異地巧用美國Ｒｕｌｅ　Ｂ扣押令

2008年8月底，某船公司與一家印度公司簽訂了船舶租用合同。合同約定，由船公司派船自印度運(yùn)5萬噸鐵礦石到中國。但是，當(dāng)船公司按照合同的約定派船去印度，并且在船舶到達(dá)印度的裝貸港時(shí)，印度公司突然沒有任何理由撕毀了合同，稱不再用船公司的船舶運(yùn)輸貨物。

船公司無奈，由于船舶已駛近印度，不得不在當(dāng)?shù)刂匦聦ふ邑浽?。后?jīng)多方聯(lián)系，才以很低的價(jià)格在印度附近找了一批貨運(yùn)回中國。但由于當(dāng)時(shí)市場不好，光找貨時(shí)間就花了2個(gè)月，給船公司造成了巨大的損失。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，船公司的損失在40萬美元以上。

租船合同約定的是在倫敦仲裁。但是，考慮到在倫敦仲裁費(fèi)用很高，而且由于印度的司法環(huán)境較差，即使仲裁勝訴也可能無法得到執(zhí)行，船公司一直沒有采取法律行動(dòng)。

后來船公司找到我們，我們對案情進(jìn)行詳細(xì)分析之后，認(rèn)為印度公司的實(shí)力還可以，而且印度公司并不是一家船公司而是一家出口鐵礦石的公司，對海事海商事務(wù)不是太了解。因此，我們建議船公司采取Rule B方式在美國對印度公司的美元匯款進(jìn)行攔截。

隨后，很快禁止令就得以批復(fù)，迅速攔截了印度公司大約50多萬美元的匯款。此時(shí)，船公司之前多次聯(lián)系但從無回音的印度公司主動(dòng)找上門來，要求協(xié)商解決。事態(tài)開始向有利于船公司方向發(fā)展。

最終，船公司考慮到當(dāng)時(shí)的市場情況，最后以25萬美元調(diào)解結(jié)案，挽回了大部分損失。

方國慶

何為Rule B

在國際貿(mào)易或國際海上貨物運(yùn)輸合同糾紛中，如何能扣押或保全對方財(cái)產(chǎn)往往比案件勝訴更重要。美國的RuleB規(guī)則(Rule B Attachment)提供了一種簡單、快速、有效的扣押財(cái)產(chǎn)，特別是現(xiàn)金的方式。

Rule B規(guī)則是美國法律中最行之有效的一種程序性救濟(jì)手段，是美國《若干海事請求補(bǔ)充規(guī)則》中的一條，具體規(guī)定為“當(dāng)原告對被告享有海事請求權(quán)時(shí)，如果被告不在法院轄區(qū)，原告可以申請扣押由第三人保管的被告的財(cái)產(chǎn)(最多不超過其請求的數(shù)額)”，1825年由美國最高法院首次核準(zhǔn)實(shí)施。作為美國歷史上最為悠久的法律規(guī)范之一，該規(guī)則被廣泛應(yīng)用于國際交易當(dāng)中。

Rule B規(guī)則的適用大多與電子金融轉(zhuǎn)移系統(tǒng)有關(guān)，是由原告向美國法院申請扣押令并向紐約的銀行遞送該扣押令，凍結(jié)被告轉(zhuǎn)移的美元以獲得管轄權(quán)或擔(dān)保。該規(guī)則對存放于美國或電匯(dectronic fund transfer)經(jīng)過美國，特別是經(jīng)過紐約的銀行款項(xiàng)同樣有效，均可預(yù)先進(jìn)行扣押。

因此Rule B的實(shí)質(zhì)就是，如果被告不在美國或者美國法院的轄區(qū)內(nèi)，則原告可以在被告財(cái)產(chǎn)的所在地法院申請對被告的該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行扣押，從而通過這種扣押行為獲得管轄權(quán)或者擔(dān)保。從Rule B的規(guī)定我們可以看出，這種扣押非常有利于原告，2002年之后Rule B扣押令被進(jìn)一步擴(kuò)大到扣押存放于美國或電匯經(jīng)過美國，特別是經(jīng)過紐約的銀行電子轉(zhuǎn)賬的美元款項(xiàng)。

目前為止，Rule B扣押令所針對的扣押對象，既包括傳統(tǒng)意義上的財(cái)產(chǎn)，如貨物、船舶、不動(dòng)產(chǎn)等，又包括新型的通用資產(chǎn)，如賬戶、現(xiàn)金等，還包括一些無形資產(chǎn)。

兩點(diǎn)適用條件

2006年9月，美國第二巡回上訴法院正式確立了對申請適用Rule B扣押令的案件的審查要求。根據(jù)該要求，要想適用Rule B規(guī)則，第一個(gè)先決條件就是涉案糾紛必須屬于美國法院認(rèn)定的海事管轄權(quán)范圍之內(nèi)，換言之，即該規(guī)則僅適用于針對被告所提起的海事請求。根據(jù)這一要求，已經(jīng)被確認(rèn)為屬于海事管轄權(quán)的合同：貨運(yùn)或旅客運(yùn)輸合同、租船合同、修理合同、與船舶運(yùn)營有關(guān)的必要補(bǔ)給(諸如拖航、引水、碼頭等服務(wù)合同)，以及海事保險(xiǎn)保單中的保費(fèi)等。以下的幾種合同就因?yàn)椴粚儆诿绹ㄔ赫J(rèn)定的海事管轄范圍，而不適用RuleB規(guī)則，其中包括船舶的建造、船舶的買賣(目前，美國一些地區(qū)的法院判決顯示，買賣已經(jīng)進(jìn)行航運(yùn)的船舶是屬于海事管轄范圍的，因此可以使用扣押令)、訂立租約的中介行為，以及船舶暫停運(yùn)營時(shí)所提供的服務(wù)。

Rule B規(guī)則的第二個(gè)適用條件：被告不在美國或美國法院的轄區(qū)內(nèi)。這也包括被告在此區(qū)域內(nèi)無代理人。并且被告的財(cái)產(chǎn)或賬戶有可能位于該地區(qū)內(nèi)。該條件實(shí)際上為原告提供了極大的方便，使其可以對不在法院轄區(qū)內(nèi)甚至是身在國外的被告提起訴訟。并且適用Rule B規(guī)則扣押財(cái)產(chǎn)，也可以督促國外的被告積極出庭應(yīng)訴。

此外，適用Rule B規(guī)則還需保證該扣押令不因任何法定失效事由或相關(guān)海事法律失效事由而喪失效力?，F(xiàn)實(shí)操作性強(qiáng)

如前所述，Rule B規(guī)則的適用條件十分特殊，這種特殊性是源自美國法律保護(hù)原告利益的初衷。原告通過使用Rule B規(guī)則，可以扣押被告的電子轉(zhuǎn)賬和各種有形、無形的資產(chǎn)，從而獲得對被告財(cái)產(chǎn)的管轄權(quán)，使自身權(quán)利得到保證。

此外，Rule B規(guī)則現(xiàn)實(shí)操作性強(qiáng)，成功率極高。因?yàn)樵撘?guī)則主要是針對海事請求，而目前的國際航運(yùn)業(yè)務(wù)幾乎都是以美元進(jìn)行結(jié)算的，而使用美元結(jié)算就必須要通過美國銀行的中間行，因此當(dāng)原告申請到扣押令，并通知紐約的銀行后，只要被告還有存于美國境內(nèi)或者還需經(jīng)過美國銀行電匯金額，其款項(xiàng)就無可避免地會(huì)被扣押。

在申請程序方面，申請Rule B扣押令對原告來說，也是十分方便、簡捷的。原告只需提交一份經(jīng)過證實(shí)的訴狀，經(jīng)法院初步確定其請求合理，就可以申請到扣押令。因?yàn)镽ule B扣押令的做出并不是為了徹底解決當(dāng)事人之間的糾紛，所以申請扣押的條件也不像我國申請?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全的條件那樣嚴(yán)格，原告無需向法院證明如不申請財(cái)產(chǎn)保全，其權(quán)益就會(huì)遭到損害。在緊急情況下法院甚至可以不審查原告的申請即做出扣押令。

基于以上原因，大多數(shù)Rule B扣押令一經(jīng)提出，都可以獲得批準(zhǔn)。但正是由于Rule B扣押令這種輕易適用的特點(diǎn)，因此在被告提出抗辯后，也很容易被撤銷。在現(xiàn)實(shí)交易中，許多被告為了規(guī)避Rule B規(guī)則而采用其他公司的名義匯款，而Rule B規(guī)則的合理之處就在于，一旦原告獲知這些公司被借用，就可以在申請扣押令的同時(shí)，將這些被借用公司的名字一并列入被扣押名單當(dāng)中，對其賬戶財(cái)產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)。

值得關(guān)注的細(xì)節(jié)

當(dāng)被告的財(cái)產(chǎn)被扣押后，法院會(huì)迅速對該案件進(jìn)行庭審。基于美國海事訴訟的特點(diǎn)，此類案件一般由聯(lián)邦法院管轄，并且沒有陪審團(tuán)參與，這在一定意義上縮短了法院的審理時(shí)間，不僅節(jié)約了司法資源，還為雙方當(dāng)事人減少了損失。

而Rule B規(guī)則一個(gè)非常有意思的現(xiàn)象是，被告的出庭情況直接影響法院的判決。如果被告出庭，則法院的判決可對被告的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行，而如果被告不出庭，法院的判決就只能在被告被扣押的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行執(zhí)行。

另外，申請扣押令的費(fèi)用受被告抗辯行為的影響，如果被告對原告申請扣押令的行為無異議或異議不大，則申請的律師費(fèi)大概在5000～7000美元。如果被告提出異議，那么律師費(fèi)就會(huì)隨著被告異議的激烈程度而有所增加，且無上限。同時(shí)，Rule B規(guī)則還適用于執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行國外的判決或仲裁裁決，這在很大程度上為仲裁申請人提供了便利。