民營企業(yè)準入國防科技工業(yè)的經(jīng)濟分析

韓　霞　劉雙雙

[內(nèi)容摘要]國防科技工業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中具有關(guān)鍵性的地位，直接關(guān)系著國家戰(zhàn)略和國家安全，屬于政府高度管制的行業(yè)。當前，軍民融合成為世界各國普遍采用的國防建設(shè)發(fā)展模式，而民營企業(yè)進入國防科技工業(yè)是實現(xiàn)軍民融合的有效路徑之一。民營企業(yè)進入國防工業(yè)領(lǐng)域面臨著諸多壁壘，因此要通過制度創(chuàng)新來積極推進民營企業(yè)的進入，為民營企業(yè)參與國防工業(yè)生產(chǎn)提供有效的支持。

[關(guān)鍵詞]民營企業(yè)；國防工業(yè)；進入壁壘；制度創(chuàng)新

一、國防科技工業(yè)的進入壁壘分析

國防科技工業(yè)作為國家重要的支柱性產(chǎn)業(yè)，在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。國防科技工業(yè)是指軍事武器裝備研究、開發(fā)和生產(chǎn)的經(jīng)濟部門。國防科技工業(yè)最主要的任務(wù)就是在一定程度上生產(chǎn)滿足本國防務(wù)和戰(zhàn)爭需要的主要武器裝備，提高裝備的研制和供給效率，增加裝備供給的穩(wěn)定性，促進武器裝備供給的先進性，最終為提升國家的安全度提供堅實的基礎(chǔ)。[1]國防科技工業(yè)屬于政府高度規(guī)制的行業(yè)，具有高度壟斷性，存在著高進入壁壘。這也是由國防科技工業(yè)自身的產(chǎn)業(yè)特性所決定的。

進入壁壘主要是指某一產(chǎn)業(yè)潛在的進入者相對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部在位的企業(yè)，在進入該產(chǎn)業(yè)時所面臨的不利因素，這些不利因素會影響到潛在進入者進入該產(chǎn)業(yè)，從而構(gòu)成進入壁壘。也可以說，潛在進入者進入某一產(chǎn)業(yè)所面臨的不利因素，往往也正是在位企業(yè)的優(yōu)勢所在。哈佛學(xué)派的代表人物貝恩最早給出了進入壁壘的定義，他認為，進入壁壘是一個產(chǎn)業(yè)中在位企業(yè)相對于潛在企業(yè)的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢使得在位企業(yè)可以持續(xù)地把價格提高在最小平均成本之上而又不會引起新企業(yè)進入該產(chǎn)業(yè)。芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒則認為，進入壁壘是一種生產(chǎn)成本(在某些或每個產(chǎn)出水平上)，這種成本是打算進入這一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須負擔，而已在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商無須負擔的。對于不同的產(chǎn)業(yè)來說，進入壁壘的形式也是各不相同的。國防科技工業(yè)作為政府高度管制、相對封閉和壟斷的行業(yè)，針對民營企業(yè)來說，在進入這一行業(yè)時面臨的進入壁壘主要有規(guī)模經(jīng)濟壁壘、必要資本量壁壘、絕對費用壁壘以及政策性壁壘等。

(一)規(guī)模經(jīng)濟壁壘

規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本會隨著產(chǎn)量的增加而下降。對于任何一個潛在進入者來說，在進入某一產(chǎn)業(yè)時，如果不能達到最低經(jīng)濟規(guī)模，就會導(dǎo)致其平均成本高于在位企業(yè)，從而在與在位企業(yè)競爭中處于劣勢地位。我們知道，對于任何一個產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)的市場需求都是有限的。而作為潛在進入者的新企業(yè)，在進入某一產(chǎn)業(yè)時往往很難獲得保持最低經(jīng)濟規(guī)模所必需的市場份額，也就不能獲得規(guī)模經(jīng)濟性，從而使新企業(yè)的進入面臨著規(guī)模經(jīng)濟壁壘。

國防科技工業(yè)的發(fā)展直接關(guān)系著國家安全和國家利益，具有戰(zhàn)略性和特殊性，而且國防工業(yè)市場需求的有限性尤為突出，為了保證軍品供應(yīng)的安全性和穩(wěn)定性，政府會采取必要的措施來保障固定供應(yīng)商的生產(chǎn)和利益，使在位企業(yè)保持一定的規(guī)模經(jīng)濟性。在我國國防科技工業(yè)，包括航空、航天、船舶、兵器、核、軍事電子六大行業(yè)在內(nèi)，產(chǎn)業(yè)的集中度很高，都屬于高寡占型產(chǎn)業(yè)。1982年，國務(wù)院部委機構(gòu)改革相繼建立了六大軍工總公司。1999年，按照國家確定的“分工協(xié)作、發(fā)揮優(yōu)勢、各有側(cè)重、有序競爭”的原則，六大軍工總公司重組為11大集團公司(見表1)?？梢哉f，每個行業(yè)基本上都有1--2家大型企業(yè)集團處于絕對壟斷地位。以兵器行業(yè)為例，按照2007年兩大集團的營業(yè)額，兵器工業(yè)和兵器裝備兩大集團的市場集中度分別約為51％和49％，屬于雙寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集中度愈高，行業(yè)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)也就愈加顯著。這種規(guī)模經(jīng)濟性對于想要進入這一行業(yè)的民營企業(yè)來說，自然會形成規(guī)模經(jīng)濟壁壘。

(二)必要資本量壁壘

必要資本量是指新企業(yè)進入某一產(chǎn)業(yè)所必需的投入資本。在不同產(chǎn)業(yè)，由于生產(chǎn)、技術(shù)等特點各不相同，所需的必要資本量也各有差異。在資本密集型行業(yè)，由于所投入的資本巨大，維持生產(chǎn)所需的最低資本量很高。另外，新企業(yè)的融資成本往往也比在位企業(yè)高，從而強化了必要資本量壁壘。這主要有三方面原因：金融市場的不完全性、信息不對稱和風險。由于信息不對稱和金融市場的不完全性，造成金融市場系統(tǒng)性缺乏鑒別失敗進入者和成功進入者的能力，而在位企業(yè)的聲譽可使金融市場估計出它們發(fā)生破產(chǎn)的概率。如果進入者破產(chǎn)的概率大于在位企業(yè)，為補償進入者容易破產(chǎn)可能造成資金無法收回的風險，金融市場向進入者收取的資本成本將高于在位企業(yè)。[2]通常來說，資本密集程度越高的行業(yè)，新企業(yè)進入所面臨的必要資本量壁壘也越高。

國防科技工業(yè)是高度資本密集型行業(yè)，進入和退出的成本都很高。對于新企業(yè)來說，不僅所需的最低資本量很高，其資本費用也要比在位企業(yè)高，因而新企業(yè)進入的實際成本和機會成本都比較高。在國防工業(yè)中，必要資本量壁壘往往成為新企業(yè)的主要進入障礙。以我國軍工行業(yè)十大上市企業(yè)的基本費用為例，2008年，十大上市企業(yè)的注冊資本平均值為47913萬元。注冊資本是公司制企業(yè)章程規(guī)定的全體股東或發(fā)起人認繳的出資額或認購的股本總額，并在公司登記機關(guān)依法登記，注冊資本可以看作是設(shè)立企業(yè)注冊資本金門檻。除了注冊資本，還有日常的營業(yè)費用和管理費用。2008年，十大上市企業(yè)營業(yè)費用的平均值為45，388，218元，管理費用的平均值為116，124，824元(見表2)。通過這些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，可以看到民營企業(yè)要進入這一領(lǐng)域所面臨的必要資本量壁壘。

(三)絕對費用壁壘

絕對費用指的是與新企業(yè)相比，原有企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營方面存在的一些有利之處，這些有利之處具體包括以下幾個方面：對原料的排斥性占有：對專利、技術(shù)訣竅的占有；對銷售渠道的控制；運輸系統(tǒng)的控制；對特殊經(jīng)營能力和專業(yè)人才的占有。絕對費用壁壘使新企業(yè)在進入市場時的生產(chǎn)成本總是高于原有企業(yè)。[3]通常來說，在各種行業(yè)之中，絕對費用都是存在的，但是對于軍工行業(yè)來說，這種絕對費用尤為突出。

從對原材料和特殊資源的占有來看，軍工行業(yè)生產(chǎn)對于原材料的供應(yīng)大多有著十分嚴格的要求，而符合這些要求的資源也十分有限。在位企業(yè)由于與原材料供應(yīng)商之間訂立了長期穩(wěn)定的供應(yīng)合同而享有優(yōu)勢。特殊資源的占有更為重要，特殊資源的稀缺性使在位企業(yè)往往通過控制這一資源阻止新企業(yè)的進入。而現(xiàn)實中具備這些要求的地點相對有限，相關(guān)的原材料資源也是十分有限的，這使原有企業(yè)相對于新企業(yè)具有一定的先占優(yōu)勢。

從專業(yè)人才和專利情況來看，由于軍工行業(yè)具有技術(shù)密集和資本密集的特征，因此這些行業(yè)擁有很多高學(xué)歷的專業(yè)人才。以軍工行業(yè)中的航空航天器制造業(yè)為例，科學(xué)家工程師的人數(shù)占到總?cè)藬?shù)的36.4％，這個比例明顯高于行業(yè)平均水平。從擁有專利情況來看，以中國兵器裝備集團為例，僅2007年集團獲專利授權(quán)899件，集團擁有的國家授權(quán)專利已超過3000件，在中國150家中央企業(yè)中位列第一。如果新企業(yè)要與在位企業(yè)爭奪這些稀缺資源，那么，進入該行業(yè)至

少要提出比在位企業(yè)更加優(yōu)厚的條件，從而打破原有企業(yè)在這些方面的優(yōu)勢，這對于新企業(yè)來說也是其必須面對的絕對費用壁壘。

(四)政策性壁壘

國防科技工業(yè)的特殊屬性決定了政府必須對進入這一行業(yè)的企業(yè)進行嚴格的管制。政府通過制定相關(guān)的政策法律制度來規(guī)范生產(chǎn)企業(yè)的認定和資質(zhì)，限制其他企業(yè)的進入，這些政策法律制度就構(gòu)成了新企業(yè)進入的政策性壁壘。政策性壁壘有別于前面的規(guī)模經(jīng)濟壁壘、必要資本量壁壘以及絕對費用壁壘等經(jīng)濟性壁壘，是企業(yè)無法控制的。在政府高度管制的行業(yè)，政策性壁壘通常成為新企業(yè)無法逾越的障礙。

在國防科技工業(yè)，長期以來，我國對進入企業(yè)通常采取的是政府指定辦法，即由政府直接指定某些企業(yè)作為專業(yè)性生產(chǎn)商，從事武器裝備的生產(chǎn)活動，任何企業(yè)不得隨意進入和退出國防工業(yè)。針對民營企業(yè)而言，進入國防工業(yè)領(lǐng)域的政策性壁壘主要體現(xiàn)在以下三個方面：

1國家有關(guān)法律政策限制了民營企業(yè)進入國防工業(yè)領(lǐng)域

我國《公司法》中就規(guī)定，“國務(wù)院確定的生產(chǎn)特殊商品的公司或?qū)儆谔囟ㄐ袠I(yè)的公司，應(yīng)該采取國有獨資公司形式”，而民營企業(yè)顯然不在這一范圍之內(nèi)。2005年2月，《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經(jīng)濟36條”)規(guī)定，允許非公有資本進入國防科技工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域，允許非公有制企業(yè)按有關(guān)規(guī)定參與軍工科研生產(chǎn)任務(wù)的競爭以及軍工企業(yè)的改組改制，鼓勵非公有制企業(yè)參與軍民兩用高技術(shù)開發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化，這為民營企業(yè)進入國防科技工業(yè)領(lǐng)域提供了政策上的依據(jù)。但是，《武器裝備科研生產(chǎn)條例》對民營企業(yè)進入武器裝備生產(chǎn)核心領(lǐng)域仍然有嚴格的限制。

2政府在財稅、投資等宏觀政策方面實行差別化待遇

國防工業(yè)是國家重要的支柱性產(chǎn)業(yè)，政府利用財政、稅收、金融、國防知識產(chǎn)權(quán)政策等對軍工企業(yè)給予多方面的支持。比如在軍工企業(yè)設(shè)備采購、技術(shù)改造等方面，政府都通過專項投資給予支持，在軍品銷售等方面還享有稅收優(yōu)惠政策。但是，很多政策是以企業(yè)的“隸屬關(guān)系”或者“出身”來決定的，民營企業(yè)不能享有與軍工企業(yè)同等的優(yōu)惠政策，在與軍工企業(yè)競爭中面臨著不平等的競爭環(huán)境。

3民營企業(yè)進入國防工業(yè)領(lǐng)域的程序復(fù)雜

國防科技工業(yè)與國家安全緊密相關(guān)，因而對于生產(chǎn)企業(yè)的安全保證和保密要求都非常嚴格。對于行業(yè)的進入者，通常需要經(jīng)過復(fù)雜的資格認證程序。比如要進入民航領(lǐng)域，就要經(jīng)過預(yù)先申請、正式申請、文件審查、驗證檢查、頒證五個階段，審定過程相當繁瑣。民營企業(yè)進入國防科技工業(yè)必須通過政府管理部門的相關(guān)認證，取得資格證明，才能從事國防工業(yè)生產(chǎn)，其中最關(guān)鍵的就是保密認證、質(zhì)量認證和軍品科研生產(chǎn)許可證，即通常所說的“三證”。只有符合相關(guān)的資質(zhì)認證，達到保密許可的要求，才能進入國防工業(yè)領(lǐng)域。而對于民營企業(yè)來說，要獲得“三證”，特別是保密許可證，還是面臨著很多困難。

二、推進民營企業(yè)進入國防科技工業(yè)的制度創(chuàng)新

十七大報告提出，要建立和完善軍民結(jié)合、寓軍于民的武器裝備科研生產(chǎn)體系，走出一條中國特色軍民融合式發(fā)展路子。而鼓勵民營企業(yè)進入國防科技工業(yè)是實現(xiàn)“寓軍于民、軍民融合”的有效路徑之一。要通過制度創(chuàng)新，為民營企業(yè)進入國防科技工業(yè)提供良好的制度環(huán)境和政策空間。

(一)實行適度開放的原則，加快完善民營企業(yè)準入的法律制度環(huán)境

當前，壟斷性行業(yè)放松管制已經(jīng)成為一個世界性的潮流。通過放松管制，允許潛在進入者的存在，吸引新企業(yè)進入，產(chǎn)生“鯰魚效應(yīng)”，可以更好地激發(fā)行業(yè)內(nèi)在的活力，維持市場的可競爭性。國防工業(yè)不同于一般的壟斷行業(yè)，不僅具有一般產(chǎn)業(yè)屬性，同時還具有特殊屬性，關(guān)乎國民經(jīng)濟發(fā)展和國家安全。因此，在國防工業(yè)領(lǐng)域，要有限度地放松行業(yè)管制，既要從國家利益的角度對行業(yè)發(fā)展實行必要的規(guī)制，也要從市場績效的角度對相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵭羞m度開放。要重點保障核心生產(chǎn)能力，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)實行嚴格的準入管制，把軍品質(zhì)量、保密安全放在第一位，利用法律、合同等對生產(chǎn)商實行嚴格約束，保證軍品供應(yīng)的安全性和穩(wěn)定性。在保障核心生產(chǎn)能力的同時，在相關(guān)領(lǐng)域可以對民營高科技企業(yè)實行適度開放，鼓勵民營高科技企業(yè)以各種形式參與國防工業(yè)生產(chǎn)和建設(shè)。通過引入霓爭機制，形成有效競爭、良性發(fā)展的格局。

要鼓勵民營高科技企業(yè)進入國防工業(yè)，還要不斷完善民營企業(yè)準入的法律制度環(huán)境。2004年頒布的《國防科技工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策綱要》指出要形成有利于適度競爭的武器裝備科研生產(chǎn)能力。2005年《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》明確提出，允許非公有資本進入國防科技工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域，堅持軍民結(jié)合、寓軍于民的方針，發(fā)揮市場機制的作用，允許非公有制企業(yè)按有關(guān)規(guī)定參與軍工科研生產(chǎn)任務(wù)的競爭以及軍工企業(yè)的改組改制。2007年，國家又相繼出臺了一系列的指導(dǎo)性意見，提出在保證政府對國防科技工業(yè)主導(dǎo)作用和對軍工核心能力有效控制的同時，發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，形成開放性的國防科技工業(yè)發(fā)展格局。這些政策的出臺為民營企業(yè)進入國防科技工業(yè)領(lǐng)域提供了有利的契機。但是，這些政策規(guī)定缺乏相應(yīng)的具體實施措施，而且與其他法律政策之間還存在著一定的制衡。因此，要加快完善相關(guān)的法律政策體系，為民營高科技企業(yè)進入國防科技工業(yè)領(lǐng)域提供政策上的依據(jù)。另外，在對現(xiàn)有相關(guān)制度的適用范圍進行調(diào)整過程中，在把握原則性的同時，還要有一定靈活性，對軍品科研生產(chǎn)許可證制度、企業(yè)保密資格認證制度、產(chǎn)品質(zhì)量認證制度、軍用規(guī)范和標準等具體管制制度進行改革時，應(yīng)當在不影響國防安全的前提下，最大限度地降低進入壁壘和門檻，使那些有實力、有積極性參與軍品經(jīng)營的企業(yè)能夠進入到軍品生產(chǎn)領(lǐng)域。[5]

(二)加快軍工體制改革，為民營企業(yè)參與國防工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造條件

長期以來，我國軍工管理體制過于僵化，軍工企業(yè)基本上是在履行政府部門的指令性任務(wù)，供應(yīng)方與需求方之間并沒有真正建立市場化的供求關(guān)系，從而導(dǎo)致行業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動力不足，嚴重地束縛了軍工行業(yè)的發(fā)展。為此，應(yīng)該不斷加?？燔姽んw制的改革，特別是要從科研和生產(chǎn)兩個方面，為民營企業(yè)參與國防工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造有利條件。

在科研方面，當前在很多高技術(shù)領(lǐng)域，民營高科技企業(yè)都具有很強的研發(fā)實力，在某些方面甚至超過了現(xiàn)有軍工企業(yè)的水平。因此，要加強軍民的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，打破軍民分離的科技管理體制，鼓勵非軍工科研單位參與到國防科研中來，包括武器裝備的預(yù)先研究，都可以吸引民營高科技企業(yè)參與。當然，出于保密和降低風險的要求，同一型號的軍品預(yù)研任務(wù)可以由多個民營高科技企業(yè)來承擔，然后再由需求方最終擇優(yōu)選擇。民營高科技企業(yè)參與國防科研，能夠在很大程度上提升軍工領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力，實現(xiàn)軍民技術(shù)的相互促進和共同發(fā)展。

在生產(chǎn)方面，隨著社會化分工的不斷深化，國防工業(yè)也應(yīng)由原來相對獨立和封閉狀態(tài)向?qū)I(yè)化、大協(xié)作的方向發(fā)展。由于存在規(guī)模經(jīng)濟、絕對費用等經(jīng)濟性壁壘，民營企業(yè)的進入會面臨很多阻礙，這需要通過軍工行業(yè)體制和機制的改革，真正建立起“小核心”、“大協(xié)作”的生產(chǎn)協(xié)作體系，形成軍工生產(chǎn)的層級結(jié)構(gòu)，進一步放寬私人資本投資國防工業(yè)的限制，使民營企業(yè)能夠更加有效地參與國防生產(chǎn)。

(三)構(gòu)建面向民營企業(yè)的有效激勵機制，營造公平競爭的市場環(huán)境

民營企業(yè)作為國防工業(yè)領(lǐng)域的新生力量，相比于在位企業(yè)，處于相對弱勢的地位。在鼓勵民營企業(yè)進入國防工業(yè)領(lǐng)域的同時，還要向民營企業(yè)提供與軍工企業(yè)大致等同的政策及待遇，使不同性質(zhì)的企業(yè)在參與國防工業(yè)生產(chǎn)中具有同等的地位，力求權(quán)利與義務(wù)的對等，營造公平競爭的市場環(huán)境。

隨著我國市場經(jīng)濟體制的建立和完善，作為國民經(jīng)濟重要杠桿的價格機制與市場機制的聯(lián)動效應(yīng)愈發(fā)顯著，價格機制也成為國家宏觀調(diào)控的重要手段。因此，要進一步完善軍品定價制度，發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性作用，真正體現(xiàn)軍品的商品屬性，利用價格機制導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置。要擴大稅收優(yōu)惠政策的覆蓋面，使承擔軍品任務(wù)的民營企業(yè)也能夠享受到國家相關(guān)的優(yōu)惠措施。通過實行稅收優(yōu)惠政策，會對企業(yè)的成本支出和利潤水平產(chǎn)生直接的影響，能夠降低民營企業(yè)的生產(chǎn)和運營成本，提高其競爭力。

主要參考文獻：

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