制度變遷方式轉(zhuǎn)換的時(shí)機(jī)選擇

俞雅乖

摘要:由于誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷方式的特點(diǎn)及適用情況不同,適宜的制度變遷方式能實(shí)現(xiàn)較高的變遷效率和較好的變遷效果。制度變遷進(jìn)程中須進(jìn)行方式的轉(zhuǎn)換,因而分析制度變遷的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)和條件是問題的關(guān)鍵。制度變遷方式的轉(zhuǎn)換主要包括了強(qiáng)制性制度變遷的進(jìn)入和退出兩種情況。

關(guān)鍵詞:制度變遷方式;誘致性制度變遷;強(qiáng)制性制度變遷

中圖分類號(hào):F0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

Transformation Time Selection of Institution Evolution Mode

YU Ya-guai

(School of Economics,Sichuan University,Chengdu 610064,China)

Abstract:Owing to different characteristics and applying instances of inductive institution evolution and compulsory institution evolution, feasible institution evolution mode can carry out upper evolution efficiency and preferable evolution effect, transformation of institution evolution mode is necessary during institution evolution process,so the analysis of time and condition of institution evolution is the key part. Transformation of institution evolution mode includes entry and exit of compulsory institution evolution.

Key words:institution evolution mode ; inductive institution evolution ;compulsory institution evolution

經(jīng)歷了30年的改革開放,中國(guó)正處于轉(zhuǎn)型期,其中制度變遷方式是影響和確定轉(zhuǎn)型效果和效率的一個(gè)重要問題。本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)處于轉(zhuǎn)型期中國(guó)的制度變遷進(jìn)行分析,以探尋出合理的制度變遷方式,充分發(fā)揮制度變遷的效果。同時(shí),由于強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷的不同特點(diǎn),不同的制度其變遷方式也各有不同,同一制度在變遷進(jìn)程中不同階段適用變遷方式也不同。這里主要解決具體制度的變遷進(jìn)程中不同階段適用的制度變遷方式。由于不同制度變遷方式的效果不同,其變遷的時(shí)機(jī)選擇和確定比較重要。

一、問題的提出和研究現(xiàn)狀

為了追求制度變遷收益、降低制度變遷成本、提高制度變遷效率,必須選擇合適的制度變遷方式,這個(gè)問題就轉(zhuǎn)變制度變遷方式選擇問題和不同制度變遷方式的時(shí)機(jī)選擇問題。本文主要討論的是誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷的時(shí)機(jī)選擇問題。由于誘致性制度變遷是自發(fā)進(jìn)行的,無法選擇和控制,強(qiáng)制性制度變遷在一定程度是可以控制的,所以不同制度變遷方式的時(shí)機(jī)選擇主要是指強(qiáng)制性制度變遷的進(jìn)入時(shí)機(jī)和退出時(shí)機(jī),具體指強(qiáng)制性制度變遷取代誘致性制度變遷(進(jìn)入時(shí)機(jī))和誘致性制度變遷取代強(qiáng)制性制度變遷(退出)這兩種情形。

有的學(xué)者從制度創(chuàng)新均衡價(jià)格角度來對(duì)制度變遷方式進(jìn)行劃分[1],其實(shí)是從另一角度對(duì)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷轉(zhuǎn)換進(jìn)行分析,突破了傳統(tǒng)的成本——收益分析和制度變遷的供求分析思路。有的研究突破了制度變遷方式的線性角度,運(yùn)用熵理論從非線性角度對(duì)制度變遷方式進(jìn)行了分析,再次證明誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷不是對(duì)立的,而且是互補(bǔ)的。[2]有的學(xué)者分別以農(nóng)業(yè)制度變遷和國(guó)有企業(yè)制度變遷為例分析了強(qiáng)制性制度變遷的進(jìn)入時(shí)機(jī)和退出時(shí)機(jī)。[3][4]有的研究從替代地方政府部分功能的經(jīng)濟(jì)和政治組織的形成角度分析了誘致性制度變遷替代強(qiáng)制性制度變遷的充分條件。[5]有的學(xué)者分析了中國(guó)的證券市場(chǎng)的強(qiáng)制性制度變遷的不利影響,包括上市公司產(chǎn)權(quán)和治理結(jié)構(gòu)的扭曲、證券市場(chǎng)的制度規(guī)則混亂和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)缺失和功能扭曲、以及競(jìng)爭(zhēng)、約束和激勵(lì)機(jī)制缺乏等問題,論證了證券市場(chǎng)的制度變遷方式應(yīng)由強(qiáng)制性制度變遷向誘致性制度變遷發(fā)展。[6]有的研究通過分析稅收收入增長(zhǎng)的制度變遷方式,以說明稅收制度變遷在我國(guó)稅收增長(zhǎng)中的重要作用。[7]不同學(xué)者的論著有不同的側(cè)重點(diǎn),有一點(diǎn)是肯定的,一般學(xué)者都認(rèn)同制度變遷方式分為了誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷,并且在分析兩種制度變遷方式特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步得到誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的互補(bǔ)和替代關(guān)系。

二、制度變遷方式之間的轉(zhuǎn)換

(一)誘致性制度變遷的特點(diǎn)

拉坦(1994)分析的誘致性制度變遷概念是從稀缺資源的相對(duì)價(jià)格變化、技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)增進(jìn)對(duì)需求與供給的影響入手進(jìn)行了解釋,“對(duì)制度變遷需求的轉(zhuǎn)變是由要素與產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格的變化以及與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)聯(lián)的技術(shù)變遷所引致的;對(duì)制度變遷供給的轉(zhuǎn)變是由社會(huì)科學(xué)知識(shí)及法律、商業(yè)、社會(huì)服務(wù)項(xiàng)和計(jì)劃領(lǐng)域的進(jìn)步所引致的”[8](P328)。拉坦側(cè)重從制度變遷的需求和供給來分析誘致性制度變遷,認(rèn)為制度變遷的需求動(dòng)因主要包括:“……新的收入流是對(duì)制度變遷的一個(gè)重要原因”,“新的收入流的分割所導(dǎo)致的與技術(shù)變遷或制度績(jī)效的增進(jìn)相聯(lián)系的效率收益,這是進(jìn)行進(jìn)一步的制度變遷的一個(gè)主要激勵(lì)?！?P335)制度變遷的供給動(dòng)力在于“社會(huì)科學(xué)及有關(guān)專業(yè)的知識(shí)的進(jìn)步降低了由制度效率的收益所形成的新收入流的成本”。也就是制度變遷的需求主要在于追求潛在收益;制度變遷的供給動(dòng)力主要在于降低現(xiàn)行成本;由此出現(xiàn)了制度變遷需求和供給共同作用下的誘致性制度變遷,不管是追求潛在收益,還是降低現(xiàn)行成本,最終目的都在于“潛在的外部利潤(rùn)”(戴維斯,諾斯,1994,P282)①[9]。

因此,拉坦的誘致性制度變遷強(qiáng)調(diào)了內(nèi)生變量的影響,強(qiáng)調(diào)了首先利用經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部導(dǎo)致非均衡的力量自發(fā)的進(jìn)展,然后沿著非均衡的發(fā)展路徑再給予一個(gè)類似于強(qiáng)制變遷的外部推動(dòng)力,就能保證改革沿著個(gè)人理性與社會(huì)理性的相一致的道路加速前進(jìn)。這樣,誘致性變遷不但充分發(fā)揮了個(gè)人選擇和民間力量對(duì)改革的原始推動(dòng)力作用,而且借助于強(qiáng)大的壟斷的政府資源的后續(xù)拉動(dòng)力,源及自民間的原始變革需求和初始的改革措施就能夠迅速擴(kuò)展。

對(duì)誘致性制度變遷給出了明晰定義的是林毅夫(1989,P384)[10],他認(rèn)為“誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代,或者是新制度安排的創(chuàng)造,它由個(gè)人或一群(個(gè))人,在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行”。這個(gè)概念包括了以下要素:(1)誘致性制度變遷的實(shí)施主體是個(gè)人或一群(個(gè))人。這里的個(gè)人或一群(個(gè))人包括了個(gè)人、由個(gè)人組成的群體、企業(yè)或政府;其中個(gè)人、企業(yè)是初級(jí)行動(dòng)主體,或第一行動(dòng)集團(tuán),他們的決策支配了制度安排創(chuàng)新的進(jìn)程(楊瑞龍,1993);政府(或其代表的國(guó)家)是次級(jí)行為主體,或稱第二行動(dòng)集團(tuán),也是一個(gè)決策單位,其作用是幫助初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體獲得收入進(jìn)行一些制度安排(楊瑞龍,1993),推動(dòng)制度變遷。(2)實(shí)施動(dòng)力是獲利機(jī)會(huì)。即獲得“潛在利潤(rùn)”(林毅夫,1989,P392)或“外部利潤(rùn)”(戴維斯、諾斯,1994,P282),或者說是“潛在的外部利潤(rùn)”。用林毅夫的話就是“由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機(jī)會(huì)引起”。(3)實(shí)施特征是自發(fā)性和漸進(jìn)性,是一種自下而上,從局部到整體的制度變遷過程。(4)實(shí)施方式是制度安排的創(chuàng)新。創(chuàng)新的含義包括了用新的制度安排替代舊的制度安排、變更現(xiàn)行制度安排或是創(chuàng)造新制度安排。