發(fā)明專(zhuān)利、授權(quán)差距、國(guó)外控制

俞文華

隨著全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從工業(yè)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為影響企業(yè)乃至國(guó)家參與全球競(jìng)爭(zhēng)和世界財(cái)富分配的重要因素。發(fā)明專(zhuān)利是經(jīng)濟(jì)上最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著全球發(fā)明專(zhuān)利爆炸性增長(zhǎng)，企業(yè)要發(fā)揮發(fā)明專(zhuān)利在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的作用，不能僅有一件或幾件發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)，而必須有足夠數(shù)量的授權(quán)并建立起能對(duì)技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)展空間進(jìn)行有效控制的專(zhuān)利組合（patent portfolio）。中國(guó)企業(yè)概莫能外。它們也需要有價(jià)值的專(zhuān)利組合，以創(chuàng)造獨(dú)占性的產(chǎn)品市場(chǎng)空間、構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入壁壘、分享他人關(guān)鍵技術(shù)或獲取高額的專(zhuān)利許可回報(bào)。加入WTO后，隨著我國(guó)更深更廣地融入全球經(jīng)濟(jì)，跨國(guó)公司愈發(fā)重視發(fā)明專(zhuān)利在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的作用，而國(guó)內(nèi)企業(yè)也面臨著跨國(guó)公司越來(lái)越嚴(yán)峻的專(zhuān)利挑戰(zhàn)。

國(guó)內(nèi)外五大技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)量比較

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，1986-2006年，中國(guó)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)203869件，其中，國(guó)內(nèi)企業(yè)26396件，占到13%，國(guó)外企業(yè)177473件，占到87%。從國(guó)內(nèi)外授權(quán)差距來(lái)看，所有技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)外授權(quán)量相當(dāng)于國(guó)內(nèi)授權(quán)量的7倍。但1986-2006年中國(guó)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)和國(guó)外授權(quán)量及其差距，所反映的是國(guó)內(nèi)和國(guó)外企業(yè)在華的高新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展控制權(quán)分配的靜態(tài)對(duì)比。而發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量累積的過(guò)程，實(shí)際上是高新技術(shù)產(chǎn)品乃至新產(chǎn)業(yè)發(fā)展控制權(quán)激烈爭(zhēng)奪的過(guò)程。圖1中將從1986-1992年（第一階段）、1993-2000年（第二階段）與2001-2006年（第三階段），分析中國(guó)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)和國(guó)外授權(quán)量差距的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，以揭示國(guó)內(nèi)外企業(yè)在華爭(zhēng)奪高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展空間控制權(quán)的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)。

隨著企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量從1986—1992年（第一階段）的0.9萬(wàn)件、1993—2000年（第二階段）的2.7萬(wàn)件猛增到2001—2006年(第三階段)的16.7萬(wàn)件,國(guó)內(nèi)外授權(quán)量差距也從0.7萬(wàn)件和2.0萬(wàn)件迅速發(fā)展至12.4萬(wàn)件，從而，加入WTO后，企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量差距總體上急劇擴(kuò)大?？梢?jiàn)，國(guó)內(nèi)外企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量差距第二階段與第一階段相比擴(kuò)大了2.8倍，而第三階段與第二階段相比則擴(kuò)大了6.3倍。

圖1中顯而易見(jiàn)，自加入WTO后,電氣工程領(lǐng)域是企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)和國(guó)外授權(quán)量差距擴(kuò)大最快的領(lǐng)域，其企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)授權(quán)量從前兩個(gè)階段分別比國(guó)外授權(quán)量少1774件和5019件，到第三階段突增為比國(guó)外授權(quán)量少50039件。該領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量差距第二階段比第一階段擴(kuò)大了近3倍，而第三階段比第二階段擴(kuò)大了近10倍。

加入WTO后，國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量與國(guó)外的差距急劇擴(kuò)大，意味著外國(guó)企業(yè)在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品乃至新產(chǎn)業(yè)發(fā)展控制權(quán)爭(zhēng)奪中取得了更為巨大的優(yōu)勢(shì)。特別是，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)意味著技術(shù)已接近商業(yè)應(yīng)用，因此，國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)外專(zhuān)利權(quán)高度控制的技術(shù)領(lǐng)域或子技術(shù)領(lǐng)域，要發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)品，將面臨著國(guó)外企業(yè)強(qiáng)大的專(zhuān)利組合的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。而尋求突圍的重要方法就是在現(xiàn)有的專(zhuān)利組合中尋求更多的改進(jìn)專(zhuān)利，以打破高技術(shù)產(chǎn)品核心或關(guān)鍵技術(shù)絕大部分甚至完全被國(guó)外壟斷的局面。在商業(yè)性R&D;補(bǔ)貼政策受WTO協(xié)定嚴(yán)格限制的情況下，這就要求我國(guó)盡可能發(fā)揮稅收政策對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)R&D;投入的激勵(lì)作用。

國(guó)外在華發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量爆炸性增長(zhǎng)，必然為國(guó)外專(zhuān)利權(quán)人，特別是擁有大量發(fā)明專(zhuān)利的跨國(guó)公司在我國(guó)市場(chǎng)上采取各種手段獲取超額利潤(rùn)提供了強(qiáng)有力的手段。這些跨國(guó)公司甚至有可能在我國(guó)采取各種各樣的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。為此，我國(guó)在進(jìn)一步完善有關(guān)國(guó)外專(zhuān)利權(quán)人對(duì)華技術(shù)許可的各種優(yōu)惠政策的同時(shí)，國(guó)內(nèi)應(yīng)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施層面上積極追蹤和監(jiān)測(cè)跨國(guó)公司對(duì)華的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和行使行為，并采取各種政策加以引導(dǎo)和防范，使之對(duì)我國(guó)技術(shù)能力提升的溢出效應(yīng)最大化。

當(dāng)前國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨國(guó)外企業(yè)專(zhuān)利權(quán)嚴(yán)重控制的子技術(shù)領(lǐng)域，均是與我國(guó)信息技術(shù)、先進(jìn)制造、汽車(chē)甚至紡織和造紙等產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域。為盡可能降低國(guó)外專(zhuān)利權(quán)對(duì)這些重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約，進(jìn)而保障這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全，筆者建議，應(yīng)從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)的角度，成立由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技和產(chǎn)業(yè)管理部門(mén)參與的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，并制定專(zhuān)門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對(duì)策略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作方案。特別是當(dāng)前出臺(tái)的各項(xiàng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)振興計(jì)劃應(yīng)將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的有關(guān)內(nèi)容納入到具體的工作中去，以盡快提高我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

國(guó)內(nèi)外36個(gè)子領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)量比較

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）技術(shù)領(lǐng)域有數(shù)據(jù)顯示，1986-2006年企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利“國(guó)內(nèi)授權(quán)量前10子技術(shù)領(lǐng)域”依次為：基礎(chǔ)材料化學(xué)、材料及冶金、電信、有機(jī)精細(xì)化學(xué)、化學(xué)工程、計(jì)算機(jī)技術(shù)、高分子化學(xué)及聚合物、傳統(tǒng)藥物和藥品。該子領(lǐng)域組企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量分別從1986—1992年（第一階段）的3521件和1993—2000年（第二階段）的13711件，突增到2001—2006年（第三階段）的75241件，即其企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量第二階段與第一階段相比擴(kuò)大了2.9倍，第三階段與第二階段相比則擴(kuò)大了4.4倍，而其企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量差距隨之從2633件和9243件猛增至49541件，即其企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量差距第二階段與第一階段相比擴(kuò)大了2.5倍，第三階段與第二階段相比則擴(kuò)大了4.4倍。國(guó)內(nèi)授權(quán)前10子領(lǐng)域組企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量差距基本上與其企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利國(guó)內(nèi)外授權(quán)量增長(zhǎng)同速擴(kuò)大。

傳統(tǒng)藥物是1986-2006年國(guó)內(nèi)企業(yè)相對(duì)國(guó)外而言惟一具有明顯絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的子領(lǐng)域，并且，基礎(chǔ)材料化學(xué)、材料及冶金、有機(jī)精細(xì)化學(xué)、化學(xué)工程、高分子化學(xué)及聚合物、數(shù)字通信、土木工程、生物技術(shù)、食品化學(xué)、環(huán)境技術(shù)和生物材料等11個(gè)國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的子技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)外專(zhuān)利權(quán)控制有不同程度的下降；不過(guò)，電信、光學(xué)、醫(yī)療技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、控制、藥品、半導(dǎo)體、聲像技術(shù)、表面技術(shù)及涂敷、與紡織和造紙機(jī)器、管理信息技術(shù)方法、基礎(chǔ)通信方法、交通、搬運(yùn)、發(fā)動(dòng)機(jī)（包括泵及葉輪機(jī)）、機(jī)械零件、電氣機(jī)械設(shè)備及電能、納米技術(shù)、特殊機(jī)器、家具和娛樂(lè)、其他消費(fèi)品等21個(gè)子技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨國(guó)外企業(yè)專(zhuān)利權(quán)嚴(yán)重控制的局面基本沒(méi)有改變。需指出的是，聲像技術(shù)、光學(xué)和半導(dǎo)體是國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)實(shí)力最弱的3個(gè)子領(lǐng)域。

在國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的技術(shù)領(lǐng)域中，雖然我國(guó)企業(yè)在打破外國(guó)專(zhuān)利權(quán)控制方面也取得積極的進(jìn)展，特別是材料及冶金、高分子化學(xué)及聚合物、數(shù)字通信、生物技術(shù)和生物材料等5個(gè)高技術(shù)子領(lǐng)域。但是，我國(guó)科技計(jì)劃應(yīng)加大對(duì)這些子技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)共性技術(shù)的支持，進(jìn)一步積極鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)追趕。此外，為防止國(guó)外大量權(quán)利范圍寬、應(yīng)用領(lǐng)域廣的技術(shù)得到不適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在這些技術(shù)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的授權(quán)條件上，特別是“實(shí)用性”要求上，應(yīng)堅(jiān)持最嚴(yán)格的解釋。

（作者為北京科技大學(xué)文法學(xué)院公共管理副教授）