科技成果轉(zhuǎn)化率低：現(xiàn)狀·根源與對策

敬志偉

摘要:加快科技成果轉(zhuǎn)化,對發(fā)展我國科學技術(shù)和生產(chǎn)力具有重大意義,但科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題在我國現(xiàn)階段還沒有得到根本解決,我們在如何有效地利用科技成果創(chuàng)造有競爭力的產(chǎn)品和服務方面還存在著科技成果的有效供給能力不強?技術(shù)市場宏觀失控?經(jīng)營秩序較為混亂?技術(shù)商品結(jié)構(gòu)比例失調(diào)?企業(yè)有效需求疲軟等突出問題?提高科技成果轉(zhuǎn)化率是一個復雜的社會系統(tǒng)工程,它既要求科研機構(gòu)和企業(yè)通過深化改革建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的微觀機制,又需要政府通過轉(zhuǎn)變職能建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的宏觀機制?

關鍵詞:科技成果;轉(zhuǎn)化率;對策

中圖分類號:F124.3文獻標識碼:A

文章編號:1008-7168(2009)03-0066-04

科技成果轉(zhuǎn)化體系是國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成內(nèi)容,是經(jīng)濟發(fā)展和核心競爭力形成的重要保障?如何實現(xiàn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化是當今世界各國共同關注的問題,也是一個對發(fā)展我國科學技術(shù)和生產(chǎn)力具有重大意義的課題?

經(jīng)過改革開放三十年的飛速發(fā)展,我國科學技術(shù)的整體水平有了顯著提高,但科學技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展相脫節(jié)的問題還沒有得到根本解決,在如何有效地利用科技成果創(chuàng)造有競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)品和服務方面還存在重大缺陷?國家科技部的研究報告表明,我國科技人力資源的總量是3200萬人,研發(fā)人員的總數(shù)已經(jīng)達到105萬人,分別居世界第一位和第二位?國家發(fā)改委發(fā)布的數(shù)字表明,“十五”期間,我國財政科技投入約4900億元,是“九五”時期的兩倍多,年均增速為17.4%[1]?我國每年有省部級以上的科技成果3萬多項,但是能大面積推廣產(chǎn)生規(guī)模效益的僅占10%~15%;每年的專利技術(shù)有7萬多項,但專利實施率僅為10%左右;科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率為30%左右,其中高新技術(shù)對經(jīng)濟增長的貢獻率僅為20%,遠遠低于發(fā)達國家60%的貢獻率[1]?來自教育部的調(diào)查結(jié)果表明,“我國高校目前雖然每年取得的科技成果在6000~8000項之間,但真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到1/10”[1]?這無疑是對科技資源的一種巨大浪費,應當引起全社會的廣泛關注?

一?當前我國科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要影響因素

從系統(tǒng)理論的觀點來看,科技成果轉(zhuǎn)化的過程包含著科技成果源?中介環(huán)節(jié)和科技成果吸收體三個相互影響?相互制約?相互作用的環(huán)節(jié),科技成果的轉(zhuǎn)化有賴于科技成果源?中介環(huán)節(jié)和科技成果吸收體三者之間的正常運行[2]?而正是在這些環(huán)節(jié)上存在的一系列問題,嚴重地阻礙了我國科技成果的有效轉(zhuǎn)化?

(一)科技成果有效供給能力不強,中式環(huán)節(jié)薄弱

我國的科研機構(gòu)和科研人員長期受傳統(tǒng)思想的影響,商品觀念和競爭意識淡薄,再加上長期實行科學研究與經(jīng)濟發(fā)展彼此分離的單一計劃體制,大部分科研機構(gòu)游離于市場和企業(yè)之外,致使相當多的科研選題與生產(chǎn)實際和市場需求聯(lián)系不夠緊密,為生產(chǎn)單位解決急需的實際技術(shù)問題的積極性不高,習慣于國家撥給研究經(jīng)費?下達研究項目,按照規(guī)定的內(nèi)容進行研究,以發(fā)表論文或出版專著為目標?這種科研模式對技術(shù)市場缺乏足夠的重視和深入的了解,科技成果與生產(chǎn)企業(yè)的需求相脫節(jié)?此外,科技成果要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,中試是一個必不可少的環(huán)節(jié)?但由于長期重研究?輕開發(fā),從政府到科研單位,對科技成果轉(zhuǎn)化過程中的中間環(huán)節(jié)投入一直偏低,中試基地?中試車間?各類技術(shù)孵化器數(shù)量太少,布局也不盡合理,難以充分發(fā)揮在科技成果與現(xiàn)實生產(chǎn)力之間承上啟下的中介作用?

(二)技術(shù)市場宏觀失控,經(jīng)營秩序較為混亂,技術(shù)商品結(jié)構(gòu)不盡合理

技術(shù)市場是科學技術(shù)與經(jīng)濟生活發(fā)生內(nèi)在聯(lián)系的中介環(huán)節(jié),對于有效地實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化有著極為重要的意義?但我國目前的技術(shù)市場還很不完善,國家行政管理部門的宏觀調(diào)控能力相對薄弱,有關技術(shù)市場的法律?法規(guī)和政策尚不健全,市場經(jīng)營秩序較為混亂,技術(shù)成果交易風險較大?為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?技術(shù)貿(mào)易服務的中介組織,尚未形成比較完善的服務體系,并且有些中介組織的運行和管理也不夠規(guī)范,這些都嚴重影響了中介組織對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應有作用的有效發(fā)揮?

同時,我國現(xiàn)階段技術(shù)商品結(jié)構(gòu)配置比例失調(diào),造成低水平技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓過剩而高水平科技成果難以轉(zhuǎn)化的困難局面?雖然近年來高層次技術(shù)商品所占比例不斷提高,但與國際技術(shù)貿(mào)易中出現(xiàn)的純軟件化和高技術(shù)化趨勢相距甚遠?這種狀況嚴重地挫傷了廣大科技人員從事新產(chǎn)品研究開發(fā)的積極性?主動性和創(chuàng)造性,同時也嚴重地損害了技術(shù)市場的信譽,增加了進一步開拓和發(fā)展技術(shù)市場的困難和阻力[3]?

(三)企業(yè)對科技成果的有效需求疲軟,科技成果吸收能力薄弱

國際上,許多跨國公司的科技開發(fā)費用已占銷售額的5%~10%,許多高新技術(shù)企業(yè)更是高達25%以上?但我國除少數(shù)企業(yè)外,大多數(shù)企業(yè)用于科技開發(fā)的費用不到銷售額的1%,不少企業(yè)甚至沒有自己的技術(shù)開發(fā)部門?此外,現(xiàn)行的企業(yè)考核指標體系也不夠完善,缺乏企業(yè)科技進步的內(nèi)在約束機制?同時,不少企業(yè)技術(shù)開發(fā)資金短缺,缺乏追求技術(shù)進步的經(jīng)濟實力?

企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)進步必須有足夠的財力作為保證,由于技術(shù)開發(fā)帶有很大的風險性,因此企業(yè)能否提供足夠的資金直接關系技術(shù)進步的速度和程度?目前,我國很多企業(yè)特別是處于發(fā)展期的中小企業(yè)資本金嚴重不足?負債率較高,對技術(shù)進步的資金投入能力嚴重不足,盡管企業(yè)留利已有大幅度增長,但由于“稅?費?集?攤”以及增加企業(yè)職工工資?提高福利待遇的壓力,難以對技術(shù)進步提供足夠的資金支持?

二?提高我國科技成果轉(zhuǎn)化率的路徑選擇

提高科技成果轉(zhuǎn)化率是一個動態(tài)結(jié)構(gòu),是一個復雜的社會系統(tǒng)工程?它既要求科研機構(gòu)和企業(yè)通過深化改革建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的微觀機制,又需要政府通過轉(zhuǎn)變職能建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的宏觀機制?

(一)進一步深化科技體制改革,增強科技商品的有效供給能力

目前,我國相當多的科研單位只能相對獨立地完成科技成果轉(zhuǎn)化階段中的少數(shù)階段,大多數(shù)階段都離不開企業(yè)的參與?出現(xiàn)這種情況的原因,主要是因為科研單位缺乏獨立完成科技成果產(chǎn)業(yè)化所必需的條件:一是對于市場的感應力比較弱,常常不去找或找不到科技和市場的結(jié)合點;二是由于長期游離于市場之外,多數(shù)不具備量化生產(chǎn)的工藝能力和生產(chǎn)能力,不具備產(chǎn)業(yè)化所必需的市場營銷能力和市場開拓能力,也缺乏形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模所必需的資金實力;三是缺乏為科技成果產(chǎn)業(yè)化所必需的組合各種社會資源的操作能力和管理能力?

因此,必須盡快轉(zhuǎn)變觀念,增強參與經(jīng)濟?進入市場的意識,大力進行體制創(chuàng)新,以內(nèi)部機制的根本轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c,真正按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),積極推進產(chǎn)業(yè)制度改革,建立多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)?在對內(nèi)部結(jié)構(gòu)進行重大調(diào)整的同時,加快轉(zhuǎn)變運行機制,實行人事?分配等重大制度改革,充分調(diào)動廣大科技人員的積極性?主動性和創(chuàng)造性?

根據(jù)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的總要求,要按照“穩(wěn)住一頭,放開一片”的方針,大幅度放開?進一步放活能夠納入市場軌道運行?直接為經(jīng)濟建設和社會發(fā)展服務的科研機構(gòu),通過不斷開發(fā)適用性強的高新技術(shù)產(chǎn)品,帶動新興產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展?這既要通過改革政府對科研經(jīng)費的撥款制度,增強科研單位面向經(jīng)濟建設的壓力,又要通過簡政放權(quán),使科研單位真正成為有自主權(quán)的?負有一定經(jīng)濟責任的科技商品生產(chǎn)者?科研單位只有把解決生產(chǎn)單位的技術(shù)需求作為科研工作的出發(fā)點和著眼點,準確地了解和把握生產(chǎn)單位的技術(shù)需求,才能研制出對生產(chǎn)單位技術(shù)進步有效的科研成果?

要進一步深化科研院所的課題項目管理?經(jīng)費管理?物資管理?人事管理,建立科學合理的科技人員考核?晉升指標體系,鼓勵科技人員選擇對國民經(jīng)濟發(fā)展有重大經(jīng)濟效益的研究課題,參與有良好應用前景的開發(fā)項目?要采用科技推動與需求牽引相結(jié)合的轉(zhuǎn)化策略,以科技推動經(jīng)濟發(fā)展為首要任務,從科研課題立項開始就瞄準生產(chǎn)力發(fā)展的需要和市場需求,努力提供既有實用價值又適銷對路的科技成果?

努力實現(xiàn)“產(chǎn)學研”的結(jié)合,是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的重要途徑?只有把高等院校和科研單位的基礎研究優(yōu)勢與企業(yè)的市場需求和信息優(yōu)勢結(jié)合起來,才能形成產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新優(yōu)勢;只有把高等院校和科研單位對于科學研究的專門知識和探索精神,與企業(yè)家的經(jīng)營?管理?組織?協(xié)調(diào)能力以及資金實力結(jié)合起來,才能形成科技資源與社會環(huán)境?人文環(huán)境的有效整合;也只有把高校和科研單位的行業(yè)前沿技術(shù)信息的捕捉力?技術(shù)難點的突破力與企業(yè)的生產(chǎn)能力?營銷能力優(yōu)勢結(jié)合起來,才能形成產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢?

要逐步建立科技成果轉(zhuǎn)化的風險基金?國家應從重要科技計劃總經(jīng)費中劃出一定比例作為風險基金,專用于支持研究開發(fā)成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化及向工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)應用的延伸?同時要吸收?集中社會資金建立風險投資機構(gòu)?科技信用社等;增加科技成果轉(zhuǎn)化的貸款,開辦科技成果轉(zhuǎn)化保險業(yè)務;注意利用國際資本?

(二)大力整頓技術(shù)市場,不斷增強政府宏觀調(diào)控能力

促進技術(shù)市場的發(fā)育?發(fā)展?壯大,要依靠高效的技術(shù)市場綜合服務體系?國家有關部門應進一步完善有關技術(shù)市場管理的政策與法規(guī),對技術(shù)市場依法加強管理,確保其健康運行和有序發(fā)展?

各級科技管理部門應對技術(shù)市場實行歸口管理,工商?財政?稅務?銀行?審計等部門應加強對技術(shù)市場和技術(shù)合同的監(jiān)督?檢查,運用行政手段和經(jīng)濟手段進行調(diào)節(jié),實現(xiàn)技術(shù)交易活動的法制化和規(guī)范化,并依據(jù)國家有關經(jīng)濟?科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策和科技政策,正確引導技術(shù)商品的開發(fā)與交易,推動技術(shù)交易活動的專業(yè)化和多樣化?

通過建立暢通的技術(shù)供求信息網(wǎng)絡系統(tǒng),及時發(fā)布供求信息,引導科研單位把技術(shù)力量投向社會需要的方向,使生產(chǎn)企業(yè)更多地了解科技商品的信息與發(fā)展趨勢,促進科研與生產(chǎn)的有機結(jié)合?

要積極開拓技術(shù)市場新領域,挖掘潛在的市場增長點?例如,可從企業(yè)的改造?改建和擴建中尋找市場,從引進技術(shù)的消化吸收中尋找市場,開辟社會科學技術(shù)(心理測試?社會結(jié)構(gòu)分析?勞動就業(yè)結(jié)構(gòu)分析?智力開發(fā)?檔案管理技術(shù)?情報檢索技術(shù)等)市場,開展農(nóng)業(yè)方面的綜合技術(shù)服務,向第三產(chǎn)業(yè)開發(fā)技術(shù)市場,等等?

要進一步加強科技成果的推廣工作,建立和完善科技成果信息資料庫和科技成果信息發(fā)布制度,并對科技成果的推廣工作給予必要的獎勵?要鼓勵發(fā)展多種形式?面向社會的科技中介機構(gòu),鼓勵民營企業(yè)及民營資本參股和進入技術(shù)市場中介服務機構(gòu),形成以技術(shù)交易?技術(shù)咨詢?技術(shù)評估?經(jīng)營管理?風險資本?人才信息為主要內(nèi)容的中介服務體系?要引導技術(shù)市場中介服務機構(gòu)通過兼并重組?理順產(chǎn)權(quán)?優(yōu)化整合,做優(yōu)做強,實現(xiàn)手段現(xiàn)代化?功能綜合化?服務社會化的發(fā)展目標?

同時,我國技術(shù)貿(mào)易的運作方式和操作規(guī)程必須逐步與國際法或國際慣例接軌,建立符合國際慣例的技術(shù)貿(mào)易制度,積極參與技術(shù)市場的國際競爭與合作,并建立國際市場中介?經(jīng)紀?信托?市場調(diào)查?知識產(chǎn)權(quán)?科技信息等多種中介和咨詢服務網(wǎng)絡,形成一支高水平的對外技術(shù)貿(mào)易人才隊伍?

(三)創(chuàng)造良好社會環(huán)境,激勵企業(yè)有效科技需求

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體,是科技成果轉(zhuǎn)化的主戰(zhàn)場,企業(yè)對科技進步的有效需求是決定科技成果轉(zhuǎn)化率的關鍵因素?國民經(jīng)濟發(fā)展的主管部門必須真正把科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力落到實處,把宏觀科技發(fā)展規(guī)劃同國民經(jīng)濟計劃和行業(yè)發(fā)展計劃有機結(jié)合起來,國民經(jīng)濟計劃由圍繞速度這個支點逐步轉(zhuǎn)移到速度和集約化程度這兩個支點上?在向社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌時期,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動越來越需要有良好的支撐服務體系為其提供支持和幫助,而這種支撐服務體系在一般情況下是不可能靠市場的推動而自發(fā)形成的,它需要有政府強有力的支持?政府對科技創(chuàng)新支撐服務體系建設的支持將成為政府支持科技創(chuàng)新主體建設的一個重要方面?

要通過制定正確的引導政策和科學合理的企業(yè)成績考核標準,建立有效的企業(yè)內(nèi)外約束機制,以防止企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的短期行為?以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標,把建立健全技術(shù)創(chuàng)新機制作為建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容,把提高技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)營管理水平作為企業(yè)發(fā)展壯大的關鍵舉措,全面提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,建立和完善企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新體系,不斷形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機制?激勵機制?運行機制?發(fā)展機制?管理機制,使企業(yè)之間形成比技術(shù)?比質(zhì)量?比品牌?比市場的良好氛圍?

在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營考核指標中,不僅要有產(chǎn)值?利稅指標,還應有企業(yè)技術(shù)進步的內(nèi)容,如產(chǎn)品技術(shù)水平?綜合技術(shù)經(jīng)濟水平?技術(shù)裝備水平?職工文化技術(shù)素質(zhì)水平等?對新產(chǎn)品開發(fā)和老產(chǎn)品改造在信貸?價格?稅收上予以優(yōu)惠或加以限制,對落后產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的淘汰,要有明確的期限,提高技術(shù)進步對企業(yè)的比較利益?要嚴格約束企業(yè)通過非技術(shù)手段的獲利行為,使技術(shù)進步成為企業(yè)實現(xiàn)利益最大化的唯一┩揪禰4]?

要進一步拓寬科技投入資金的來源渠道,逐步擴大風險投資?國外金融機構(gòu)的科技貸款?創(chuàng)業(yè)投資等科技投入渠道,真正建立一個既有政府撥款,又有自籌資金;既有國內(nèi)金融機構(gòu)貸款,又有國外金融機構(gòu)貸款;既有無償使用的經(jīng)費,又有有償使用資金的全社會?多渠道?多形式的科技投入體系[2]?

要適當提高企業(yè)內(nèi)固定資產(chǎn)的折舊率和留利水平,增加技術(shù)進步的經(jīng)費比例,以改善企業(yè)內(nèi)部技術(shù)進步資金短缺的現(xiàn)狀?國家銀行應在貸款利率?還貸期限等方面,對新技術(shù)開發(fā)給予優(yōu)惠?有償還能力的企業(yè),還可通過發(fā)行債券等形式,籌集社會閑散資金,并在國家宏觀調(diào)控下,通過發(fā)行股票?搞股份制,進一步拓寬資金來源?中央和地方政府應進一步通過財政撥款建立科技成果轉(zhuǎn)化和推廣的補助金制度,對高新技術(shù)產(chǎn)品試驗的中試費?試制費?科技成果推廣項目費及有關成果轉(zhuǎn)化項目優(yōu)惠貸款的貼息予以補助?

要努力創(chuàng)建和完善以社會保險為依托的風險機制?怕?lián)L險是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者支持科技成果轉(zhuǎn)化的重大思想障礙?要消除他們的思想顧慮,就必須努力減少風險性損失,并使之在投入失敗后能盡快恢復并具備重新投入試驗的能力?但如果風險全部由國家來承擔,既加重了國家的負擔,也不利于激勵科研單位和生產(chǎn)企業(yè)的積極性?目前可以采用社會保險的方式,建立科研事業(yè)的風險機制?可以由保險公司設立“國內(nèi)新技術(shù)風險險”或“專利風險險”等險種,企業(yè)按一定程序進行保險金的繳納和領取?這樣,企業(yè)在科技投入中,成則得利,敗不受損,解除了后顧之憂?

要努力尋求解決中試基地的途徑?一是科研單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢向企業(yè)靠攏,以企業(yè)為依托,從企業(yè)中獲取研究任務和科研經(jīng)費,使中試任務在企業(yè)中得到解決,并解決了企業(yè)中存在的實際難題,從而達到科技與經(jīng)濟結(jié)合的目的?二是要大力加強中試基地建設?中試基地是中試得以順利進行的物質(zhì)保障和載體,加強中試基地建設,是促進科學技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力有效轉(zhuǎn)化的關鍵環(huán)節(jié)?在市場經(jīng)濟條件下,要善于運用市場供求規(guī)律來引導中試基地的經(jīng)營和發(fā)展?中試基地應面向社會開放,既解決科研單位和中小企業(yè)的中試問題,同時還能完善企業(yè)現(xiàn)有的產(chǎn)品,消化吸收新技術(shù),從而增加產(chǎn)品的技術(shù)含量?

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