供應(yīng)鏈中的機(jī)會主義

伏立剛

提要供應(yīng)鏈管理強(qiáng)調(diào)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)提高整個供應(yīng)鏈的效率，但是由于信息不對稱而產(chǎn)生機(jī)會主義行為。本文分析供應(yīng)鏈中機(jī)會主義的內(nèi)涵、機(jī)會主義的分類和產(chǎn)生的原因，并提出防范供應(yīng)鏈中機(jī)會主義行為的幾項措施。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；機(jī)會主義；信息不對稱

中圖分類號：F27文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€整體性的功能網(wǎng)絡(luò)。供應(yīng)鏈的目標(biāo)應(yīng)該是供應(yīng)鏈整體價值最大化。供應(yīng)鏈所產(chǎn)生的價值應(yīng)當(dāng)為最終產(chǎn)品對顧客的價值與滿足顧客需求所付出的供應(yīng)鏈成本之間的差額。供應(yīng)鏈的實施可以使企業(yè)降低成本、改善客戶關(guān)系、加快資金周轉(zhuǎn)、提高市場占有率。因此，要使供應(yīng)鏈達(dá)到這一目標(biāo)，就需要供應(yīng)鏈中各企業(yè)都遵守簽訂的契約。但是，由于信息不對稱，在契約實施的過程中，某些企業(yè)存在機(jī)會主義傾向，從而導(dǎo)致各企業(yè)彼此

懷疑，供應(yīng)鏈的實施結(jié)果并不令人滿意。

一、供應(yīng)鏈中的機(jī)會主義

對機(jī)會主義進(jìn)行研究的主要學(xué)派是交易學(xué)派。威廉姆森（1985）認(rèn)為，機(jī)會主義是指為追求自身利益的最大化，而“不充分揭示有關(guān)信息或歪曲信息，特別是指那些經(jīng)過精心策劃的誤導(dǎo)、歪曲、掩蓋、攪亂或其他種種混淆視聽的行為”。

在供應(yīng)鏈中，各個環(huán)節(jié)都是獨(dú)立自主的企業(yè)，總是盡最大能力保護(hù)和增加自己的利益，交易雙方不但要保護(hù)自己的利益，而且隨時要防范對方機(jī)會主義行為，甚至還要防范同行的侵權(quán)行為。只要交易雙方掌握的情況不一

致，擁有信息優(yōu)勢的一方，就可能產(chǎn)生機(jī)會主義行為。

二、機(jī)會主義的分類

按照機(jī)會主義行為發(fā)生的時間順序，威廉姆森將其劃分為事前的機(jī)會主義行為和事后的機(jī)會主義行為。事前機(jī)會主義行為是指交易各方在簽約時利用簽約之前的信息不對稱或隱蔽信息，交易的一方掌握著交易的某些特性，而另一方卻在此無法觀察或驗證。這被稱為“逆向選擇”。如在保健品行業(yè)，制造商故意夸大產(chǎn)品的功能而誘導(dǎo)消費(fèi)者購買。事后機(jī)會主義則是指交易各方在簽約之后利用信息不對稱與信息優(yōu)勢，通過減少自己的要素投入或采取機(jī)會主義行為，違背合同，鉆制度、政策及合同的空子，采取隱蔽行動的方法以達(dá)到自我效用最大化，通常被稱作“道德風(fēng)險”。如房地產(chǎn)商在與購房者簽訂購房合同后改變了商品房周圍土地的用途。

三、機(jī)會主義產(chǎn)生的原因

（一）人的自利行為動機(jī)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究的人都是追求自身的利益，在追求自身利益的同時可能會為社會帶來兩種后果：一是人在追求自身利益最大化的過程中增加了社會的財富；二是人在追求自身利益最大化的過程中損害了他人的利益。這里所講的機(jī)會主義行為所產(chǎn)生的后果是指第二種，即損人利己。如在供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商向制造商提供劣質(zhì)產(chǎn)品中間導(dǎo)致了次品率的上升，從而損害了制造商的利益而使自己獲利。

（二）有限理性。按照西蒙的觀點(diǎn)，有限理性指的是“主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)”的行為特征。如果承認(rèn)有限理性，那么，要想簽訂面面俱到的契約，就是一種不切實際的幻想。如果物價上升，供應(yīng)商可能拒絕向制造商按原來的交易價格提供中間產(chǎn)品，從而損害了制造商的利益。

（三）信息不對稱。信息不對稱是指交易各方擁有的信息不對等、不相同，一方擁有另一方所沒有的信息。擁有信息的一方稱為代理方，缺乏信息的一方稱為委托方。由于供應(yīng)鏈中的各企業(yè)都是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的獨(dú)立企業(yè)，因此每一個企業(yè)都比別的企業(yè)更加了解自己的成本、產(chǎn)量、質(zhì)量、庫存、采購及財務(wù)狀況，每一個企業(yè)為了追求自身利益最大化，不可能把這些信息都與其他企業(yè)共享，總是要隱瞞某些重要信息，甚至制造虛假信息，因此信息不對稱在所難免。

有時企業(yè)為了實現(xiàn)利益最大化，故意扭曲信息的傳遞。比如，零售商為了滿足顧客需求和應(yīng)付未來需求的不確定性，故意夸大顧客需求的波動，從而引起了需求放大效應(yīng)。

（四）契約的不完全性。契約是規(guī)定人們以某些特定的方式行動的協(xié)議，如果沒有受到法律保護(hù)的協(xié)議，對其中一方違約的擔(dān)心便會阻礙交易的發(fā)生，即使進(jìn)行這種交易可使所有各方受益。因此，當(dāng)供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)不是同時進(jìn)行交易的時候，契約的建立有助于確保各企業(yè)進(jìn)行交易活動，實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體價值最大化。

如果一個契約不能準(zhǔn)確地描述與交易有關(guān)的所有未來的可能性狀態(tài)以及每種狀態(tài)下契約各方的權(quán)利和責(zé)任，這個契約就是不完全契約。

威廉姆森認(rèn)為，契約的不完全性主要是由于不確定性和人的有限理性造成的。由于契約不完善，在信息不對稱時，契約總會留下許多漏洞，給人們的機(jī)會主義行為以可乘之機(jī)，從而使供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)的交易效率受到影響。

四、機(jī)會主義傾向的防御措施

（一）建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)之間應(yīng)當(dāng)建立起密切的、長期的和互利合作的戰(zhàn)略合作關(guān)系，各環(huán)節(jié)一旦建立起這種關(guān)系，任何一個環(huán)節(jié)實施道德風(fēng)險的機(jī)會成本將會增加，在可預(yù)見的長期利益的誘導(dǎo)之下，任一個環(huán)節(jié)都不會為了短期利益而做出冒險。要想建立一個良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)首先要講究誠信；其次，加強(qiáng)各個環(huán)節(jié)之間的信息的交流與共享；再次，要實現(xiàn)利益共享和風(fēng)險共擔(dān)。

（二）進(jìn)行有效的監(jiān)督。定期地對供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行評估，監(jiān)督其行為是否符合供應(yīng)鏈的整體目標(biāo)，監(jiān)督本身也能對各個環(huán)節(jié)增加壓力，抑制機(jī)會主義傾向。對于高績效的企業(yè)進(jìn)行鼓勵，對于那些有機(jī)會主義傾向的企業(yè)則剔除出供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。這要求在供應(yīng)鏈中要建立起一種淘汰機(jī)制，這樣供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)為了免遭淘汰，必然要進(jìn)行良好的信息溝通。

（三）采用有效的激勵措施。通過激勵措施可以抑制機(jī)會主義傾向。比如，對于積極合作的企業(yè)可以給予更大的價格補(bǔ)償，如果價格補(bǔ)償帶來的收益超過機(jī)會主義行為的收益，這種措施便會抑制機(jī)會主義傾向，或者對于積極合作的企業(yè)進(jìn)行投資，比如技術(shù)支持、共同開發(fā)新產(chǎn)品、人員培訓(xùn)、流程再造等。

此外，可以進(jìn)行組織激勵，一個組織良好的供應(yīng)鏈，各個環(huán)節(jié)之間可以合作得更愉快，供應(yīng)鏈的運(yùn)作也暢通，各個環(huán)節(jié)之間較少爭執(zhí)，這種氛圍對各個環(huán)節(jié)也是一種激勵。比如，與供應(yīng)商保持長期的合作關(guān)系，制造商可以獲得穩(wěn)定的高質(zhì)量原材料，并且可以獲得更大的價格折扣；與分銷商建立長期的合作關(guān)系，產(chǎn)品有穩(wěn)定的銷路，可以保證生產(chǎn)的連續(xù)性，降低生產(chǎn)成本。

（四）增加轉(zhuǎn)換成本。通過建立專用資產(chǎn)可以把各個環(huán)節(jié)捆綁在一起，增加其轉(zhuǎn)換成本。資產(chǎn)具有三種特性：一是資產(chǎn)本身的特定性，如特殊設(shè)計只能加工某種原料的設(shè)備，如果企業(yè)退出供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，則設(shè)備無法用作其他用途，企業(yè)可能無法生存；二是資產(chǎn)選址的特定性，為節(jié)約運(yùn)輸費(fèi)用，廠址一般坐落在原料附近，一旦建成，移動的費(fèi)用就會很高；三是人力資本專用性。資產(chǎn)專用性越高，機(jī)會主義傾向越低。

（五）聲譽(yù)激勵?？死灼账乖凇豆疚幕c經(jīng)濟(jì)理論》中把聲譽(yù)稱為“公司文化”，認(rèn)為它是企業(yè)的社會價值和無形資產(chǎn)。在供應(yīng)鏈中，聲譽(yù)來自其他環(huán)節(jié)對自己的評價，聲譽(yù)的損壞有損于今后的利益。因此，從長遠(yuǎn)來看，各個環(huán)節(jié)都盡量地選擇合作，相互交流信息，自覺減少機(jī)會主義行為，以樹立自己的良好形象，提高在供應(yīng)鏈中的聲譽(yù)。

（作者單位：新疆財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）

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