論公平與效率的關(guān)系

葛　涵

摘要：隨著我國(guó)貧富差距日益拉大，效率與公平的關(guān)系問(wèn)題成為處理人民內(nèi)部矛盾的關(guān)鍵。公平與效率在不同情境下有著不同的內(nèi)涵，學(xué)者們的分歧主要集中在(經(jīng)濟(jì))效率優(yōu)先還是(社會(huì))公平優(yōu)先上，而事實(shí)上中國(guó)問(wèn)題的關(guān)鍵在于缺乏經(jīng)濟(jì)公平。

關(guān)鍵詞：公平；效率；貧富差距

中圖分類號(hào)：F014.35

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-3198(2009)08-0063-02

隨著我國(guó)居民貧富差距日益拉大，一系列社會(huì)問(wèn)題凸顯，學(xué)術(shù)界普遍將社會(huì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系歸結(jié)為公平與效率的矛盾問(wèn)題，并把正確處理效率與公平的關(guān)系視作目前處理人民內(nèi)部矛盾的關(guān)鍵。持公平優(yōu)先論者從道德、政治、倫理的角度，闡述了追求社會(huì)公平是人類社會(huì)一切思想活動(dòng)的核心和目標(biāo)，而在我們社會(huì)主義國(guó)家里更是體現(xiàn)共同富裕的價(jià)值訴求。持效率優(yōu)先論者從追求公平的物質(zhì)基礎(chǔ)、我國(guó)當(dāng)前的階段特征和發(fā)展?fàn)顩r等方面論述了提高效率是實(shí)現(xiàn)公平的前提和基礎(chǔ)，在目前的經(jīng)濟(jì)條件下提公平優(yōu)先只會(huì)損害整個(gè)社會(huì)的激勵(lì)機(jī)制，還為時(shí)過(guò)早。有學(xué)者認(rèn)為公平與效率的統(tǒng)一，不可能以雙贏形式表現(xiàn)出來(lái)，只表現(xiàn)為相互之間的否定與制約。另一種觀點(diǎn)則堅(jiān)持效率與公平的統(tǒng)一，主張從“效率優(yōu)先兼顧公平”向“效率與公平并重”或“公平與效率的優(yōu)化結(jié)合”過(guò)渡?？偟膩?lái)說(shuō)，這樣幾種觀點(diǎn)選取角度不同，但談的公平主要是社會(huì)公平，效率也主要講的是經(jīng)濟(jì)效率。要分析效率與公平的關(guān)系問(wèn)題必須先界定清楚公平和效率這兩個(gè)概念。

1公平與效率概念分析

公平可以分為經(jīng)濟(jì)(市場(chǎng))公平和社會(huì)(人道)公平。經(jīng)濟(jì)公平主要指經(jīng)，包括三個(gè)方面：一是起點(diǎn)公平。即平等市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。二是過(guò)程公平。濟(jì)秩秩序、經(jīng)濟(jì)規(guī)則及其執(zhí)行實(shí)施是公平的，市場(chǎng)主體在一樣的制度平臺(tái)上，使用相同的制度標(biāo)準(zhǔn)。三是結(jié)果公平。按貢獻(xiàn)大小進(jìn)行市場(chǎng)分配，要素投入與企業(yè)個(gè)人收入相對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)公平。社會(huì)公平主要解決市場(chǎng)公平無(wú)法解決的問(wèn)題。指社會(huì)成員之間的各種權(quán)利，如生存權(quán)受教育權(quán)等的平等，及各種發(fā)展機(jī)會(huì)的均等，基本生活水平的保障等。對(duì)于那些暫時(shí)或永久喪失參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的人在市場(chǎng)中處于不利的地位，僅僅依靠市場(chǎng)對(duì)他們是不公平的。政府需要進(jìn)行宏觀調(diào)控來(lái)消減由此產(chǎn)生的不公。

效率也可從兩個(gè)方面理解。一是經(jīng)濟(jì)效率，即通常所認(rèn)同的效率概念，也就是投入與產(chǎn)出的較快提高。二是社會(huì)效率，指社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源，包括物質(zhì)非物質(zhì)資源的投入與相應(yīng)社會(huì)效益產(chǎn)出的比率，社會(huì)效益包括環(huán)境改善機(jī)制更新福利提高及社會(huì)和諧等各個(gè)方面。

2公平與效率關(guān)系分析

(1)經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率的一致性。

經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率是相互依賴相互統(tǒng)一的。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)公平，經(jīng)濟(jì)持久發(fā)展就難以保證，經(jīng)濟(jì)效率的提高也無(wú)從談起。現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域存在的許多問(wèn)題都集中在沒(méi)有擺正經(jīng)濟(jì)公平與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系上，尤其是沒(méi)有培育一個(gè)經(jīng)濟(jì)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，產(chǎn)權(quán)糾紛惡性競(jìng)爭(zhēng)地區(qū)壁壘等就是具體的體現(xiàn)。為了培育大型公司地區(qū)集團(tuán)，政府不惜以犧牲公平為代價(jià)，促成資本的集中和企業(yè)的購(gòu)并；為了招商引資，政府不惜損害勞動(dòng)者權(quán)益，干擾資源配置，劃割市場(chǎng)。違背經(jīng)濟(jì)公平必將會(huì)極大地抑制企業(yè)個(gè)人投入產(chǎn)出的積極性和遵守經(jīng)濟(jì)規(guī)則的主動(dòng)性，增加市場(chǎng)交易成本，最終損害經(jīng)濟(jì)效率，阻礙經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

另一方面，經(jīng)濟(jì)效率的結(jié)果回報(bào)又會(huì)調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)經(jīng)濟(jì)公平的迫切需要，對(duì)經(jīng)營(yíng)收益及平均利潤(rùn)的要求刺激經(jīng)濟(jì)個(gè)體主動(dòng)地追求經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)范和經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定執(zhí)行。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)公平也是經(jīng)濟(jì)效率長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在要求。壟斷公司對(duì)中小企業(yè)權(quán)益和消費(fèi)者福利的侵害，在保護(hù)中成長(zhǎng)起來(lái)的某些國(guó)有企業(yè)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力效率低下等例證說(shuō)明，真正的經(jīng)濟(jì)效率內(nèi)在包含著經(jīng)濟(jì)公平的要求。因此。經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)公平具有一致性，二者就像相互咬合的齒輪彼此連動(dòng)，共同推動(dòng)物質(zhì)財(cái)富的創(chuàng)造。

(2)社會(huì)公平與社會(huì)效率的統(tǒng)一性。

社會(huì)效率包括政府效率教育效率等，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的根本途徑。社會(huì)效率的提升過(guò)程就是充分利用各種社會(huì)資源，而其中主要是物質(zhì)資源來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化。社會(huì)效率的核心和集中體現(xiàn)是社會(huì)公平，因此，社會(huì)效率的根本原則和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)就是是否實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公平。在一定時(shí)期，社會(huì)資源總是不充分的，難以完全滿足人們的物質(zhì)精神文化生活需要，相應(yīng)，社會(huì)公平也具有不同的層次性。這就要求大力提高社會(huì)效率，減少交易成本，合理安排產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，逐步提升社會(huì)公平的標(biāo)準(zhǔn)與層次。

另一方面，社會(huì)公平是社會(huì)效率的目的。社會(huì)公平既是社會(huì)和諧的根本體現(xiàn)，也是政府社會(huì)職能的核心目標(biāo)。古往今來(lái)，公平正義都是各階級(jí)社會(huì)的目標(biāo)之一。盡管有其適用的局限性，但公平正義對(duì)于促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的發(fā)展無(wú)疑是具有根本性意義的。在我國(guó)，社會(huì)公平更是實(shí)現(xiàn)最廣大人民根本利益的基本體現(xiàn)。同時(shí)，社會(huì)公平對(duì)社會(huì)效率又有促進(jìn)作用。社會(huì)公平的結(jié)果就是廣大社會(huì)成員文化水平政治素質(zhì)技術(shù)能力的普遍提高，這些都有助于提高政府職能和管理水平，提高人民參與社會(huì)管理和監(jiān)督的能力，抑制利益集團(tuán)的孳生及其對(duì)社會(huì)公平機(jī)制的扭曲。因此，社會(huì)公平是社會(huì)效率的題中應(yīng)有之義，又是社會(huì)效率的保障與支撐，二者是互為目的和手段的關(guān)系。

(3)市場(chǎng)效率與社會(huì)公平的沖突性。

一方面對(duì)效率的偏好影響了更高程度的公平。市場(chǎng)體制下，利益是市場(chǎng)行為的主要?jiǎng)恿ΑＳ捎谝?guī)制缺失或不完善，市場(chǎng)效率往往成為最高準(zhǔn)則。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為利益引導(dǎo)資源由低效益部門撤出，流向高效益部門，自發(fā)地促成社會(huì)福利。但當(dāng)需要以公平原則為指導(dǎo)進(jìn)行資源分配時(shí)就會(huì)與效率導(dǎo)向的原則發(fā)生矛盾——一個(gè)服從于市場(chǎng)指令一個(gè)服從于經(jīng)濟(jì)社會(huì)權(quán)利。偏愛(ài)前者就難免占用后者的資源。

另一方面，對(duì)公平的訴求在一定程度上會(huì)干擾效率。有兩個(gè)基本原因，一是公平可能削弱提高效率的動(dòng)力。社會(huì)公平觀中消除自然的不平等的觀點(diǎn)是有說(shuō)服力，但實(shí)際操作起來(lái)，由于無(wú)法判斷哪些差異是由自然不平等而不是自己選擇造成的，對(duì)社會(huì)公平的強(qiáng)調(diào)往往不加區(qū)分的縮小差距和不平等，這弱化了競(jìng)爭(zhēng)的外在刺激。一些西歐福利國(guó)家的廣泛的社會(huì)政策造就了高水平的福利，但也扭曲了競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)機(jī)制，給財(cái)政開(kāi)支帶來(lái)沉重負(fù)擔(dān)。二是公平與公正作為基本的公民權(quán)利，其不可交易性決定了無(wú)法按市場(chǎng)交換原則創(chuàng)造高效益。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上說(shuō)，交換是提高效率的根本途徑。價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制圍繞交換這一核心而運(yùn)行。只有交換才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。但公平作為一種權(quán)利，其固有的屬性決定了它是不可交易資產(chǎn)，不能按照經(jīng)濟(jì)學(xué)比較優(yōu)勢(shì)的原則對(duì)其加以分配和交換。

3正確處理公平與效率關(guān)系的現(xiàn)實(shí)選擇

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·奧肯德認(rèn)為，公平與效率是不同領(lǐng)域的不同原則或標(biāo)準(zhǔn)，公平對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)關(guān)系，效率對(duì)應(yīng)于生產(chǎn)方式，在生產(chǎn)領(lǐng)域以效率優(yōu)先，之外貫徹公平。在經(jīng)濟(jì)

領(lǐng)域要注重經(jīng)濟(jì)效率，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)公平環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率提高。在社會(huì)領(lǐng)域要注重社會(huì)公平，提高社會(huì)效率，加大社會(huì)公平的調(diào)節(jié)和投入力度。目前中國(guó)貧富懸殊，收入差距不斷拉大。人民生活水平提高了，但不公平的感覺(jué)卻越來(lái)越強(qiáng)烈。如何解決日益凸現(xiàn)的社會(huì)矛盾，學(xué)者們的分歧主要集中在(經(jīng)濟(jì))效率優(yōu)先還是(社會(huì))公平優(yōu)先上。但事實(shí)上中國(guó)問(wèn)題的關(guān)鍵在于缺乏經(jīng)濟(jì)公平，中國(guó)尚未建立起經(jīng)濟(jì)公平環(huán)境。經(jīng)濟(jì)公平環(huán)境包括經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行規(guī)則的一系列建構(gòu)，包括產(chǎn)權(quán)制度分配原則交易市場(chǎng)等的完善與健全。經(jīng)濟(jì)公平環(huán)境是以一個(gè)公平經(jīng)濟(jì)制度為核心的良性循環(huán)體系。只有在一個(gè)制度公平的環(huán)境里，資本與勞動(dòng)的所有者才能在追求自身利益最大化的目標(biāo)激勵(lì)下，遵循公平的原則，最充分地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)資源的潛力、增強(qiáng)市場(chǎng)的活力、提高經(jīng)濟(jì)效率。經(jīng)濟(jì)公平的缺失，這才掩藏在貧富懸殊背后的根本癥結(jié)所在。我國(guó)謀求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位的最大阻力和最大差距就在于以公平為核心的經(jīng)濟(jì)制度的不健全。不建設(shè)完善經(jīng)濟(jì)公平環(huán)境，只一味強(qiáng)調(diào)在二次分配中縮小已造成的差距，無(wú)疑是治標(biāo)不治本的。而要健全經(jīng)濟(jì)公平環(huán)境，政府起著至關(guān)重要的作用。

(1)建立誠(chéng)信政府。

政府作為市場(chǎng)游戲規(guī)則的制定者和仲裁者以及廣大人民利益的代表者，其行為將直接影響著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能否健康發(fā)展，社會(huì)正義能否得到有效維護(hù)。各級(jí)政府及其官員不能制定和維護(hù)讓誠(chéng)實(shí)守信者吃虧受窮、讓背信棄義者升官發(fā)財(cái)?shù)睦鎸?dǎo)向機(jī)制。具體要做到：一，是必須公開(kāi)地維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，不能以權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)，并使企業(yè)失信行為成為自己尋找市場(chǎng)租金的來(lái)源；二是制定政策及各種決策過(guò)程應(yīng)盡可能地公開(kāi)透明，接受人民的監(jiān)督、反映人民的利益；三是對(duì)人民做出的承諾必須兌現(xiàn)，以取信于民；四是保持政策的連續(xù)性、穩(wěn)定性。誠(chéng)信制度的建立需要相對(duì)穩(wěn)定的政策環(huán)境，政策環(huán)境越不穩(wěn)定人們就越追求短期利益。

(2)保證社會(huì)各階層的自由流動(dòng)。

從政治的角度講，如果社會(huì)流動(dòng)性越強(qiáng)，那么民眾就能越夠容忍和遷就社會(huì)財(cái)富和收入的極度不平等現(xiàn)象。同時(shí)，當(dāng)富人們意識(shí)到他也有可能一無(wú)所有時(shí)，他就不會(huì)反對(duì)援助貧民和稅收的公共政策。中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，盡管原來(lái)社會(huì)流動(dòng)的障礙正在逐步弱化，但是仍存在一些問(wèn)題。一是政治封閉，政務(wù)公開(kāi)度低}二是受教育的機(jī)會(huì)不平等影響社會(huì)的開(kāi)放性；三是戶籍制度的影響?！稗r(nóng)業(yè)戶口”和“非農(nóng)業(yè)戶口”阻礙了社會(huì)階層流動(dòng)。只有解決了這些問(wèn)題，中國(guó)社會(huì)才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)各階層的自由流動(dòng)，也只有這樣，人們?cè)谕镀毕涿媲安拍堋袄钡摹⒐目紤]問(wèn)題。

(3)強(qiáng)化政府社會(huì)管理職能和公共服務(wù)職能。

改革開(kāi)放以來(lái)，由于政府對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)職能的偏重，導(dǎo)致了政府在一些社會(huì)管理和公共服務(wù)上出現(xiàn)的缺位。今年來(lái)頻頻發(fā)生的全國(guó)性的生產(chǎn)安全事故就在一定程度上暴露了政府職能在這方面的不足。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，我國(guó)政府應(yīng)完全的社會(huì)管理職：①實(shí)施社會(huì)控制，維護(hù)社會(huì)秩序。如果秩序條件嚴(yán)重缺位，交易成本必然增加。從而使市場(chǎng)主體的預(yù)期收益大打折扣。政府應(yīng)從大量承擔(dān)資源配置職責(zé)中解脫出來(lái)，逐步向承擔(dān)秩序職責(zé)方面進(jìn)行轉(zhuǎn)變；②保護(hù)資源與環(huán)境，實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。自然環(huán)境是人類賴以生存的重要條件，政府應(yīng)通過(guò)立法控制、政策引導(dǎo)以及宣傳教育來(lái)減少對(duì)自然資源的破壞；③調(diào)節(jié)收入分配。重建社會(huì)保障體系。包括改革工資分配體制，建立健全收入分配的激勵(lì)機(jī)制，形成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相適應(yīng)的工資支付，保障和調(diào)整機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)低收入階層的轉(zhuǎn)移支付能力，對(duì)高收入群體進(jìn)行調(diào)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)非法收入的防范和打擊。

除外政府還應(yīng)向社會(huì)提供廣泛的公共服務(wù)。主要包括發(fā)展社會(huì)公共事業(yè)，進(jìn)行公共設(shè)施建設(shè)，扶持第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，向全社會(huì)提供公共服務(wù)等。各級(jí)政府有義務(wù)發(fā)展科技，教育，文化，體育，衛(wèi)生，交通運(yùn)輸和郵電通訊事業(yè)，尤其是承擔(dān)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)研究，義務(wù)教育，公共衛(wèi)生，大眾文化，全民健身運(yùn)動(dòng)等全體社會(huì)成員均需要的公共服務(wù)。為社會(huì)再生產(chǎn)創(chuàng)造良好的社會(huì)條件，滿足社會(huì)成員物質(zhì)文化生活的多方面需求，為城鄉(xiāng)居民創(chuàng)造健康、文明的生活環(huán)境。