知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我汽車出口的影響

張鵬+孫玉鳳

摘要：隨著世界經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國與國之間的貿(mào)易日益加強(qiáng)。傳統(tǒng)的技術(shù)貿(mào)易壁壘正在逐漸向知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同型新技術(shù)貿(mào)易壁壘演變。汽車作為我國的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，在我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要的地位。近年來，世界發(fā)達(dá)國家為了保護(hù)本國的汽車行業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，紛紛建立起的高高的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，有些甚至采取濫用行為，使我國汽車出后面臨著極大的阻礙。本文通過研究知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國汽車行業(yè)的影響分析，在此基礎(chǔ)上提出了一系列的應(yīng)對措施。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；貿(mào)易壁壘；濫用行為；汽車產(chǎn)業(yè)

一、引言

汽車作為一個(gè)具有多層次性、高關(guān)聯(lián)度的產(chǎn)業(yè)，對上游產(chǎn)業(yè)和下游服務(wù)業(yè)都有著很強(qiáng)的帶動作用，其在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位也越來越重要，逐步成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動產(chǎn)業(yè)。在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，各國汽車出口總額逐年擴(kuò)大，我國于2001年加入WTO以來汽車出口數(shù)量有了明顯的增加。

然而，伴隨著我國汽車銷量和市場份額的增加的背后，涌現(xiàn)出來了一些不可忽視的客觀問題。世界上的一些發(fā)達(dá)國家本著以維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)安全，保護(hù)國家知識產(chǎn)權(quán)以及生態(tài)環(huán)境等為借口對我汽車出口實(shí)行了嚴(yán)格的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并且將知識產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合產(chǎn)生了新型的貿(mào)易壁壘，及知識產(chǎn)權(quán)壁壘，對進(jìn)口的汽車產(chǎn)品提出了更加嚴(yán)格的要求，而且運(yùn)用較為完備的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在世界范圍內(nèi)頻繁申請專利，利用他國法律保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)，多次指控我國汽車企業(yè)侵犯其知識產(chǎn)權(quán)，以此來達(dá)到更加有效的保護(hù)本國汽車工業(yè)、抑制競爭對手迅速發(fā)展的目的。

二、知識產(chǎn)權(quán)的含義與特征

知識產(chǎn)權(quán)是指法律上的專有權(quán)利，知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性腦力勞動成果所享有的獨(dú)占權(quán)，通常被認(rèn)為是在一定時(shí)間內(nèi)是有效的。各種智力創(chuàng)造比如發(fā)明、文學(xué)和藝術(shù)作品，以及在商業(yè)中使用的各種標(biāo)志、名稱、圖像以及外觀等設(shè)計(jì)，都能夠被認(rèn)定是某個(gè)組織或者個(gè)人所擁有的知識產(chǎn)權(quán)。1994年烏拉圭回合中締結(jié)的（TRIPS協(xié)議），規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)的范圍為：“這一協(xié)議所包含的知識產(chǎn)權(quán)的范圍是：（1）權(quán)和鄰接權(quán)，（2）商標(biāo)權(quán)，（3）地理標(biāo)志權(quán)，（4）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)計(jì)權(quán)，（5）專利權(quán)，（6）集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）權(quán)，（7）未披露過的信息專有權(quán)。這一定義基本上涵蓋了今后可能出現(xiàn)的可受保護(hù)的新知識的客體。

從法律的定義來說，知識產(chǎn)權(quán)的特征具有三點(diǎn)：

第一，專有性或獨(dú)占性：別人他在沒有權(quán)利人的許可下是不能使用或者抄襲，這是只有權(quán)利人才能享有。

第二，地域性：除了多邊協(xié)定以及國際公約的簽訂以外，依據(jù)國家該國國家法律的權(quán)限并且只能夠在該國邊境以內(nèi)才能生效，并收到該國的法律保護(hù)。

第三，時(shí)間性：每個(gè)國家對知識產(chǎn)權(quán)的時(shí)間都制定一定的限度來約束時(shí)間，如果該知識產(chǎn)權(quán)到達(dá)所規(guī)定的時(shí)間將不在受到法律的保護(hù)。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以通過法律的途徑維護(hù)權(quán)利人對其發(fā)明創(chuàng)造所享有的權(quán)益，進(jìn)而促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)是一把“雙刃劍”，合法、適當(dāng)保護(hù)可以激勵(lì)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置；過度、過高保護(hù)會阻礙知識傳播運(yùn)用，妨礙技術(shù)創(chuàng)新活動。各國政府應(yīng)通過合理確定保護(hù)水平和規(guī)制濫用行為，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的良性循環(huán)。

三、我國汽車出口發(fā)展?fàn)顩r

我國汽車出口始于1958年，當(dāng)年僅出口了22輛。1958-2002年，45年間汽車?yán)塾?jì)出口數(shù)量25萬輛。我國汽車出口開始快速增長是從2003年開始，當(dāng)年出口汽車3.7萬輛，2006年出口汽車32.4萬輛，2008年出口68.1萬輛，2010年達(dá)到56.7萬輛。2012年，我國汽車出口創(chuàng)歷叱新高，達(dá)到101.6萬輛。受新興汽車市場需求等因素的影響，2013年下半年以來，我國汽車產(chǎn)品出口出現(xiàn)明顯下滑。2015年，我國汽車出口繼續(xù)延續(xù)下滑走勢，2015年1-8月出口汽車52.8萬輛，同比下降12.16%。

四、中國汽車出口遭遇技術(shù)性壁壘的原因

（一）內(nèi)因分析

第一，我國整體技術(shù)水平比較落后，尤其是汽車制造相對落后，國際市場嚴(yán)格的車輛檢控標(biāo)準(zhǔn)使我國汽車制造一時(shí)難以適應(yīng)。據(jù)相關(guān)資料顯示，發(fā)達(dá)國家相比，中國汽車油耗指標(biāo)比國際同類車型高出5% —10%，排放污染程度也高達(dá)10倍。此外，發(fā)達(dá)國家汽車研發(fā)水平領(lǐng)先我國約20年，我國汽車的研發(fā)投入也相對較低，僅占銷售收入的0.6%無法很難達(dá)到較高的技術(shù)研發(fā)水平。這是由于我國汽車在短時(shí)間內(nèi)無法突破環(huán)保、性能、安全等方面的技術(shù)要求，一些發(fā)達(dá)國家抓住這一弱點(diǎn)，積極利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制我國汽車進(jìn)入其本國市場。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘主要是針對那些技術(shù)密集型的產(chǎn)品，而汽車屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)品，其包含十分復(fù)雜的技術(shù)問題，這決定著它極易受到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘的影響。某些發(fā)達(dá)國家從檢查精度和環(huán)保方面為條件設(shè)置了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘?，F(xiàn)今我國采取汽車制造標(biāo)準(zhǔn)采取的國際標(biāo)準(zhǔn)也僅相當(dāng)于他們八九年前的水平，嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極大的阻礙了我國汽車走向國際市場的步伐。第二，在自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面我國顯得尤為不足，一些自主品牌也往往由于缺乏核心技術(shù)而無法打開國外市場。在現(xiàn)今國際貿(mào)易競爭環(huán)境中，正是由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的衡量，極大的促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)政策的有效實(shí)施。將標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性與專利的排他性的巧妙結(jié)合，使發(fā)達(dá)國家汽車生產(chǎn)銷售企業(yè)得以在法律的庇護(hù)下通過掌握符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利來構(gòu)筑壁壘，并獲取高昂的專利許可費(fèi)用。目前，中國汽車企業(yè)分為兩類，另一類是外資主導(dǎo)型，如一汽大眾、上海通用等中外合資企業(yè)，這類企業(yè)利用中國在中國廣闊的市場來吸引外資的加入，外資帶來的現(xiàn)今汽車制造技術(shù)成為他們競爭的核心，該類型的企業(yè)在我國占有很大的比重。由于過度的依賴外資的技術(shù)使其喪失了自主研發(fā)的機(jī)會。中外合資由于采用了外國的制造技術(shù)，其進(jìn)入國際市場面臨的技術(shù)壁壘相對較少，但由于中方?jīng)]有掌握核心技術(shù)，這些企業(yè)往往有外資掌控，在國際市場與母公司產(chǎn)品競爭會處于不利地位，它們出口的基本是加工產(chǎn)品，核心技術(shù)不在中方手中。一類是自主開發(fā)型，如中華、奇瑞等，即便它們擁有自己的核心技術(shù)，但它們在市場拓展上往往面臨著國內(nèi)壟斷和國外出口貿(mào)易壁壘的雙重?cái)D壓，成為其難以壯大的重要因素正是由于自主知識產(chǎn)權(quán)意識的薄弱使我國汽車研發(fā)擁有的核心技術(shù)極度匱乏。

（二）外因分析

首先， 伴隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響不斷加深，許多發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重放緩，有些國家甚至停滯不前。汽車行業(yè)由于受到國家經(jīng)濟(jì)不景氣的影響，導(dǎo)致整個(gè)國際汽車市場需求急劇萎縮，從而影響了我國汽車的出口。另一方面，發(fā)達(dá)國家為了本國汽車工業(yè)的發(fā)展，采取了嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)措施，紛紛提高了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘，對去汽車各方面的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)做出了更為嚴(yán)格的要求。由于受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，一些發(fā)達(dá)國家在短期內(nèi)很難走出經(jīng)濟(jì)不景氣的困境，汽車的需求的大幅度下降使我國品牌汽車進(jìn)入國際市場的前景極不樂觀。其次，就是人民幣的匯率問題，近年來隨著我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，人民幣對美元的匯率持續(xù)上升，這樣一來在對外貿(mào)易人民幣的升值導(dǎo)致國外汽車出口變得相對便宜，而我國出口的汽車價(jià)格則會有所提高，兩者的相互影響是我國的汽車出口面臨極為不利的局面。

五、技術(shù)貿(mào)易壁壘我國汽車出口的影響分析

（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國汽車出口的積極影響

1、在傳統(tǒng)貿(mào)易階段我國汽車企業(yè)由于技術(shù)的匱乏往往屬于一種粗放型的生產(chǎn)，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品在性能上比較落后。但由于遭遇發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)壁壘，迫使我國汽車齊企業(yè)不得不改變原有的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，大力加大國外核心技術(shù)的引進(jìn)和研發(fā)，改善生產(chǎn)設(shè)備，使其在生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)上越來越符合國際標(biāo)準(zhǔn)，從而能夠最大的優(yōu)化我國汽車出口的結(jié)構(gòu)和模式。

2、汽車產(chǎn)品的質(zhì)量和安全方面是國際生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的重要指標(biāo)，受知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)壁壘的影響，以及各國發(fā)生的汽車安全事故后，近年來我國汽車企業(yè)逐漸意識到了，我國汽車企業(yè)也開始注意到提高其產(chǎn)品核心競爭力的關(guān)鍵所在，大大的增加了在這方面的投資和研發(fā)。同時(shí)，我國汽車企業(yè)對于歐美等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)的注重，能夠促進(jìn)我國汽車企業(yè)根據(jù)要求進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，也能促使中國政府有關(guān)部門加大對新能源汽車的開發(fā)和利用。

3、國際衡量標(biāo)準(zhǔn)是檢測一國汽車產(chǎn)品能否進(jìn)入國際市場的關(guān)鍵所在，我國汽車企業(yè)為打開國際市場，在汽車生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都會以國際標(biāo)準(zhǔn)來要求，因此不但會提高我國汽車生產(chǎn)的效率，同時(shí)也促進(jìn)了我國汽車貿(mào)易的發(fā)展。對國際標(biāo)準(zhǔn)的研究促進(jìn)了我國汽車生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的制定和完善，是我國的汽車生產(chǎn)邁向了國際化的軌道。

（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘對自主品牌汽車出口的消極影響

1、世界上的某些發(fā)達(dá)國家為保護(hù)本國汽車市場的出口貿(mào)易所制定的汽車標(biāo)準(zhǔn)往往比其他地區(qū)更為嚴(yán)格，面對這些種類繁多且技術(shù)要求極高的技術(shù)貿(mào)易壁壘，我國的汽車企業(yè)一般采取降低標(biāo)準(zhǔn)的策略，將生產(chǎn)的汽車出口到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較低的國家或者地區(qū)。短期來看雖然打開了國際市場并獲得了相應(yīng)的利潤，但從長遠(yuǎn)考慮它們喪失了自主提高的動力，這樣一來對我國的汽車發(fā)展和壯大是極為不利的。

2、我國汽車企業(yè)往往采取增加成本降低利潤的方法來應(yīng)對濟(jì)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。我其具體表現(xiàn)為：（1）為了符合汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，我國汽車企業(yè)必須使用價(jià)格較貴的零部件以及升級和改造技術(shù)設(shè)備；（2）為了達(dá)到發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的汽車認(rèn)證要求，只能去這些地區(qū)指定的專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)；（3）由于引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)和專利，就必須支付大量的資金來獲得技術(shù)使用權(quán)，從而削減了我國汽車企業(yè)的價(jià)格優(yōu)勢和在國際上的競爭力。

3、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國汽車汽車的汽車出口往往是多方面的，具體表現(xiàn)為：（1）抑制了我國汽車產(chǎn)品的出口額；（2）增加了我國汽車產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，從而影響了我國企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益；（3）我國汽車產(chǎn)品在國外遭遇的“碰撞門”和“抄襲門”等事件嚴(yán)重影響了我國汽車的國際形象。

六、我國應(yīng)對汽車知識產(chǎn)權(quán)壁壘的對策措施

（一）宏觀政策引導(dǎo)

政府相關(guān)決策、政策的支持是我國汽車工業(yè)自主創(chuàng)新能夠快速發(fā)展的前提條件，但要以引導(dǎo)為主，避免過多的直接干預(yù)甚至是包辦行為，應(yīng)采取更加有針對性的引導(dǎo)措施為市場和企業(yè)營造一個(gè)相對公平的氛圍和競爭環(huán)境。

1、發(fā)揮市場機(jī)制作用，努力營造公平的市場競爭環(huán)境

現(xiàn)今我國汽車行業(yè)為了自身的發(fā)展，很少與行業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)的交流，對自身的核心技術(shù)嚴(yán)格保密，這樣一來使我國的汽車產(chǎn)業(yè)無形之中形成了行業(yè)壁壘，極大的影響了我國汽車的生產(chǎn)效率。政府應(yīng)該大舉加大對公共技術(shù)能力的培育，通過網(wǎng)絡(luò)的途徑整合各創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新，建立有效的TBT數(shù)據(jù)庫，打破我國傳統(tǒng)的汽車行業(yè)壁壘，提高整體的生產(chǎn)效率。

2、構(gòu)建汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新平臺，完善自主創(chuàng)新體系和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

一個(gè)國家汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力是決定其能否在國際市場上占有一席之地的關(guān)鍵。因此，政府應(yīng)加大對自主創(chuàng)新的支持，設(shè)立專門的創(chuàng)新基金，為企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)提供充足的財(cái)政支持。鑒于我國汽車生產(chǎn)在技術(shù)升級和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)的薄弱，政府可以將其作為扶持的重點(diǎn)。當(dāng)然企業(yè)和社會其他機(jī)構(gòu)也可以聯(lián)立起來創(chuàng)辦基金，減少基金來源的單一性。在面對外來的先機(jī)技術(shù)，我國企業(yè)不能僅僅停留在使用的功能上，還要積極的創(chuàng)新。由于外來技術(shù)的多樣性，我國企業(yè)往往由于消息的不對稱造成了很多的重復(fù)引進(jìn)，對此政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控和管理，爭取在引進(jìn)這一環(huán)節(jié)上做到高效不重復(fù)。使企業(yè)對于引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)做到“引進(jìn)來走出去”，形成完整的汽車生產(chǎn)鏈條。

（二）微觀企業(yè)層面措施

我國汽車企業(yè)面對越來越復(fù)雜的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，嚴(yán)峻的形勢要求我國汽車企業(yè)積極、快速、有針對性的做出調(diào)整來適應(yīng)國際競爭環(huán)境，從而在根本上改變我國汽車企業(yè)在國際市場上一旦遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘、知識產(chǎn)權(quán)問題就全面落入下風(fēng)的局面。

1、加大研發(fā)投入力度，推行技術(shù)創(chuàng)新

眾所周知當(dāng)今企業(yè)的競爭比的就是創(chuàng)新能力的競爭，誰掌握了技術(shù)的核心，便容易脫穎而出。市場競爭是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要因素。一味的保護(hù)壟斷企業(yè)，會使這些企業(yè)缺乏創(chuàng)新的動力，脫離時(shí)代的軌道，最終在國際競爭中敗下陣來，為了避免該情況的發(fā)生，政府應(yīng)當(dāng)設(shè)置較低的企業(yè)進(jìn)入壁壘，允許一些小型或者年輕的企業(yè)進(jìn)入，它們的進(jìn)入會加大行業(yè)的競爭，結(jié)果就是各企業(yè)面對淘汰的壓力大力提高自主創(chuàng)新。與此同時(shí)政府應(yīng)積極支持汽車企業(yè)的自主創(chuàng)新，為它們營造一個(gè)公平的競爭環(huán)境，讓自主創(chuàng)新成為企業(yè)提高競爭力的重要戰(zhàn)略。降低進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)會吸引大量的國外投資者，他們的進(jìn)入帶來了不僅是資金上的支持，更是先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。

2、把握機(jī)遇，接受挑戰(zhàn)，可持續(xù)性發(fā)展

在如今的汽車市場上，傳統(tǒng)能源汽車正面臨著新型節(jié)能汽車的巨大挑戰(zhàn)。面對新型能源汽車產(chǎn)生，我國政府不能一味的追求而放棄傳統(tǒng)動力汽車，畢竟要想實(shí)現(xiàn)其完美的過渡還需要相當(dāng)長的時(shí)間，所以在堅(jiān)持節(jié)能車型戰(zhàn)略的同時(shí)也應(yīng)該鼓勵(lì)傳統(tǒng)技術(shù)車型的發(fā)展。在節(jié)能環(huán)保車型研究的起步階段需加大其投資研發(fā)，積極尋找其他可持續(xù)發(fā)展的能源，不能只片面的追求一種能源。在節(jié)能車型進(jìn)入商業(yè)階段的同時(shí)政府應(yīng)采取宏觀的管理，出臺一系列鼓勵(lì)節(jié)能車型生產(chǎn)和消費(fèi)的政策，并通過基金的形式為節(jié)能車型的研究提供資金保障。

3、注重品牌價(jià)值建設(shè)和品牌形象的樹立

汽車的品牌效應(yīng)同樣是其拓展國際市場的重要手段，良好的品牌會使其在進(jìn)入國外市場的進(jìn)程中起到事半功倍的效果。在未來的發(fā)展中，我國的汽車企業(yè)應(yīng)當(dāng)把打造良好的自主品牌作為企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，樹立自己的品牌特色，并積極的維護(hù)自身的品牌形象，防止其他競爭企業(yè)通過不正當(dāng)?shù)氖侄蝸砟ê谖覈嚻髽I(yè)的形象。

七、結(jié)論

本文通過研究知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國汽車出口的影響研究，總結(jié)了積極和消極兩個(gè)方面的影響，這是這兩個(gè)方面的影戲決定這我國未來汽車出口企業(yè)的發(fā)展方向，在積極提高自己產(chǎn)品出口的同時(shí)，也應(yīng)該注意自身質(zhì)量的提高，努力研發(fā)核心技術(shù)才是我國汽車行業(yè)的重心所在，樹立良好的企業(yè)形象也必不可少，并且還應(yīng)加大力度積極開拓國際汽車市場以及汽車企業(yè)應(yīng)注重人才戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（作者單位：湖北大學(xué)）

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