論建立高校自主創(chuàng)新體制與機(jī)制

朱映雪　董偉武

[摘要]加強(qiáng)自主創(chuàng)新，是建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技發(fā)展的戰(zhàn)略基點。而作為建設(shè)創(chuàng)新型國家主力軍的高?，F(xiàn)在卻存在著：科研原創(chuàng)成果少，成果轉(zhuǎn)化率低；培養(yǎng)人才數(shù)量大幅增加，但自主創(chuàng)新型人才相對缺乏；高校知識服務(wù)水平和層次滯后等弊端。進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立適應(yīng)自主創(chuàng)新的科技管理體制和運行機(jī)制業(yè)已成為走出自主創(chuàng)新瓶頸的必然。

[關(guān)鍵詞]高校；自主創(chuàng)新；體制；機(jī)制

[中圖分類號]G40—012[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1009—2234(2009)04—0112—03

一

加強(qiáng)自主創(chuàng)新，是建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技發(fā)展的戰(zhàn)略基點。而高校則承擔(dān)著知識創(chuàng)新和知識傳播的雙重任務(wù)，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的主力軍。多年來，我國高校通過加強(qiáng)科技創(chuàng)新，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，培養(yǎng)了大批優(yōu)秀人才，取得了大量科技成果，成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。在看到成績的同時，我們也理應(yīng)清醒地看到存在的現(xiàn)實問題；

(一)科研原創(chuàng)成果少，成果轉(zhuǎn)化率低

從科技創(chuàng)新能力看，科研成果數(shù)量大幅增加，但重大原創(chuàng)性科研成果較少，科研成果轉(zhuǎn)化率較低?！笆濉逼陂g，高等學(xué)校取得一批標(biāo)志性自主創(chuàng)新成果，創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水平得到國內(nèi)外學(xué)術(shù)界高度認(rèn)同。全國高校累計獲得國家自然科學(xué)獎75項，占全國授獎總數(shù)的55.07％；技術(shù)發(fā)明獎64項，占全國授獎總數(shù)(可公布項目)的64.40％；科技進(jìn)步獎433項，占全國授獎總數(shù)(可公布項目)的53.57％。但這些科研成果創(chuàng)新質(zhì)量低，真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的也非常少。目前，我國高?？萍汲晒軌蚝灱s轉(zhuǎn)化的不到30％，可供轉(zhuǎn)化的項目成果匱乏，特別是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有重大作用和對國民經(jīng)濟(jì)有深遠(yuǎn)影響的項目成果可謂是鳳毛麟角。

(二)培養(yǎng)人才數(shù)量大幅增加，但自主創(chuàng)新型人才相對缺乏

1998年，全國招收研究生7.25萬人，其中博士生1.5萬人，碩士生5.75萬人，普通高等學(xué)校招收本專科生108.36萬人，其中招收本科生65.31萬人。2006年，全國招收研究生39.79萬人，其中博士生5.6萬人，碩士生34.2萬人，普通高等教育本專科共招生546.05萬人。2006年研究生招生數(shù)是1998年的5.5倍，本科生招生數(shù)是1998年的8.36倍。雖然大學(xué)招生數(shù)量大幅度增加，但并沒有從根本上滿足社會對高水平創(chuàng)新型人才的旺盛需求。一方面，大量大學(xué)生就業(yè)困難，另一方面大量需要創(chuàng)新型人才的職位虛位以待，這充分說明我國高校在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)方面亟待加強(qiáng)。我國高校在課程設(shè)置、教學(xué)方式、學(xué)習(xí)方式以及教學(xué)評價等眾多領(lǐng)域離創(chuàng)新型人才培養(yǎng)還有一定的差距，需要作出創(chuàng)新性變革。

(三)高校知識服務(wù)水平和層次滯后

從知識服務(wù)角度看，高校與社會聯(lián)系有所加強(qiáng)，但高校通過高水平知識服務(wù)，實現(xiàn)文化創(chuàng)新，引領(lǐng)社會發(fā)展的意識還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。有些高校功利意識太強(qiáng)，缺乏社會責(zé)任感。從科研方面來看，更關(guān)注有可觀經(jīng)濟(jì)效益的應(yīng)用類型研究，對國計民生有重大意義的基礎(chǔ)課題較少涉及；從人才培養(yǎng)方面看，專業(yè)設(shè)置傾向于選擇辦學(xué)成本低的熱門專業(yè)，對于需要大量前期投入的基礎(chǔ)性專業(yè)缺乏關(guān)注；從社會服務(wù)方面看，更關(guān)注有一定經(jīng)濟(jì)效益的社會服務(wù)項目，對于沒有經(jīng)濟(jì)收益的社會服務(wù)缺乏關(guān)注。這些現(xiàn)象充分表明某些高校的社會服務(wù)意識不強(qiáng)，失去了高校通過文化創(chuàng)新引領(lǐng)社會發(fā)展的本質(zhì)。

二

這些現(xiàn)象的產(chǎn)生固然是由于多種因素造成的，但高?，F(xiàn)行的科技管理體制和運行機(jī)制改革相對滯后，在一定程度上制約了人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新，應(yīng)視為主要根源之一。

(一)現(xiàn)行教學(xué)、科研合一的依托學(xué)院(系)、教研室開展科學(xué)研究的管理體制，一定程度上制約了高校的自主創(chuàng)新

高校普遍存在著人均科研經(jīng)費投入少、課題小、成果質(zhì)量不高等問題，學(xué)校層面除了科技管理部門的宏觀管理與服務(wù)以外，沒有強(qiáng)有力的承擔(dān)多學(xué)科、系統(tǒng)集成以及重大項目的組織體系，基層科研組織的建設(shè)也沒有得到重視。教學(xué)、科研合一的依托學(xué)院(系)、教研室開展科研的管理體制使得高校的科技活動以單學(xué)科、分散化、小型化居多，容易導(dǎo)致教學(xué)和科研在資源使用與分配上的矛盾，使科學(xué)研究的中心地位得不到保障，難以適應(yīng)科技創(chuàng)新群體化和學(xué)科交叉、研究對象復(fù)雜化的要求，難以充分發(fā)揮高校多學(xué)科的優(yōu)勢，制約了高校自主創(chuàng)新能力的提高和科技創(chuàng)新的效率。

(二)科技管理運行機(jī)制功能不健全，一定程度上弱化了高校的自主創(chuàng)新

科技工作缺少長期、持續(xù)的發(fā)展目標(biāo)，科技工作的定位尚不清晰，科技管理政策和科技創(chuàng)新評價體系、激勵機(jī)制還不健全，主動服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的意識還不強(qiáng)。對基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新、知識創(chuàng)新重視不夠，對新興學(xué)科的扶持力度不夠，科研產(chǎn)出數(shù)量大但質(zhì)量不高，核心競爭力不強(qiáng)?？萍紕?chuàng)新平臺的綜合性、交叉性、集成性以及國際化程度較低，集成創(chuàng)新和交叉學(xué)科得不到有力的投入和支持，參與國家重大工程和重大研究課題不夠?？蒲袌F(tuán)隊建設(shè)重視不夠，隊伍“小而散”，力量整合不夠；科研資源和成果共享難。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)，管理制度不健全，制度執(zhí)行不嚴(yán)格?？萍脊芾黻犖榻ㄔO(shè)不受重視，沒有形成一支職業(yè)化、高水平的科技管理隊伍。

三

高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，只有加強(qiáng)自主創(chuàng)新，才能實現(xiàn)科技的持續(xù)發(fā)展，推動高校科技創(chuàng)新體系建設(shè)。在高校自主創(chuàng)新能力建設(shè)中，關(guān)鍵的因素是創(chuàng)新管理，必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立適應(yīng)自主創(chuàng)新的科技管理體制和運行機(jī)制。

(一)加強(qiáng)管理體制創(chuàng)新，建立由學(xué)?？萍紕?chuàng)新大平臺與基層科研組織共同構(gòu)成的研究型大學(xué)科技組織結(jié)構(gòu)

研究型大學(xué)科技自主創(chuàng)新制度設(shè)計的關(guān)鍵在于改革現(xiàn)行的以學(xué)院(系)條塊分割為特征的樹狀結(jié)構(gòu)的科技管理體制，建立學(xué)科交叉融合的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的由學(xué)?？萍紕?chuàng)新大平臺與各類基層科研組織共同構(gòu)成的科技自主創(chuàng)新的頂層組織架構(gòu)和主要依托，實現(xiàn)科研人力資源和物質(zhì)資源及信息資源的有效配置，切實保障和激勵自主創(chuàng)新?？茖W(xué)技術(shù)研究院與學(xué)?？萍继?部)合署設(shè)置，逐步實體化，統(tǒng)籌規(guī)劃和組織協(xié)調(diào)學(xué)校整體科學(xué)研究工作，并代表學(xué)校爭取和承擔(dān)各類重大項目和多學(xué)科、系統(tǒng)集成項目，負(fù)責(zé)項目的總體研究并將相關(guān)研究任務(wù)分解下達(dá)給有關(guān)基層科研組織。在研究院設(shè)立學(xué)?？萍及l(fā)展咨詢專家組，為研究型大學(xué)科技自主創(chuàng)新提供決策咨詢參考；成立學(xué)?？萍紕?chuàng)新研究中心，加強(qiáng)研究型大學(xué)科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃和頂層設(shè)計以及交叉研究。加強(qiáng)基層科研組織的改革創(chuàng)新試點，賦予基層科研組織更大的自主權(quán)。基層科研組織包括學(xué)?，F(xiàn)有各類重點實驗室、研究機(jī)構(gòu)和工程中心，設(shè)置獨立的科研人員編制。研究人員根據(jù)科研和教學(xué)任務(wù)的實際需要經(jīng)過考核后在研究院(包括基層科研組織)與學(xué)院(系)之間雙向流動，保持研究隊伍的相對穩(wěn)定和流動競爭。加強(qiáng)重點實驗室建設(shè)，充分發(fā)揮其在基礎(chǔ)研究方面的突出作用。成立或調(diào)整若干專業(yè)性

研究機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，增強(qiáng)學(xué)校知識創(chuàng)新和原始創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新的能力。成立或整合若干系統(tǒng)性研究機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)學(xué)科交叉融合與集成，使科技人員能夠在一段時間內(nèi)集中力量從事科研，增強(qiáng)學(xué)校承擔(dān)國家重大工程和重大研究課題的能力，有利于重大成果的產(chǎn)出。加強(qiáng)各級工程技術(shù)中心建設(shè)，大力推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，組建高校、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)共同參加的工業(yè)技術(shù)研究院，增強(qiáng)服務(wù)國家與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的能力。研究院同時承擔(dān)高層次人才培養(yǎng)任務(wù)，將研究與人才培養(yǎng)結(jié)合起來，使自主創(chuàng)新發(fā)揮更大效應(yīng)。

(二)完善高校自主創(chuàng)新能力保障機(jī)制

首先，堅持學(xué)術(shù)為本，確立現(xiàn)代大學(xué)理念?，F(xiàn)代大學(xué)的精神是以學(xué)術(shù)為本位的民主、自由、開放和個性觀念。大學(xué)只有堅持民主、自由、開放和個性的觀念，堅持以學(xué)術(shù)為本，才能不斷實現(xiàn)和豐富人類的追求。其次，按照高校特點，建立現(xiàn)代大學(xué)制度。我國高校需要從制度的角度對高校管理體制、評價與激勵制度以及科研運作機(jī)制等多方面進(jìn)行系統(tǒng)的創(chuàng)新性變革，實現(xiàn)從權(quán)力本位到學(xué)術(shù)本位的轉(zhuǎn)型。管理體制改革要改變高校重行政權(quán)力、輕學(xué)術(shù)權(quán)力行政管理模式，推行專家治校；其次，要理順校、院、系(所、中心)的權(quán)力關(guān)系。評價與激勵制度改革要建立科學(xué)的教師評價標(biāo)準(zhǔn)，避免教師科研急功近利的現(xiàn)象；另外要建立有效的激勵制度，激勵教師積極主動的創(chuàng)新。科研運作機(jī)制改革要形成科研管理、評價、合作的良好機(jī)制，在高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)、重點實驗室建設(shè)、省人文社會科學(xué)重點研究基地建設(shè)、重點學(xué)科建設(shè)和管理、科研成果推廣轉(zhuǎn)化等方面進(jìn)行新的探索。再次，確立非升即走原則，促進(jìn)大學(xué)教師成長?？梢越梃b美國等發(fā)達(dá)國家的大學(xué)教師聘任制度，即“兩級把關(guān)”，“外界評審”，“熟人回避”?！皟杉墶奔聪祷蛟?、校兩級的主管領(lǐng)導(dǎo)和兩級學(xué)術(shù)委員會或聘任委員會的嚴(yán)格把關(guān)，“外界”即把申請者的材料寄送給外界同類研究型大學(xué)的同學(xué)科、同專業(yè)的知名教授進(jìn)行匿名評審，這是整個評審的核心和關(guān)鍵。同時，堅持回避制度，即親屬、熟人、同事、老師等回避。通過“兩級”、“外界”、“回避”等制度真正把有創(chuàng)新能力的人才引進(jìn)來，并促進(jìn)教師的成長和發(fā)展。“兩級、外界、回避”的人才引進(jìn)模式改革就是要在高校形成一種良好的用人機(jī)制，這種機(jī)制既能保證高校能夠吸引高水平的師資隊伍，還能保證教師有一個良好的科研、教學(xué)環(huán)境。最后，強(qiáng)化服務(wù)型管理，形成學(xué)術(shù)創(chuàng)新生態(tài)。我們提出建立服務(wù)型學(xué)校管理模式。該模式堅持為師生提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，構(gòu)建扁平化組織結(jié)構(gòu)，運用彈性管理機(jī)制，加強(qiáng)有關(guān)人員對學(xué)校決策的民主參與，重視學(xué)校管理者與教師、學(xué)生之間、學(xué)校與企業(yè)、社區(qū)之間的合作、互動和對話，為創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、科學(xué)研究創(chuàng)新和社會服務(wù)提供良好的生態(tài)環(huán)境。

(三)建立健全激發(fā)大學(xué)生自主創(chuàng)新的考評機(jī)制

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》(20061 2020年)指出：“進(jìn)一步加快大學(xué)內(nèi)部管理體制的改革步伐。優(yōu)化大學(xué)內(nèi)部的教育結(jié)構(gòu)和科技組織結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新運行機(jī)制和管理制度，建立科學(xué)合理的綜合評價體系，建立有利于提高創(chuàng)新人才培養(yǎng)質(zhì)量和創(chuàng)新能力，人盡其才、人才輩出的運行機(jī)制?！苯⒔∪ぐl(fā)自主創(chuàng)新的考評機(jī)制是推動高校自主創(chuàng)新的價值基礎(chǔ)。沒有這個基礎(chǔ)，就沒有了衡量自主創(chuàng)新與科學(xué)制假的客觀尺度。

首先就要改變現(xiàn)在大學(xué)用一個統(tǒng)一尺度衡量學(xué)生的狀況，要改革現(xiàn)有的評價標(biāo)準(zhǔn)和方式，確立正確的評價標(biāo)準(zhǔn)；要改革單一復(fù)制性考試，注重綜合應(yīng)用性考試；改變單一按分評優(yōu)，注重綜合素質(zhì)評優(yōu)；建立一種能夠有效激發(fā)學(xué)生自主創(chuàng)新的考評機(jī)制。考試作為測試人的素質(zhì)差異的一種手段，在人才培養(yǎng)、選拔和使用中發(fā)揮著重大作用。但考試的內(nèi)容應(yīng)與教育的基本功能相適應(yīng)，要“培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)精神和創(chuàng)新思維習(xí)慣，重視培養(yǎng)學(xué)生收集處理信息的能力、獲取新知識的能力、分析和解決問題的能力、語言文字表達(dá)能力以及團(tuán)結(jié)協(xié)作和社會活動的能力?！边@就要求我們在改革現(xiàn)有考試制度，建立激發(fā)自主創(chuàng)新的考評機(jī)制時，應(yīng)從傳統(tǒng)的理論知識記憶、定向理解、運用，轉(zhuǎn)變?yōu)榭己瞬东@、處理的能力和創(chuàng)新的能力，致力實行平時、期中、期末相結(jié)合，課內(nèi)、課外相結(jié)合，理論與實踐運用相結(jié)合等多元的考試方式，逐步建立和完善與素質(zhì)教育相協(xié)調(diào)的，有利于創(chuàng)新人才全面成長和發(fā)展的現(xiàn)代化的考評機(jī)制。

其次建立一套科學(xué)的考核測試和成績評定辦法，是督促和引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)真學(xué)習(xí)、鞏固學(xué)習(xí)成果的重要措施和手段，是課程教學(xué)中的一個重要組成部分和“指揮棒”。我國高校長期以來的考試制度弱化了考試功能的正常發(fā)揮和教育目標(biāo)的完全實現(xiàn)，這不僅影響了高等教育的質(zhì)量，也影響了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。傳統(tǒng)的課堂教學(xué)重視的是對已有知識的傳授和記憶，學(xué)生只有靠平時死記硬背式的知識積累才能順利通過考試。這樣的考試方式顯然不利于學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，這就要求我們改革傳統(tǒng)的考試方式。新的考試模式不僅要考查學(xué)生對知識的掌握，更要考查學(xué)生創(chuàng)新性地分析問題、解決問題的能力，以此培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。因此，必須對高?，F(xiàn)行的考試方式和考試制度進(jìn)行改革，建立一種能夠有效激發(fā)學(xué)生自主創(chuàng)新的考評機(jī)制。用合理的考試手段來監(jiān)測和監(jiān)控教學(xué)質(zhì)量，規(guī)范和引導(dǎo)教學(xué)行為，鞭策學(xué)生努力學(xué)習(xí)，全面發(fā)展。

(四)建立鼓勵大學(xué)生自主創(chuàng)新的獎勵機(jī)制

為了更好的激勵大學(xué)生積極參加自主創(chuàng)新活動，努力提高自己的創(chuàng)新能力。學(xué)?？梢越Y(jié)合自身的實際情況，根據(jù)創(chuàng)新教育指導(dǎo)方針和目標(biāo)，制訂各種優(yōu)厚獎勵政策。一方面激發(fā)教師培養(yǎng)創(chuàng)新人才的積極性、主動性和責(zé)任心，積極開設(shè)新課、更新教學(xué)內(nèi)容、指導(dǎo)學(xué)生開展學(xué)、研、產(chǎn)和創(chuàng)新實踐活動；另一方面激勵學(xué)生勤奮學(xué)習(xí)，勇于創(chuàng)新，支持學(xué)生投身科學(xué)創(chuàng)新工作，積極參加科技創(chuàng)新和發(fā)明活動。

學(xué)校要建立一整套有利于大學(xué)生自主創(chuàng)新的成果評價和獎勵制度。要積極采取應(yīng)對措施，多方籌集經(jīng)費，設(shè)立大學(xué)生自主創(chuàng)新基金，為激勵大學(xué)生有效開展自主創(chuàng)新活動，提供強(qiáng)有力的物質(zhì)保障。對大學(xué)生參加自主創(chuàng)新活動，給予一定的扶持和資助。學(xué)生凡在創(chuàng)造成果、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、立志成才、自學(xué)成才、創(chuàng)業(yè)實踐、實用技能等方面表現(xiàn)突出者，學(xué)校要給予一定的物質(zhì)獎勵和精神鼓勵。要根據(jù)實際情況，設(shè)立大學(xué)生自主創(chuàng)新單項獎勵——如研究成果獎、創(chuàng)新設(shè)計獎、創(chuàng)新活動獎、技術(shù)革新獎等。對大學(xué)生所取得的創(chuàng)新成果分別給予津貼、物質(zhì)獎勵。各高校應(yīng)依據(jù)本校實際，創(chuàng)造條件，盡快設(shè)立學(xué)生創(chuàng)新學(xué)分，這是高校主動適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)需求，加速培養(yǎng)創(chuàng)新人才，貢獻(xiàn)社會，發(fā)展自身的舉措。為保證學(xué)生創(chuàng)新學(xué)分的設(shè)立，應(yīng)盡快制定一整套相應(yīng)的測量評估體系?？冃е笜?biāo)是一種測量那些難以量化事物的數(shù)量價值，可分為三類：內(nèi)部指標(biāo)，反映該學(xué)分方面的特征；外部指標(biāo)，反應(yīng)設(shè)立該學(xué)分對整個學(xué)分體系及對外部社會經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)與促進(jìn)的情況；運行指標(biāo)，反映學(xué)生創(chuàng)新學(xué)分運行中教師和學(xué)生投入的“單位成本”，換言之，這就是學(xué)生創(chuàng)新學(xué)分運行過程中，學(xué)校有效資源利用的“生產(chǎn)率”狀況。要建立大學(xué)生創(chuàng)新能力等級評定制度，對其取得的創(chuàng)新成果進(jìn)行鑒定，劃分等級，以此作為考評學(xué)生綜合素質(zhì)的重要指標(biāo)。要把大學(xué)生參加創(chuàng)新活動作為其完成學(xué)業(yè)的一部分，給予學(xué)分獎勵，使創(chuàng)新成為學(xué)生學(xué)習(xí)的最高榮譽，成為評“獎學(xué)金”、“助學(xué)金”、“三好學(xué)生”、“優(yōu)秀學(xué)生”等榮譽的必要條件。還可以實行特殊的獎勵政策，如有的重點大學(xué)實施的“保研制度”，學(xué)校不僅僅要考察學(xué)生的學(xué)習(xí)成績，同時，創(chuàng)新能力也應(yīng)成為重要的考察指標(biāo)，有較高創(chuàng)新能力的學(xué)生可“破格”保薦為免試碩士研究生。還可以實行學(xué)習(xí)過程多元化的管理模式，允許未畢業(yè)的學(xué)生進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)，為他們保留一定時間的學(xué)籍，激勵那些敢于創(chuàng)新的學(xué)生脫穎而出等。

[責(zé)任編輯：侯慶海]