芻議交換類型的演進(jìn)及其交易性質(zhì)變化

◆ 中圖分類號：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：本文基于生產(chǎn)增長的內(nèi)在機(jī)制，分析生產(chǎn)增長對生產(chǎn)率的要求及追求資本收益率的生產(chǎn)對生產(chǎn)率的強(qiáng)制性提高，指出這種生產(chǎn)實(shí)質(zhì)是借貸關(guān)系中的交換，并在此基礎(chǔ)上探討了交換類型的歷史演進(jìn)及其交易性質(zhì)的變化。

關(guān)鍵詞：交換類型 生產(chǎn)率 借貸關(guān)系 企業(yè)產(chǎn)權(quán)

生產(chǎn)增長的內(nèi)在機(jī)制

人們應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的基本手段就是把他們勞動成果的一部分儲藏起來，以便在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)之用。但這并不是積極的解決辦法，積極的解決辦法是在風(fēng)險(xiǎn)控制的過程中生產(chǎn)能夠不斷地?cái)U(kuò)大。

為了進(jìn)行詳細(xì)分析，文章作如下假設(shè)：假設(shè)有8萬農(nóng)民，他們生產(chǎn)不同的糧食作物。每年的糧食產(chǎn)量在生活、生產(chǎn)消費(fèi)之后仍有少量剩余。剩余的具體情況是：2萬農(nóng)民種植玉米，每人每年剩余18斤；2萬農(nóng)民種植小麥，每人每年剩余15斤；2萬農(nóng)民種植大豆，每人每年剩余10斤；2萬農(nóng)民種植花生，每人每年剩余8斤。18斤玉米、15斤小麥、10斤大豆、8斤花生在市場上的價(jià)格都是10元。這8萬農(nóng)民每人都需要一個(gè)水壺，以便于在農(nóng)田勞作時(shí)之用。由于農(nóng)民在田間作業(yè)使用了水壺，增強(qiáng)了飲衛(wèi)生水的方便，也減少了由于飲水不衛(wèi)生所造成的醫(yī)療開支10元。當(dāng)市場上沒有水壺供給時(shí)，社會生產(chǎn)就停滯在農(nóng)民生產(chǎn)的糧食上。社會中有80萬元的剩余糧食供給，但社會總產(chǎn)量是停滯的。當(dāng)社會有能力供給售價(jià)每只10元的合格水壺時(shí)，80萬元的剩余糧食供給就創(chuàng)造了新的80萬元水壺供給。由于新供給被創(chuàng)造出來，社會總產(chǎn)值增加了80萬元。事實(shí)上，由于使用水壺不但增加了農(nóng)民生活的效用，而且還減少了10元的醫(yī)療開支，農(nóng)民是樂意持續(xù)地使用水壺的（假設(shè)水壺的使用壽命是1年）。

在這個(gè)假設(shè)中，本文把農(nóng)民用于風(fēng)險(xiǎn)儲備而沒有消費(fèi)的部分叫做供給剩余；把農(nóng)民由于使用水壺而節(jié)約的開支叫做剩余供給。在此基礎(chǔ)上，水壺的生產(chǎn)效率為：水壺的生產(chǎn)效率＝剩余供給／供給剩余。

依據(jù)上述定義，對水壺的生產(chǎn)效率要求越高，水壺的供給越難以實(shí)現(xiàn)。對于風(fēng)險(xiǎn)儲備的農(nóng)民而言，當(dāng)水壺的生產(chǎn)效率達(dá)到1時(shí)，他們當(dāng)年的全部糧食供給剩余就會轉(zhuǎn)化為對水壺的消費(fèi)。因?yàn)閷λ畨氐南M(fèi)增加了農(nóng)民的效用，減少了他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，他們的財(cái)富儲備量并沒有減少。

當(dāng)水壺的生產(chǎn)效率為1時(shí)，產(chǎn)生了如下的社會經(jīng)濟(jì)效果：農(nóng)民80萬元的糧食供給剩余被消費(fèi)，產(chǎn)生了80萬元的水壺產(chǎn)量；由于水壺的使用，農(nóng)民節(jié)約了開支，農(nóng)民仍然具有80萬元的儲備。這就是社會生產(chǎn)的內(nèi)在機(jī)制。

在用新的生產(chǎn)對供給剩余進(jìn)行替代的過程中，居民的消費(fèi)不斷豐富，面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷下降，風(fēng)險(xiǎn)儲備率不斷下降。以上述例子，當(dāng)水壺的生產(chǎn)率等于1時(shí)，可以使農(nóng)民的風(fēng)險(xiǎn)儲備及風(fēng)險(xiǎn)儲備率不變。但是，由于水壺的使用，使農(nóng)民的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)下降，此時(shí)，水壺的生產(chǎn)效率可以低于1，就可以使農(nóng)民糧食供給剩余全部轉(zhuǎn)化為對水壺的消費(fèi)。這就是說，隨著生產(chǎn)的不斷增長，新產(chǎn)品的生產(chǎn)效率可以在小于1且在不斷下降的條件下就可以得到實(shí)現(xiàn)。即隨著生產(chǎn)的發(fā)展，新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的條件變得越來越寬松。

供給剩余的借貸關(guān)系對生產(chǎn)率的強(qiáng)制性提高

現(xiàn)在假定農(nóng)民的糧食供給剩余不是用來風(fēng)險(xiǎn)儲備，而是用于價(jià)值增值，其增值率為i（0

當(dāng)農(nóng)民的糧食供給剩余變?yōu)橘Y本時(shí)，生產(chǎn)增長的生產(chǎn)率條件被強(qiáng)制性提高了。本文仍以前述假定例子進(jìn)行對比說明（見表1）。

由表1可知，在第II種情況，水壺生產(chǎn)的效率條件被強(qiáng)行提高了，因?yàn)槿暨_(dá)不到這樣的效率條件，糧食的借貸關(guān)系無法實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，新水壺更難以生產(chǎn)出來，供給剩余轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的難度加大了；但是，剩余供給的增加比新產(chǎn)品的增加快。這樣，生產(chǎn)增長的宏觀效果是，新產(chǎn)品增加的量低于剩余供給增加的量，社會生產(chǎn)的增長突出表現(xiàn)為剩余供給的增長。

借貸關(guān)系中交換的性質(zhì)分析

借貸關(guān)系中，供給剩余的消費(fèi)及新產(chǎn)品的生產(chǎn)過程實(shí)質(zhì)是資本所有者的所有權(quán)與消費(fèi)者使用權(quán)之間的交換，兩者的交換關(guān)系（見圖1）。

由圖1可以看出，這種交換關(guān)系的性質(zhì)為：

這實(shí)質(zhì)是資本所有權(quán)與消費(fèi)使用權(quán)之間的交換；交換并不改變交易雙方的性質(zhì)，等式的左邊是資本，等式的右邊是消費(fèi)；性質(zhì)不同的雙方進(jìn)行資本和消費(fèi)交換時(shí)，必須創(chuàng)造出資本和消費(fèi)存在的內(nèi)在條件：資本的使用權(quán)和消費(fèi)的所有權(quán)，是該交換關(guān)系的根本條件。

交易雙方性質(zhì)的差異，決定了實(shí)現(xiàn)交易條件的難易。實(shí)質(zhì)上，不同性質(zhì)的商品能否實(shí)現(xiàn)相互間的交換，取決于雙方是否創(chuàng)造了一個(gè)共同體，實(shí)現(xiàn)對方的所有權(quán)或使用權(quán)。當(dāng)交換一方的所有權(quán)或使用權(quán)條件惡化時(shí)，交換的條件惡化?？梢哉f，性質(zhì)相近的商品容易實(shí)現(xiàn)交換；性質(zhì)差別越大，交易雙方同時(shí)生產(chǎn)出它們交換條件的任務(wù)越大。

以貨幣為媒介的商品交換的性質(zhì)

以貨幣為媒介的交換的性質(zhì)不同于物物交換的性質(zhì)。對于物物交換而言，1件上衣=100斤大米。

若引入貨幣G作為流通的手段，這一交換就變?yōu)橘u和買兩個(gè)階段來完成。1件上衣的出賣：1件上衣=G。上衣的使用權(quán)得以實(shí)現(xiàn)，而上衣的所有權(quán)形式化為貨幣G。100斤大米的購買：G=100斤大米。1件上衣已經(jīng)被形式化的所有權(quán)G得以實(shí)現(xiàn)。

以貨幣為媒介的商品交換具有如下性質(zhì)：任一商品，例如1件上衣的所有權(quán)和它的使用權(quán)的實(shí)現(xiàn)是通過買和賣兩次交換來完整地實(shí)現(xiàn)；任一商品的完整交換依賴于貨幣流通；由于任一商品在它的賣和買之間，可以以貨幣的形式獨(dú)立地存在，因此貨幣自身的變化就成為該商品交易條件變化的組成部分。而貨幣自身的變化是由經(jīng)濟(jì)體系決定的，因此，以貨幣為媒介的商品交換的條件，絕不僅僅是由交換雙方自身所能決定的，經(jīng)濟(jì)體系可以改變交易雙方的交易條件。

交換類型的演進(jìn)及其交易性質(zhì)的變化

（一）個(gè)體經(jīng)營條件下的商品交換

在個(gè)體經(jīng)營條件下，勞動、資本、經(jīng)營完全統(tǒng)一于一體，勞動者之間的社會分工就直接體現(xiàn)為商品的交換關(guān)系。商品的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)的關(guān)系是完全統(tǒng)一于一體的，社會分工關(guān)系單一地體現(xiàn)為商品交換關(guān)系。商品交換的初始所有權(quán)是清晰、明確的，商品交換的目的僅是為實(shí)現(xiàn)商品使用權(quán)的交換。在物物交換的條件下，商品交換并不改變交換主體之間的所有權(quán)關(guān)系，即不改變商品交換的條件；只有在以貨幣為流通手段的商品交換中，在貨幣具有利率的條件下可以改變交換主體之間的所有權(quán)關(guān)系，即才能改變商品交易的條件。

（二）資本雇傭勞動條件下生產(chǎn)要素使用權(quán)的交換

在資本雇傭勞動的條件下，資本的所有權(quán)與使用權(quán)完整統(tǒng)一于資本家手中，而勞動者由于缺乏必要的生產(chǎn)資料，用自已的勞動力所有權(quán)換取勞動力的使用權(quán)。這就是說，在這種條件下，勞動力的所有權(quán)與它的使用權(quán)相分離，形成了勞動力市場。這時(shí)的社會分工超出商品交易的范圍，而擴(kuò)大到勞動力的交易。資本雇傭勞動的形式（見圖2）。

由于資本所有權(quán)與使用權(quán)直接統(tǒng)一于資本家手中，產(chǎn)品生產(chǎn)的性質(zhì)表現(xiàn)為資本生產(chǎn)的性質(zhì)，勞動力的使用權(quán)成為資本使用權(quán)的衍生物。資本的使用權(quán)旨在確保產(chǎn)品的生產(chǎn)率，以實(shí)現(xiàn)資本利息；勞動力使用權(quán)的實(shí)現(xiàn)，服從于資本使用權(quán)的目的。

這里只存在完整的商品市場和勞動力市場，而資本市場和產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)市場是不完整的。這種交換形式具有下列性質(zhì)：

這種交換形式實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)活動，使各類生產(chǎn)要素的使用權(quán)得以實(shí)現(xiàn)；由于資本使用權(quán)在生產(chǎn)中起支配作用，在生產(chǎn)中，資本商品對勞動力商品起支配作用；在貨幣經(jīng)濟(jì)中，資本所有權(quán)、勞動力所有權(quán)都表現(xiàn)為貨幣形式，貨幣利率仍具有改變交易條件的性質(zhì)。

（三）法人企業(yè)條件下資本使用權(quán)與勞動力使用權(quán)的交換

這時(shí)，勞動力的所有權(quán)與使用權(quán)分離，資本的所有權(quán)與使用權(quán)分離，分別形成了勞動力商品市場和資本市場。勞動力的使用權(quán)、資本的使用權(quán)統(tǒng)一集中于法人企業(yè)，形成法人企業(yè)產(chǎn)權(quán)，從而形成法人企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場。這時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的基本市場類型有商品市場、勞動力市場、資本市場和法人企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場（以下簡稱“產(chǎn)權(quán)市場”），這種交換形式（見圖3）。

在這種交換形式中，勞動力的使用權(quán)、資本的使用權(quán)在法人企業(yè)生產(chǎn)中的地位決定了生產(chǎn)的性質(zhì)。而這兩類使用權(quán)在生產(chǎn)中的地位首先源于法規(guī)規(guī)定，其次是由相關(guān)市場決定的。這種交換形式的生產(chǎn)性質(zhì)由下列性質(zhì)共同決定：法人企業(yè)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)；勞動力市場；資本市場。

由上可知，這種交換形式具有下列性質(zhì)：它實(shí)質(zhì)是商品的生產(chǎn)活動，使各類生產(chǎn)要素的使用權(quán)統(tǒng)一于生產(chǎn)活動之中，從而使各類生產(chǎn)要素的使用權(quán)得以實(shí)現(xiàn)，商品得以生產(chǎn)；生產(chǎn)的性質(zhì)由法人企業(yè)產(chǎn)權(quán)決定，而產(chǎn)權(quán)由于受多種因素的影響而處于變動的狀態(tài)；法規(guī)、勞動力市場、資本市場對產(chǎn)權(quán)有直接影響；在貨幣經(jīng)濟(jì)中，資本所有權(quán)、勞動力所有權(quán)表現(xiàn)為貨幣，貨幣利率改變資本與勞動相交換的條件；在資本所有權(quán)與勞動所有權(quán)關(guān)系中，對二者各自的交換條件是可以進(jìn)行調(diào)整的，調(diào)整的渠道有：產(chǎn)權(quán)規(guī)定、貨幣利率、勞動力市場和資本市場。

作者簡介：

張義柱(1966.12-)，男，漢族，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，主要從事經(jīng)濟(jì)理論研究。