債權(quán)在近代法中的優(yōu)越地位

俞曉東

摘要在人類文化史上,債權(quán)后于物權(quán)而發(fā)展。由于認(rèn)許了債權(quán),人類經(jīng)濟(jì)生活更加豐富。人類在僅依物權(quán)形成財(cái)產(chǎn)關(guān)系、僅以物權(quán)作為財(cái)產(chǎn)客體的時(shí)代,可以說只能生活在過去和現(xiàn)在。債權(quán)相對(duì)于物權(quán)的地位在近現(xiàn)代社會(huì)中的提升以及債法現(xiàn)代化的發(fā)展趨勢(shì)正是奠定在債權(quán)這一特殊優(yōu)點(diǎn)之上。

關(guān)鍵詞債權(quán) 近代法 優(yōu)越地位

中圖分類號(hào):DF522文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、債權(quán)地位提升的原因

(一)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)由“相對(duì)靜止”到“頻繁交易”的變化,導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)利用具有獨(dú)立的社會(huì)價(jià)值和意義。

這是債權(quán)地位提升的經(jīng)濟(jì)根源。在生產(chǎn)力不甚發(fā)達(dá)的社會(huì)中 ,越多占有財(cái)產(chǎn)才能更好滿足人們的需要,財(cái)產(chǎn)歸屬因而顯得至關(guān)重要。而現(xiàn)代社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,使得財(cái)產(chǎn)利用的效率不斷提高。在這種情況下,財(cái)產(chǎn)權(quán)也由原來注重對(duì)標(biāo)的物的現(xiàn)實(shí)支配的權(quán)利演變?yōu)樽⒅赜谑杖〈鷥r(jià)或獲取融資的價(jià)值權(quán)。

(二)債權(quán)關(guān)系作為社會(huì)分工合作關(guān)系的法律表現(xiàn),其地位必然隨著當(dāng)代社會(huì)交換關(guān)系、商品關(guān)系的發(fā)展而提高。

這是債權(quán)地位提升的社會(huì)根源。物權(quán)關(guān)系為直接支配、利用財(cái)產(chǎn)的關(guān)系,而債權(quán)關(guān)系則為經(jīng)他人為中介以期將來獲得財(cái)富的關(guān)系。在實(shí)行封閉的,自給自足經(jīng)濟(jì)的社會(huì)里,財(cái)產(chǎn)關(guān)系以物權(quán)關(guān)系為中心。但是現(xiàn)代社會(huì)交換經(jīng)濟(jì),相互合作日益緊密的分工合作關(guān)系在法律上表現(xiàn)為個(gè)人與個(gè)人之間的債權(quán)關(guān)系的累積。作為資本累積,債權(quán)關(guān)系已成長(zhǎng)為具有支配資本作用的法律手段。

(三)債權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)從主觀的人身關(guān)系到客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系的推移,債權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律確認(rèn),是債權(quán)地位提升的制度根源。

債的理念中蘊(yùn)含著人身懲罰的功能。當(dāng)債務(wù)不履行時(shí),不管這種不履行是否基于債務(wù)人的故意或過失,即發(fā)生債權(quán)人對(duì)債務(wù)人整個(gè)人身的支配權(quán)力。最初,債權(quán)人簡(jiǎn)單地殺戮債務(wù)人以滿足復(fù)仇感情,以后進(jìn)步到幽禁、強(qiáng)制債務(wù)人作為奴隸而勞動(dòng),或干脆將債務(wù)人作為奴隸出賣以達(dá)到經(jīng)濟(jì)目的。盡管有這種進(jìn)步,但從整體看來,仍未脫離人身責(zé)任的范圍。當(dāng)社會(huì)交易日漸發(fā)達(dá),契約之債成為債的主導(dǎo)形態(tài),當(dāng)人類自然進(jìn)化法則日漸排除債的人身懲罰功能對(duì)人類自身顯然造成的不利傷害,當(dāng)這一切聯(lián)合成為一股共同的力量之時(shí),債的人身懲罰功能必然從債的理念之中被剔除。債,尤其是基于交易的契約之債,應(yīng)當(dāng)回到它們實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)目的的原本軌道;債,首先應(yīng)當(dāng)是也只能是財(cái)產(chǎn)之債。

增加債權(quán)財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的最重要之點(diǎn),是完善其轉(zhuǎn)讓的可能性。羅馬法以債權(quán)為連結(jié)債權(quán)人與債務(wù)人之法鎖,變更任何一端,則債權(quán)失其同一性,因而最初絕對(duì)不允許債權(quán)的轉(zhuǎn)讓。后來,利用訴訟委任制度等對(duì)這種限制作了些補(bǔ)救。到了查士丁尼大帝時(shí)代,逐漸認(rèn)許一般的轉(zhuǎn)讓契約。但是,即使在認(rèn)許之后,仍存在著是債權(quán)本身移轉(zhuǎn)還是訴訟權(quán)移轉(zhuǎn)的爭(zhēng)論,特別是在運(yùn)用這一制度時(shí),還有著嚴(yán)格的法律限制,即規(guī)定受讓人不得向債務(wù)人請(qǐng)求多于其債權(quán)應(yīng)得價(jià)金金額。結(jié)果,債權(quán)可以轉(zhuǎn)讓這一法律性質(zhì)實(shí)際上只有極有限的意義。然而在近代以來特別是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)組織之下,債權(quán)讓與為投資流動(dòng)化所不可缺少之要件,因此,近現(xiàn)代法律特別是現(xiàn)代法律不僅確認(rèn)債權(quán)讓與之可能性,而且擴(kuò)大債權(quán)讓與的自由性,并保障其安全性。于是,債權(quán)在現(xiàn)代法中逐漸取得完全的流通性,失去了人的色彩而實(shí)現(xiàn)了獨(dú)立財(cái)產(chǎn)化。同時(shí),債權(quán)與擔(dān)保物權(quán)的結(jié)合更是使得債權(quán)所要求的財(cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)暢通無阻。這樣,債權(quán)地位的提升于是才有了法律制度的保障。

二、債權(quán)地位提升的發(fā)展歷程

(一)從物權(quán)目的性向債權(quán)目的性的演進(jìn)。

在傳統(tǒng)民法理論看來,所有債權(quán)均圍繞物權(quán)而設(shè)計(jì),物權(quán)被認(rèn)為是債權(quán)發(fā)生的起點(diǎn)與終點(diǎn)。首先,物權(quán)是債權(quán)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。按照法律經(jīng)濟(jì)分析的觀點(diǎn),清晰界定的物權(quán)是市場(chǎng)交易的前提。其次,債權(quán)是獲取物權(quán)的法律工具。債權(quán)雖然表現(xiàn)為一定的行為,但這種行為的最終結(jié)果是使債權(quán)人獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)利或經(jīng)濟(jì)利益,或者說獲得物權(quán)。但是隨著交易的發(fā)展,鑒于對(duì)財(cái)產(chǎn)法功能和目的的重新認(rèn)識(shí),得出財(cái)產(chǎn)法應(yīng)當(dāng)以利用為中心,“利用”是財(cái)產(chǎn)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的唯一途徑。從實(shí)質(zhì)意義上考察,歸屬只是財(cái)產(chǎn)利用在歷史階段中的特殊表現(xiàn)。在當(dāng)今社會(huì),人們?nèi)〉梦镏袡?quán),大多數(shù)情況下不是為了自己消費(fèi)和自己利用,而是用來作為資本進(jìn)行投資。在這些利用中,都是通過契約將自己的物權(quán)轉(zhuǎn)化為債權(quán),物權(quán)悄然隱匿,財(cái)產(chǎn)似乎僅僅扮演著債權(quán)標(biāo)的物的角色。這樣,物權(quán)成為了手段,而債權(quán)則上升為目的。“債權(quán)已不是取得對(duì)物權(quán)和物的利用的手段,它本身就是法律生活的目的。經(jīng)濟(jì)價(jià)值不是暫時(shí)靜止地存在于物權(quán),而是從一個(gè)債權(quán)向另一個(gè)債權(quán)不停地移動(dòng)?！?/p>

(二)由物權(quán)用益向債權(quán)用益發(fā)展。

傳統(tǒng)民法理論偏重于所有權(quán)內(nèi)部的自我滿足,自我實(shí)現(xiàn),將所有權(quán)視為“人對(duì)物最完全的支配權(quán)”,強(qiáng)調(diào)和突出人對(duì)物的支配、控制和管理。而在商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)達(dá)與所有權(quán)逐漸社會(huì)化的今天,所有權(quán)的行使和實(shí)現(xiàn),往往通過非所有權(quán)途徑如用益物權(quán)的設(shè)定和債權(quán)的發(fā)生而進(jìn)行。

(三)現(xiàn)代債法由偏重債權(quán)保全到債權(quán)利用與保全并重。

傳統(tǒng)債法設(shè)定了債的擔(dān)保制度和債的保全制度,可見傳統(tǒng)債法的價(jià)值追求是為了使債權(quán)保全和實(shí)現(xiàn)。而現(xiàn)代民法一方面保留了傳統(tǒng)債法中關(guān)于債權(quán)保全的合理制度,另一方面更注重創(chuàng)設(shè)促進(jìn)債權(quán)利用的制度。例如,債權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的確立。又如,伴隨著金融技術(shù)創(chuàng)新的日新月異,應(yīng)收款保理和債權(quán)的證券化制度作為分散債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和確保債權(quán)早期回收的法律,成為現(xiàn)代金融融資擔(dān)保法的重要制度。這些制度都具有融債權(quán)利用與債權(quán)保全于一體的鮮明特征,它們成為債權(quán)地位上升的法律體現(xiàn)。

(作者單位:中國(guó)人民對(duì)外友好協(xié)會(huì))

參考文獻(xiàn):

[1][日]我妻榮著.債權(quán)在近代法中的優(yōu)越地位.中國(guó)大百科全書出版社1999年版.

[2][意]彼德羅·彭梵得著.黃鳳譯.羅馬法教科書.中國(guó)政法大學(xué)出版社1992年版.