電子檔案信息安全評價指標(biāo)體系研究

田淑華

一、建立電子檔案信息安全評價指標(biāo)體系的必要性

信息技術(shù)在檔案管理中的廣泛應(yīng)用，一方面提高了檔案工作的效率，擴大了檔案的社會影響力；另一方面也對檔案工作提出了新的要求，例如存儲介質(zhì)的不穩(wěn)定、技術(shù)過時、黑客入侵、電腦病毒破壞等都使得電子檔案信息的安全保護面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。

在2002年國家檔案局頒發(fā)的《全國檔案信息化建設(shè)實施綱要》和近期各省市的“十一五檔案信息化建設(shè)綱要”中都提出了“檔案信息安全保障體系建設(shè)”，但仍缺乏深入、系統(tǒng)的探討。電子檔案信息的安全管理是一個過程，而不是一個產(chǎn)品，我們不能期望通過一個安全產(chǎn)品就能把所有的安全問題都解決。對各檔案管理系統(tǒng)來說，解決電子檔案信息安全的首要問題就是要識別自身信息系統(tǒng)所面臨的風(fēng)險，包括這些風(fēng)險可能帶來的安全威脅與影響的程度，然后進(jìn)行最充分的分析與評價。只有采用科學(xué)有效的模型和方法進(jìn)行全面的安全評價，才能真正掌握內(nèi)部信息系統(tǒng)的整體安全狀況，分析各種存在的威脅，以便針對高風(fēng)險的威脅采取有效的安全措施，提高整體安全水平，逐步建成堅固的電子檔案信息安全管理體系。

二、電子檔案信息安全評價指標(biāo)體系的組成

電子檔案信息系統(tǒng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既有硬件，又有軟件，既有外部影響，又有內(nèi)部因素，而且許多方面是相互制約的。因此，必須有一個規(guī)范的、統(tǒng)一的、客觀的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國內(nèi)外的電子檔案信息安全評估標(biāo)準(zhǔn)，國家對電子檔案信息和網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全性的基本要求，結(jié)合電子檔案管理和網(wǎng)絡(luò)管理經(jīng)驗，綜合考慮影響電子檔案信息安全的各種因素，建立電子檔案信息安全評價指標(biāo)體系。該體系主要包括五個大項二十個小項的評價指標(biāo)。

1、物理安全評價指標(biāo)

物理安全是指存儲檔案信息的庫房、計算機設(shè)備及管理人員工作場所內(nèi)外的環(huán)境條件必須滿足檔案信息安全、計算機設(shè)備和管理人員的要求。對于各種災(zāi)害、故障要采取充分的預(yù)防措施，萬一發(fā)生災(zāi)害或故障，應(yīng)能采取應(yīng)急措施，將損失降到最低。物理安全包括環(huán)境安全、設(shè)備安全和載體安全三個方面。

(1)環(huán)境安全：主要指存儲檔案信息的庫房、計算機機房周圍環(huán)境是否符合管理要求和是否具備抵抗自然災(zāi)害的能力，如庫房是否建在電力、水源充足，自然環(huán)境清潔，通訊、交通運輸方便的地方；有無防火、防水措施；有無監(jiān)控系統(tǒng)；有無防雷措施等。

(2)設(shè)備安全：主要是指對電子檔案信息系統(tǒng)設(shè)備的安全保護，包括設(shè)備的防盜、防毀、防電磁信息輻射泄漏、防止線路截獲、抗電磁干擾及電源保護等。

(3)載體安全：保證設(shè)備安全的同時，也要保證載體安全，要對載體采取物理上的防盜、防毀、防霉等措施。

2、管理安全評價指標(biāo)

安全管理在電子檔案信息安全保障中起著規(guī)范和制約的作用，科學(xué)的管理理念加上嚴(yán)格的管理制度才能最終保證電子檔案信息的安全。電子檔案信息的管理安全評價指標(biāo)具體包括：

(1)專門的檔案信息安全組織機構(gòu)和專職的檔案信息安全管理人員：檔案信息安全組織機構(gòu)的成立與檔案信息安全管理人員的任命必須有相關(guān)單位的正式文件。

(2)規(guī)章制度：包括有無健全的電子檔案信息安全管理規(guī)章制度；檔案信息安全人員的配備、調(diào)離是否有嚴(yán)格的管理制度；設(shè)備與數(shù)據(jù)管理制度是否完備；是否有登記建檔制度；是否有完整的電子檔案信息安全培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)制度；各類人員的安全職責(zé)是否明確，能否保障電子檔案信息的安全管理。

(3)是否有緊急事故處理預(yù)案：為減少電子檔案信息系統(tǒng)故障的影響，盡快恢復(fù)系統(tǒng)，應(yīng)制定故障的應(yīng)急措施和恢復(fù)規(guī)程以及自然災(zāi)害發(fā)生時的應(yīng)急預(yù)案，制成手冊，以備及時恢復(fù)系統(tǒng)運行。

3、網(wǎng)絡(luò)安全評價指標(biāo)

越來越多的電子檔案在網(wǎng)絡(luò)上傳輸，而網(wǎng)絡(luò)作為一種構(gòu)建在開放性技術(shù)協(xié)議基礎(chǔ)上的信息流通渠道，它的防衛(wèi)能力和抗攻擊能力較弱，可能會遭受到病毒、黑客的襲擊。為了保證電子檔案的安全必須保證其傳輸?shù)拿浇椤W(wǎng)絡(luò)的安全，網(wǎng)絡(luò)安全評價指標(biāo)包括以下幾個方面：

(1)是否有計算機病毒防范措施

(2)是否有防黑客入侵設(shè)施：主要是設(shè)置防火墻和入侵檢測等設(shè)施。

(3)是否有訪問控制措施：訪問控制是指控制訪問網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的用戶，當(dāng)用戶之間建立鏈接時，為了防止非法鏈接或被欺騙，就可實施身份確認(rèn)，以確保只有合法身份的用戶才能與之建立鏈接。

(4)是否有審計與監(jiān)控：審計與監(jiān)控是指應(yīng)使用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控設(shè)備或?qū)崟r入侵檢測設(shè)備，以便對進(jìn)出各級局域網(wǎng)的常見操作進(jìn)行實時檢查、監(jiān)控、報警和阻斷，從而防止針對網(wǎng)絡(luò)的攻擊與犯罪行為。

4、信息安全評價指標(biāo)

在網(wǎng)絡(luò)能夠正常運行的基礎(chǔ)上，我們要保證在系統(tǒng)中傳輸、存貯的電子檔案信息是安全的，不被截取、篡改或盜用。

(1)是否采取加密措施：檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性，而計算機和網(wǎng)絡(luò)的不穩(wěn)定性使得電子檔案信息的這一特性難以保證，而且有些電子檔案信息有密級限制，不能公開在網(wǎng)絡(luò)上傳輸，所以電子檔案信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸時必須通過加密來保證其安全。

(2)是否有數(shù)據(jù)完整性鑒別技術(shù)：網(wǎng)絡(luò)上的傳輸使得電子檔案信息的完整性無法保證，黑客的攻擊可以改變信息包內(nèi)部的內(nèi)容，所以應(yīng)采取有效的措施來進(jìn)行完整性控制，這對于電子檔案信息來說至關(guān)重要。

(3)是否確保信息數(shù)據(jù)庫的安全：一個組織最核心的信息通常以數(shù)據(jù)庫的形式保存和使用，保證數(shù)據(jù)庫安全對于電子檔案信息來說有重要的作用。

(4)是否有信息防泄漏措施：信息防泄漏包括信息審計系統(tǒng)和密級控制兩方面。信息審計系統(tǒng)能實時對進(jìn)出內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的信息進(jìn)行內(nèi)容審計，以防止或追查可能的泄密行為；另外，可以根據(jù)信息保密級別的高低劃分公開范圍，并對用戶劃分訪問權(quán)限，進(jìn)行分組管理。

(5)是否有防抵賴技術(shù)：防抵賴技術(shù)確保用戶不能否認(rèn)自己所做的行為，同時提供公證的手段來解決可能出現(xiàn)的爭議，它包括對數(shù)據(jù)源和目的地雙方的證明，常用方法是數(shù)字簽名。

5、系統(tǒng)安全評價指標(biāo)

這里的系統(tǒng)安全是指計算機整個運行體系的安全。在計算機上處理信息時，硬件、軟件出現(xiàn)故障或誤操作、突然斷電等都會使正在處理的信息丟失，造成無法彌補的損失。所以我們需要采取一系列措施保證系統(tǒng)的穩(wěn)定，確保信息的安全。計算機系統(tǒng)安全評價指標(biāo)有：

(1)是否有系統(tǒng)操作日志：系統(tǒng)操作日志詳細(xì)記錄了系統(tǒng)的操作狀況，以便事后分析和追查系統(tǒng)損壞的原因，為系統(tǒng)提供進(jìn)一步的安全保障。

(2)是否進(jìn)行系統(tǒng)安全檢測：運用系統(tǒng)安全檢測工具對計算機和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測，可及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的漏洞或惡意的攻擊，進(jìn)而采取有效的補救措施和安全策略，達(dá)到增強網(wǎng)絡(luò)安全性的目的。

(3)是否有操作系統(tǒng)防破壞措施：操作系統(tǒng)集中管理系統(tǒng)的資源，是計算機系統(tǒng)賴以正常運轉(zhuǎn)的中樞，它的安全性將直接影響到整個計算機系統(tǒng)的安全。操作系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)建立某些相對的鑒別標(biāo)準(zhǔn)，保護操作系統(tǒng)本身在內(nèi)的各個用戶，阻止有害功能的運行。

(4)是否進(jìn)行系統(tǒng)信息備份：日常備份制度是系統(tǒng)備份方案的具體實施細(xì)則，應(yīng)嚴(yán)格按照制度進(jìn)行日常備份，否則將無法達(dá)到備份方案的目標(biāo)。

(5)是否有災(zāi)難恢復(fù)系統(tǒng)：當(dāng)系統(tǒng)因人為或自然因素受到破壞時，我們應(yīng)保證能夠盡快地恢復(fù)正常工作，把損失控制在最小范圍內(nèi)。

三、電子檔案信息安全評價指標(biāo)體系權(quán)重確定方法

用若干個指標(biāo)進(jìn)行綜合評價時，其對評價對象的作用，從評價目的來看，并不是同等重要的。指標(biāo)越重要，權(quán)的數(shù)值就越大；反之，數(shù)值小則可以說明其重要程度相對較低。

合理地確定和適當(dāng)?shù)卣{(diào)整指標(biāo)權(quán)重，體現(xiàn)了系統(tǒng)評價指標(biāo)中各因素之間的輕重有度、主次有別，更能增加評價因素的可比性。在安全評價中，具體確定權(quán)重的方法很多，如德爾菲法、主成分分析法、層次分析法、環(huán)比法等。其中，層次分析法比較適用于電子檔案信息安全的評價。

層次分析法的核心是對決策對象進(jìn)行評價和選擇，并對它們進(jìn)行優(yōu)劣排序，從而為決策者提供定量形式的決策依據(jù)。它充分利用人的分析、判斷和綜合能力，適用于結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、決策準(zhǔn)則較多且不易量化的決策問題。它將定性分析和定量分析相結(jié)合，具有高度的簡明性、有效性、可靠性和廣泛的適用性。而電子檔案信息安全指標(biāo)體系因素多、主觀性強且決策結(jié)果難以直接準(zhǔn)確計量，因而可以用層次分析法來確定指標(biāo)體系的權(quán)重。層次分析法的基本步驟是：

1、將復(fù)雜問題概念化，找出研究對象所涉及的主要因素；2、分析各因素的關(guān)聯(lián)、隸屬關(guān)系，構(gòu)建有序的階梯層次結(jié)構(gòu)模型；3、對同一層次的各因素根據(jù)上一層次中某一準(zhǔn)則的相對重要性進(jìn)行兩兩比較，建立判斷矩陣；4、由判斷矩陣計算被比較因素對上一層準(zhǔn)則的相對權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗；5、計算各層次相對于系統(tǒng)總目標(biāo)的合成權(quán)重，進(jìn)行層次總排序。

四、電子檔案信息安全評價指標(biāo)體系綜合評價方法

綜合評價是指對被評價對象進(jìn)行客觀、公正、合理的全局性、整體性評價?？梢杂米骶C合評價的數(shù)學(xué)方法很多，但是每種方法考慮問題的側(cè)重點各有不同。鑒于所選擇的方法不同，有可能導(dǎo)致評價結(jié)果的不同，因而在進(jìn)行多目標(biāo)綜合評價時，應(yīng)具體問題具體分析。根據(jù)被評價對象本身的特性，在遵循客觀性、可操作性和有效性原則的基礎(chǔ)上選擇合適的評價方法。在信息安全領(lǐng)域，目前存在的綜合評價方法有信息系統(tǒng)安全風(fēng)險的屬性評估方法、模糊綜合評價方法、基于灰色理論的評價方法、基于粗糙集理論的評價方法等。對于這些方法，目前還沒有評論認(rèn)為哪一種方法更適用于信息安全領(lǐng)域的綜合評價。鑒于此種情況，本指標(biāo)體系采用模糊綜合評價方法。

模糊綜合評價就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化，進(jìn)行綜合評價的一種方法。從評價對象來看，用模糊綜合評價方法來評價信息安全系統(tǒng)是可行的。首先，對于信息的安全管理而言，“安全”與“危險”之間沒有明顯的分界線，即安全與危險之間存在著一種中間過渡的狀態(tài)，這種中間狀態(tài)具有亦此亦彼的性質(zhì)，也就是通常所說的模糊性。因此在安全的刻畫與描述上大多采用自然語言來表達(dá)，而自然語言最大的特點是它的模糊性。另外，電子檔案信息安全評價中，對一些評價要素的評價是具有模糊性的。如組織管理中的評價很難量化，一般只能用“好”、“一般”、“差”等等級概念來描述，具有較強的模糊性。而且一些評價要素受外界環(huán)境的影響較大，具有不確定性，如網(wǎng)絡(luò)攻擊、安全設(shè)施失效、人為失誤等偶然性較大，難以準(zhǔn)確評價。對于這些模糊的、不確定性的問題通常采用模糊數(shù)學(xué)來研究。模糊綜合評價方法就是在對多種因素影響的事物或現(xiàn)象進(jìn)行總的評價過程中涉及到模糊因素或模糊概念的一種評估方式，它通過運用模糊集合中隸屬度和隸屬度函數(shù)的理論來刻畫這種模糊性，以達(dá)到定量精確的目的。

總之，模糊綜合評價方法是一種適用于在信息安全管理方面進(jìn)行系統(tǒng)評價的可行方法，其基本步驟為⑦：

1、確定評價集。評價集是以評判者對被評價對象可能做出的各種總的評判結(jié)果為元素組成的集合，例如我們可以對電子檔案信息安全評價采用五個等級的評語集合(很好，好，較好，一般，差)。

2、建立因素集。因素集是以影響評判對象的各種因素為元素組成的集合，在本文的電子檔案信息安全評價體系中，主因素層的因素集有物理安全、管理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息安全和系統(tǒng)安全五個指標(biāo)，其下層又有各自的影響因素集，由各自的具體影響指標(biāo)組成。

3、建立權(quán)重集。由于各評價要素在評價中的重要程度不同，因而必須對各要素按其重要程度給出不同的權(quán)重，權(quán)重集通過層次分析法確定。

4、進(jìn)行單因素評價，建立單因素模糊評價矩陣。即確定評價因素集中每一個因素指標(biāo)在評語集中的隸屬度。

5、模糊矩陣的復(fù)合運算。當(dāng)評價集、因素集、權(quán)重集和單因素評價矩陣確定后，便可按照一定的模糊運算規(guī)則進(jìn)行模糊綜合評價，以求得各層次中各因素的評價結(jié)果和最終的綜合評價結(jié)果。