交易元流通理論研究的新視角

謝　雷　謝永良

◆ 中圖分類號:F710 文獻標(biāo)識碼:A

內(nèi)容摘要:本文在闡述馬克思主義流通觀主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上,指出當(dāng)前流通理論研究存在的問題。文章認為,流通、貿(mào)易等概念都離不開具有共同特征的最小單位—交易元,并分析了交易元的定義及構(gòu)成要素,同時從系統(tǒng)論的角度定義了交易元模型。

關(guān)鍵詞:流通理論 貿(mào)易 交易元

孫薇在《流通理論研究的回顧與分析》中就過去30年國內(nèi)流通理論文獻進行了梳理,基本分為五個部分:流通基礎(chǔ)理論(基本范疇、基本經(jīng)濟規(guī)律、流通相關(guān)關(guān)系、流通生產(chǎn)力),流通運行理論(流通體系理論、流通運行模式、流通運行要素、流通運行效率、流通運行效益),流通發(fā)展理論(流通發(fā)展?fàn)顩r、流通現(xiàn)代化、流通創(chuàng)新理論、流通信息化、流通對外開放),流通調(diào)控理論(流通調(diào)控機理、流通秩序治理、流通產(chǎn)業(yè)進入),流通專題(WTO專題、國內(nèi)流通介紹、國外流通介紹、流通體制改革、其他)。顯然,流通基礎(chǔ)理論是研究流通運行、發(fā)展、控制等問題的基礎(chǔ)。

對流通基礎(chǔ)理論方面作出貢獻的有,林文益、賈履讓、劉詩白、吳先滿、張卓元、金家麟、趙寧淥、陳甬軍、張世堯、李駿陽、高滌陳、王曉東、李國勤、孫冶方、高樞年、曾洪業(yè)、李金軒、毛永林、楊承訓(xùn)、郭道夫、紀寶成、丁俊發(fā)、劉國光、黃國雄、周人偉、孫全、陳文玲、趙寧淥等。然而,目前在流通理論研究方面尚沒有出現(xiàn)一個邏輯嚴密、論證精確的整體框架,這一方面與主流西方經(jīng)濟學(xué)中淡化了流通環(huán)節(jié)有直接聯(lián)系,另一方面也是受制于特殊時代背景下產(chǎn)生的“政策解釋學(xué)”的強大影響,導(dǎo)致了流通理論研究在很長的時間里只是機械套用馬克思主義流通理論。

馬克思主義流通觀的主要內(nèi)容

馬克思主義流通理論的貢獻是多層次、多角度地分析了流通的兩個要素——商品和資本的運動基本規(guī)律,這是研究流通經(jīng)濟活動的基本分析框架。馬克思主義流通觀的主要內(nèi)容有:

(一)流通的內(nèi)涵

流通是社會再生產(chǎn)過程中生產(chǎn)、分配、交換、消費過程中獨立的經(jīng)濟活動。流通是“商品以貨幣為媒介的交換”;“對商品流通來說,有兩樣?xùn)|西始終是必要的:投入流通的商品和投入流通的貨幣”;“在現(xiàn)實流通過程中,資本總是表現(xiàn)為商品或貨幣,并且它的運動總是分解成為一系列的買和賣”;“商品的流通過程就其純粹的形式來講,要求等價物的交換”;“流通是商品所有者的全部相互關(guān)系的綜合(主要講商品流通和貨幣流通)”,一些獨立的非生產(chǎn)單位,如服務(wù)業(yè),被馬克思稱為“追加生產(chǎn)過程”,是“生產(chǎn)過程在流通過程內(nèi)的繼續(xù),并且為了流通過程而繼續(xù)”。

(二)流通與生產(chǎn)的關(guān)系

從單個再生產(chǎn)過程看,生產(chǎn)成為決定其他環(huán)節(jié)的關(guān)鍵因素。生產(chǎn)決定流通,生產(chǎn)的性質(zhì)、規(guī)模和方式?jīng)Q定著流通的內(nèi)容、規(guī)模和方式?！皬牧魍ū旧韥砜?它是預(yù)先存在的兩極(指生產(chǎn)與消費)的媒介。但是它不會創(chuàng)造這兩極”;“流通的前提是通過勞動進行的商品生產(chǎn)”;“生產(chǎn)方式的綜合的性質(zhì)決定這兩種流通(即貨幣流通和商品流通),而更直接地決定的是商品流通”;“交換的深度、廣度和方式都是由生產(chǎn)的發(fā)展和結(jié)構(gòu)決定的”;“一定的生產(chǎn)能力決定一定的消費、分配、交換和這些不同要素相互間的一定關(guān)系”。

“在每一瞬間都相互制約、并且相互影響,以致于它們可以叫做經(jīng)濟曲線的橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)”,當(dāng)生產(chǎn)發(fā)展到一定時候,“生產(chǎn)過程已經(jīng)完全建立在流通的基礎(chǔ)上”,只有當(dāng)生產(chǎn)變成商品生產(chǎn)時,“生產(chǎn)出來的一切財富要經(jīng)過流通”,生產(chǎn)就“以流通,以發(fā)達的流通為前提”。生產(chǎn)是流通賴以進行的基礎(chǔ)和歸宿,生產(chǎn)決定著流通的內(nèi)容、規(guī)模和方式;流通是生產(chǎn)得以存在和發(fā)展的必要前提。二者是相互制約、相互決定、互為媒介,是一個矛盾的統(tǒng)一體,不可能脫離一方談另一方。在賣方市場,是生產(chǎn)決定流通;到了買方市場,是流通決定生產(chǎn)。

(三)流通與分配、消費的關(guān)系

流通是“生產(chǎn)和由生產(chǎn)決定的分配同消費之間的媒介要素”。在社會經(jīng)濟運行的一般序列中,分配在前,交換(流通)在后,分配的經(jīng)濟只能是借助社會經(jīng)濟規(guī)律確定社會各成員對社會產(chǎn)品占有的份額和比例,交換各成員在其對社會產(chǎn)品占有之后相互交換自己所需要的其他產(chǎn)品,從而達到最終消費。分配與流通這兩種相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系表現(xiàn)在:由于分配插在產(chǎn)品和生產(chǎn)者之間,它屬于國內(nèi)收入的初次分配,這種分配首先在物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)進行,然后在全社會進行再分配。國民收入的初次分配根據(jù)社會經(jīng)濟規(guī)律的要求進行。國民收入的初次分配包括兩種,一種是產(chǎn)品的分配,一種是生產(chǎn)資料的分配。兩種分配都必須借助于交換(流通)才能實現(xiàn)其價值和使用價值,才能滿足生產(chǎn)性消費和生活性消費。分配方式?jīng)Q定交換方式,分配的數(shù)量和結(jié)構(gòu)影響著流通的規(guī)律和結(jié)構(gòu);而交換對分配則有能動作用,不僅調(diào)節(jié)著分配的數(shù)量和結(jié)構(gòu),而且對分配能否進行到底起著決定作用。

消費分為生產(chǎn)性消費和生活性消費。生產(chǎn)性消費是生產(chǎn)資料和勞動力的消耗,生產(chǎn)出社會需要的產(chǎn)品;生活性消費是消費品的消耗,再生產(chǎn)出新的勞動力。在市場經(jīng)濟條件下,流通的根本目的是為了消費。生產(chǎn)性消費和生活性消費都必須借助交換?！巴度肓魍ǖ纳唐愤_到了他們的目的,它們相互進行了交換并被消費,流通就此結(jié)束”,這里流通對最終消費起到?jīng)Q定作用。但消費具有多樣性,消費水平、結(jié)構(gòu)、速度都對流通規(guī)模、結(jié)構(gòu)和速度產(chǎn)生影響和制約作用。同時資本的流通速度“取決于生產(chǎn)過程更新的速度和不同生產(chǎn)過程相互銜接的速度及消費速度”。流通是消費實現(xiàn)的必要前提,流通對擴大消費規(guī)模也有一定的促進作用;而消費對流通也有積極作用,對流通規(guī)模、結(jié)構(gòu)和速度起著影響和制約作用。馬克思流通觀的結(jié)論對現(xiàn)在依然可用。

當(dāng)前流通理論研究存在的問題

沒有在繼承馬克思主義流通理論的基礎(chǔ)上完整而有效地建立可以完全解釋流通的分析框架。透過流通業(yè)的發(fā)展史發(fā)現(xiàn),流通是一個基于特定的社會、文化、政治、技術(shù)背景進行的經(jīng)濟活動,并且是一個多維度的、互相聯(lián)系和作用的網(wǎng)絡(luò)群。流通沿著一定的方向發(fā)展:流通在社會分工驅(qū)動下并按照交易費用最低原則進行演化,演化有一定規(guī)律有循。馬克思主義流通論的特點是從社會大生產(chǎn)角度論述流通的地位、流通與生產(chǎn)、分配、消費之間的的關(guān)系等等,其不足之處是限于當(dāng)時的條件未能建立多維度的流通的基本單位結(jié)構(gòu),并在此基礎(chǔ)上開展流通模式的研究,因而未能預(yù)測未來流通模式演變的趨勢。

雖然馬克思從分工視角和要素秉賦角度論述流通分工的演化,但未能準(zhǔn)確地解釋流通模式的變革動力和多樣性原因。其原因在于沒有建立一個準(zhǔn)確描述流通過程的基本單元,并在此基礎(chǔ)上進行深化和拓展。

盡管馬克思將流通分為生產(chǎn)資料流通和生活資料流通,但目前理論界對流通基礎(chǔ)理論研究仍屬于通論研究。而對生產(chǎn)資料的流通模式和生活資料的流通模式都是限于具體的業(yè)務(wù)層面的運作研究,而對兩者的差異性研究不多,國內(nèi)文獻非常少。

總而言之,現(xiàn)有流通理論的研究內(nèi)容和研究方法基本是線性、單維度的研究,缺乏現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具,特別是應(yīng)用最新自然科學(xué)的成果來研究流通現(xiàn)象,解釋流通規(guī)律。陳文玲指出現(xiàn)代流通業(yè)發(fā)展的特征之一是“混沌化”,則恰恰說明了流通的復(fù)雜性和非線性。

事實上,流通模式演變歷史與整個人類社會的發(fā)展歷史趨于一致,在一定程度上是可以預(yù)測的。只是需要變更或改進原有的分析方法來研究多維度、非線性的流通現(xiàn)象。正是基于上述原因,流通研究需要依賴于復(fù)雜系統(tǒng)理論的研究方法——定性與定量相結(jié)合的方法。研究流通的基本思路之一是沿用馬克思流通論的基本觀點,從研究微觀單個交易過程——交易單元著手,進而構(gòu)造流通過程。因為流通是由一個或若干個連續(xù)的且具有時間序列特征的交易單元組成。

交易元模型的定義及構(gòu)成要素

(一)交易元的定義

無論是貿(mào)易還是流通都離不開一個最小的基本單位,也就是買賣雙方之間發(fā)生的單次交易活動,本文稱之為交易元。由兩個連續(xù)的、具有時間序列特征的交易元組成的經(jīng)濟活動稱為貿(mào)易;由兩個以上連續(xù)具有時間序列特征的交易元組成的經(jīng)濟活動,也就是交易鏈,稱為流通。而不同的交易元構(gòu)成不同的流通模式。因此流通模式的研究可以納入交易元模型的組合研究。

(二)交易元的構(gòu)成要素

任何一次交易的發(fā)生所需要的物質(zhì)、信息、媒介、支付方式等及它們之間的時空組成,本文稱之為為交易元要素。任何一個交易都需要以下要素:

具有承擔(dān)民事責(zé)任的交易主體,包括自然人、法人和代理人。交易主體在交易中的職能是交易決策。交易對象或交易客體。它是指具有交易價值的有形商品、服務(wù)或有價物,如商標(biāo)、知識、技能等。用以交易并具有衡量尺度功能的商品等價物。原始交易是等價的物物交換,到后期發(fā)展到具有固定價值的一般等價物體——貨幣、有價證券、電子貨幣等。

交易場(平臺),指能促進雙方公開公平進行交易的時空結(jié)構(gòu)?？臻g可以是來自民間風(fēng)俗約定的場所,也可以是買賣雙方指定的場所,也可以是第三方公共管理機構(gòu)指定的場所,早期是約定的特定市場,現(xiàn)在發(fā)展到交易所和網(wǎng)絡(luò)交易平臺。時間是指交易發(fā)生的時刻,因為交易一般具有時效性和不可逆性,所以交易時間和交易空間構(gòu)成了交易場。

交易原則及規(guī)則。交易原則主要是指等價交換原則、自愿原則、法律許可或道德許可原則。以上三原則之間是共存關(guān)系,否則交易就不能連續(xù),形成不了交易鏈。當(dāng)三個原則不同時滿足,單次交易可以存在,如欺詐活動等。交易規(guī)則是指所有權(quán)的轉(zhuǎn)移方式,包括時間、地點、包裝等條件。

交易對象的轉(zhuǎn)移活動或者說所有權(quán)的轉(zhuǎn)移活動,這包括商品的轉(zhuǎn)移方式和貨幣(等價物)的支付方式。商品的轉(zhuǎn)移活動稱之為物流,貨幣的轉(zhuǎn)移活動稱之為資金流。兩者可以同時發(fā)生,也可以分離。當(dāng)一般商品和貨幣交換同時產(chǎn)生,稱之為現(xiàn)貨交易,當(dāng)兩者分離時,分兩種情況——當(dāng)商品轉(zhuǎn)移發(fā)生于貨幣轉(zhuǎn)移前時稱之為賒賬或信用;當(dāng)商品轉(zhuǎn)移發(fā)生于貨幣轉(zhuǎn)移后時,稱之為預(yù)購。當(dāng)貨物轉(zhuǎn)移、貨幣轉(zhuǎn)移職能的實現(xiàn)有賴于職能實施者,當(dāng)該職能實施者為交易雙方當(dāng)事人時為直接交易;當(dāng)該職能實施者為各自的代理人時則稱之為間接交易,且代理關(guān)系可以是單級代理和多級代理。如現(xiàn)代的物流公司就是貨物轉(zhuǎn)移職能的實施者,銀行就是貨幣轉(zhuǎn)移職能的實施者。

信息。信息自始至終地存在于所有的交易活動中,而信息依賴于信源、信宿和信息傳遞(又分信息載體和信息途徑)。交易信息包含時間特征、屬性特征和空間特征。而信息的處理過程包括收集和輸入、存儲、傳輸、處理、輸出。信息的傳播方式可以表示如下:信息發(fā)出方(信源)→用何載體→以何途徑(信息傳遞)→信息接收方(信宿)→接收效果及作用。而且任何交易信息具有三個基本特征:時間特征、屬性特征和空間特征。

(三)交易元模型的定義

按照系統(tǒng)理論,所謂交易元模型,是指通過一次買賣,雙方完成一次簡單的交易所必須具備的一組交易要素及其之間的相互關(guān)系?？梢孕问交乇硎緸?

交易元模型={(交易元要素),(這些要素之間的相互關(guān)系)}

而交易元要素=(交易主體,交易標(biāo)的物,交易等價物,交易規(guī)則,交易場,交易信息),這些要素不是簡單的標(biāo)量,是矢量。交易元模型由兩部分組成:一部分是交易元要素構(gòu)成的集合,另一部分是這些交易元要素之間的相互關(guān)系構(gòu)成的集合。從交易元模型可以外延出流通領(lǐng)域不同約束條件下的很多問題,如渠道及其沖突、流通模式、渠道聯(lián)盟等等。很顯然,對這個系統(tǒng)的特征及演化規(guī)律的把握需要復(fù)雜的數(shù)學(xué)工具。下一步的研究重點是利用相關(guān)數(shù)學(xué)分析工具來研究流通模式及其演變規(guī)律。

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