規(guī)模報(bào)酬遞增理論的文獻(xiàn)綜述

謝　芳

摘要：早在兩百多年前，亞當(dāng)·斯密在闡述勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用時(shí)候就突出強(qiáng)調(diào)了規(guī)模報(bào)酬遞增的重要性，但是在20世紀(jì)80年代之前，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象進(jìn)行研究的文獻(xiàn)為數(shù)甚少。報(bào)酬遞增是新貿(mào)易理論的一大支柱性假設(shè)。規(guī)模報(bào)酬遞增為國(guó)際貿(mào)易直接提供了基礎(chǔ)，可以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)貿(mào)易及獲得貿(mào)易利益，因此時(shí)研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)有很重要的意義。

關(guān)鍵詞：規(guī)模報(bào)酬遞增；新貿(mào)易理論；貿(mào)易利益

中圖分類號(hào)：F272.92文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198(2009)10-0019-02

從亞當(dāng)·斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林·楊格，都從分工角度對(duì)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。馬歇爾是第一個(gè)重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。自他之后，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)·既貼近現(xiàn)實(shí)又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼(Paul Krugman)在與艾瀚南(Help-mall Elhanan)合著的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》(1985)一書中提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說。但從某種意義上講，是Romer(1986)的開創(chuàng)性研究復(fù)興了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，去探求規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉·去分析規(guī)模報(bào)酬遞增的影響。

1規(guī)模報(bào)酬遞增理論的論證

數(shù)十年來主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用大量的實(shí)證研究證實(shí)了規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關(guān)數(shù)據(jù)說明了一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

Davis和Weinstein(1998)通過估計(jì)13個(gè)OECD國(guó)家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關(guān)系來檢驗(yàn)是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。他們估計(jì)出來的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise(2001)利用美國(guó)和加拿大的總量數(shù)據(jù)對(duì)Krugman(1980)的規(guī)模收益遞增模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)具有較為明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增特征。

至于企業(yè)內(nèi)部是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。由于企業(yè)層次上的微觀數(shù)據(jù)很難獲得，所以這方面的文獻(xiàn)非常少見。但最令人矚目的就是Lucas(1993)對(duì)第二次世界大戰(zhàn)期間美國(guó)軍工產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究。根據(jù)Lucas(1993)提供的分析結(jié)果。自由艦的累計(jì)總產(chǎn)量每翻一番，生產(chǎn)一艘自由艦所需的時(shí)間就會(huì)下降12％～24％。同時(shí)，在生產(chǎn)勝利艦、護(hù)航艦和坦克的過程中，也存在類似的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

2規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉

在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象還是比較明顯的。在分析哪些因素導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，現(xiàn)有的文獻(xiàn)通常會(huì)將規(guī)模報(bào)酬遞增區(qū)分為兩類；一類是企業(yè)間的規(guī)模報(bào)酬遞增；另一類是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增。一般認(rèn)為，外部性是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。從外部性是否出現(xiàn)在市場(chǎng)交易活動(dòng)中的角度將外部性分為技術(shù)外部性和貨幣外部性。

在現(xiàn)在的文獻(xiàn)中，技術(shù)外部性主要包括知識(shí)的外部性、研究與開發(fā)的外部性、干中學(xué)的外部性以及學(xué)校教育的外部性等四種。第一，源于知識(shí)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Easterly(2001)指出，知識(shí)外部性會(huì)從三方面導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)。并且由于存在知識(shí)溢出的現(xiàn)象，所以新知識(shí)實(shí)際上會(huì)提高整個(gè)社會(huì)中現(xiàn)有知識(shí)和機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)率。第二，源于研發(fā)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。知識(shí)生產(chǎn)的主要投人要素就是研究與開發(fā)投資，根據(jù)Griliches(1992)的分類，可以將分析研發(fā)活動(dòng)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)區(qū)分為兩類。一類是計(jì)算某項(xiàng)(或某一系列)具體創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)收益的文獻(xiàn)。在這方面。代表性的研究是Mansfield、Rapoport和Romeo(1977)以及Knutson和Tweeten(1979)等人的實(shí)證分析。另外一類文獻(xiàn)則采用回歸分析方法去估計(jì)研發(fā)部門對(duì)產(chǎn)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。這方面的代表性研究是Bernstein和Nadiri(1991)的分析。他們的實(shí)證分析結(jié)果表明，研發(fā)活動(dòng)的外部性是非常明顯的，研發(fā)投資的規(guī)模報(bào)酬遞增特征也會(huì)非常明顯。第三，源于干中學(xué)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Lucas(1993)指出，通過“干中學(xué)”而積累起來的人力資本是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。Nelson和Pack(1999)指出，發(fā)展中國(guó)家在吸引國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)時(shí)，干中學(xué)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的人力資本積累產(chǎn)生了重要的積極作用。第四，源于學(xué)校教育的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增，F(xiàn)oster和Rosenzweig(1996)指出，學(xué)校教育會(huì)使一個(gè)社會(huì)在采用新的生產(chǎn)率更高的技術(shù)時(shí)獲得遞增的規(guī)模收益。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，貨幣外部性。有時(shí)候又被稱為“密集市場(chǎng)”效應(yīng)，基本上都出現(xiàn)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境之中。較早從理論上分析貨幣外部性的文獻(xiàn)是Murphy、Shleifer和Vishny(1989)的研究。在他們的模型中，一旦企業(yè)的利潤(rùn)不能完全反應(yīng)其所創(chuàng)造的社會(huì)凈收益，那么就會(huì)出現(xiàn)貨幣外部性。此時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行投資并改善各投入要素間的協(xié)調(diào)問題，或者進(jìn)行“大推進(jìn)”式改革，都能獲得遞增規(guī)模收益。這種外部性的大小是與市場(chǎng)中參與此活動(dòng)的企業(yè)數(shù)目相關(guān)，而與企業(yè)從事的活動(dòng)無關(guān)。Rodrik(1996)分析了不可貿(mào)易的中間投入品之間的互補(bǔ)性會(huì)使小型開放經(jīng)濟(jì)體中出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的情形。

從理論研究的文獻(xiàn)看，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增主要是由以下兩個(gè)因素導(dǎo)致的：第一，固定成本。Romer(1990)Aghion和Howitt(1992)以及Grossman和Helpman(1991)都指出，只要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在固定成本，那么就一定會(huì)在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象。第二，生產(chǎn)投人品之間的互補(bǔ)性。Fasterly(2001)認(rèn)為，除了固定成本之外，還有另外一個(gè)因素會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)，即不同類型熟練工人之間的互補(bǔ)性。在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中，某個(gè)成員的錯(cuò)誤會(huì)使得其他團(tuán)隊(duì)成員的努力付之東流，所以將團(tuán)隊(duì)中的高技能工人身上投資的報(bào)酬會(huì)隨著投資規(guī)模的擴(kuò)大出現(xiàn)遞增的特征。

3規(guī)模報(bào)酬遞增的對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響

規(guī)模報(bào)酬遞增的影響主要體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響上。規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是長(zhǎng)期效應(yīng)。在短期內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是否會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生作用是非常重要的問題。這是因?yàn)?，短期?nèi)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利水平產(chǎn)生重要影響。如果不能理解經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生的原因，就很難運(yùn)用恰當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)政策去熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。我們分別概述供給邊和需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。

3.1供給邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

在分析供給邊的規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，代表性的研究主要有Diamond(1982)、Weitzman(1982)、

Shleifer(1986)、Diamond和Fudenberg(1998)、Howitt和McAfee(1988)等人的分析，他們都假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特性，并以此為基礎(chǔ)從理論上闡述規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的影響。他們指出，規(guī)模報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致多重均衡的出現(xiàn)。由于不存在唯一的穩(wěn)定均衡，所以經(jīng)濟(jì)在各個(gè)均衡之間的轉(zhuǎn)換會(huì)導(dǎo)致大幅度的波動(dòng)。近年來對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)通常都呈現(xiàn)出非線性的特征，而且這種非線性波動(dòng)都是內(nèi)生的。Ryzhenkov(2006)利用1948～2004年間美國(guó)的總量數(shù)據(jù)對(duì)一個(gè)含有規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增現(xiàn)象的內(nèi)生增長(zhǎng)模型進(jìn)行校準(zhǔn)后得到的研究結(jié)果表明，規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接影響并不顯著，但是其累計(jì)循環(huán)效應(yīng)卻非常明顯。Aloi、Dixon和Lloyd—Braga(2000)以及Lloyd－Braga(2007)等人則在世代交疊模型中利用Hopf分叉法分析了規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)非線性內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他們的研究表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使得那些能導(dǎo)致非線性內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的條件更加容易出現(xiàn)。

3.2需求邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

由于需求因素的變動(dòng)都能通過價(jià)格機(jī)制反映到供給上去，所以在研究經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象的文獻(xiàn)中，很少有人從需求角度展開分析。Young(2007)分析了需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他的研究表明，當(dāng)帶有明顯網(wǎng)絡(luò)特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重越來越大時(shí)，為了獲得消費(fèi)外部性所帶來的需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，高新企業(yè)會(huì)在需求發(fā)生很小的變動(dòng)時(shí)做出重大的價(jià)格和產(chǎn)量調(diào)整。這會(huì)使經(jīng)濟(jì)變動(dòng)得更加劇烈。尤其需要注意的是，當(dāng)需求邊的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象比較顯著時(shí)，即便投資和產(chǎn)出不發(fā)生變動(dòng)，價(jià)格水平也會(huì)發(fā)生大幅度的變化。其原因在于，所有需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)都源自于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。由于存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，基本上都是生產(chǎn)的固定成本較高，而邊際成本趨近于零的產(chǎn)業(yè)，所以對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是最常用的競(jìng)爭(zhēng)手段。

從對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響來看。如果經(jīng)濟(jì)體中所有投入的規(guī)模報(bào)酬都不變(或遞減)，那么就無法從理論上系統(tǒng)地解釋為什么人均收人會(huì)持續(xù)地增長(zhǎng)。為了克服這個(gè)缺點(diǎn)，相關(guān)的理論研究又把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生為狀態(tài)變量。但是，不管內(nèi)生增長(zhǎng)模型如何精致復(fù)雜，其基本思想都強(qiáng)調(diào)。外部性都會(huì)帶來遞增的規(guī)模收益。所以有很多內(nèi)生增長(zhǎng)模型系統(tǒng)地分析了外部性(或遞增的規(guī)模收益)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在這方面的代表性研究有Romer(1986，1990)Barro(1990)、Aghion和Howitt(1992)、Young(1991，1993，1998)、List和Zhou(2007)等人對(duì)物質(zhì)資本的外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響分析，以及Lucas(1988，1993)、Becker、Murphy和Tamura(1990)、Tamura(1991)、Goodfriend和McDerott(1995)等人對(duì)人力資本外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的研究。內(nèi)生增長(zhǎng)理論中這些最具有代表性的模型從不同角度指出：沒有遞增的規(guī)模收益，就不會(huì)有人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)。

4結(jié)論

在過去的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，限于數(shù)據(jù)的可獲得性以及數(shù)理分析技術(shù)的復(fù)雜性，以新古典理論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析框架一直都無法對(duì)規(guī)模收益遞增展開全面深入的研究。但是在具有突破性的理論研究帶動(dòng)下。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)是否存在顯著的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象展開了大量研究并總結(jié)出影響規(guī)模報(bào)酬遞增的因素以及規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要的影響。此外，規(guī)模報(bào)酬遞增還會(huì)對(duì)短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生影響。尤其是對(duì)于那些內(nèi)生的非線性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)而言，規(guī)模報(bào)酬遞增是最為重要的影響因素。