從MAI看國(guó)際投資多邊立法

盧蓉蓉

摘要國(guó)際投資在全球經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著越來越重要的地位,但在全球范圍內(nèi)卻沒有一個(gè)統(tǒng)一的相關(guān)多邊立法,雖然OECD曾經(jīng)嘗試制定過MAI,但最終以失敗告終,但其對(duì)未來國(guó)際投資多邊立法還是有著很重要的影響。本文主要從MAI失敗的內(nèi)外因、未來國(guó)際投資多邊立法應(yīng)涵蓋的內(nèi)容以及中國(guó)應(yīng)采取的立場(chǎng)三個(gè)方面進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞MAI國(guó)際投資多邊立法

中圖分類號(hào):D99文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)06-352-01

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展,貿(mào)易、投資自由化呼聲的日益高漲,與此同時(shí),關(guān)于投資方面的國(guó)際立法相對(duì)卻比較落后,沒有形成一個(gè)具有普遍約束力的國(guó)際投資協(xié)定。對(duì)此,國(guó)際社會(huì)上有不少組織也進(jìn)行了相關(guān)努力,試圖填補(bǔ)這樣的空白。20世紀(jì)90年代,OECD成員國(guó)經(jīng)過4年準(zhǔn)備和3年談判形成的《多邊投資協(xié)定》(Multilateral Agreement on Investment,縮寫為MAI)就是一個(gè)比較全面的多邊投資協(xié)定,雖然MAI談判最終以失敗告終,但其對(duì)未來國(guó)際投資多邊立法仍然具有很重要的指導(dǎo)作用。

一、MAI失敗的主要原因

由OECD制定的MAI于1998年宣告失敗,從宏觀上看只要有內(nèi)因和外因兩個(gè)方面。

從內(nèi)因方面來看,失敗的主要原因有 :1.MAI制定的標(biāo)準(zhǔn)過高, OECD的成員國(guó)家大多都是發(fā)達(dá)國(guó)家,因此有人戲稱OECD為“富人俱樂部”,由這樣一個(gè)組織指定出來的完全沒有考慮到發(fā)展中國(guó)家情況的標(biāo)準(zhǔn)。2.談判各方存在著大量的爭(zhēng)議,談判的過程相當(dāng)復(fù)雜。例如,歐盟提出“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織”的例外,即要求為推進(jìn)單一市場(chǎng)的形成和加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度而實(shí)施的措施,可以不適用協(xié)議中的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇規(guī)則,但該要求遭到美國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)。3.制定時(shí)間壓力比較大。MAI談判原計(jì)劃于1997年4月結(jié)束,但由于NGO先后提出的環(huán)境、勞工以及“文化例外”問題,使得談判一拖再拖。4.MAI的談判完全不透明,可謂是“閉門造車”,其談判一直是在OECD成員國(guó)內(nèi)部秘密進(jìn)行的。

從外因方面來看,失敗的主要原因有:1、1998年爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)的影響,各個(gè)國(guó)家只考慮本國(guó)的利益,而未從整理利益的大局考慮,使得MAI的談判難以繼續(xù)。2、NGO在世界范圍內(nèi)掀起了一股反對(duì)MAI的熱潮。3、MAI允許的各項(xiàng)保留,以及將跨國(guó)公司最為關(guān)心的稅收問題排除在MAI范圍之外等原因最終使得跨國(guó)公司改變其支持MAI的態(tài)度。

二、未來國(guó)際投資多邊立法的內(nèi)容和范圍

(一)未來國(guó)際投資多邊立法應(yīng)當(dāng)將規(guī)范投資主體的行為作為一項(xiàng)重點(diǎn)

現(xiàn)如今跨國(guó)公司已經(jīng)占據(jù)了國(guó)際投資、國(guó)際金融、國(guó)際貿(mào)易等很多重大的國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要部分,其對(duì)東道國(guó)的影響似乎與日俱增。20世紀(jì)90年代相繼出臺(tái)的一些雙邊和多邊投資立法卻似乎都在刻意地回避規(guī)定跨國(guó)公司應(yīng)承擔(dān)的對(duì)東道國(guó)的義務(wù)。

未來的國(guó)際投資多邊立法中,在有關(guān)投資待遇、投資保護(hù)以及投資爭(zhēng)端解決機(jī)制等規(guī)則已經(jīng)能夠?yàn)橥顿Y者提供一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定合理的投資環(huán)境的前提下,有必要將對(duì)投資主體,尤其是跨國(guó)公司這類主體的行為進(jìn)行規(guī)范作為立法的重點(diǎn)。只有這樣才能實(shí)現(xiàn)投資者與東道國(guó)的利益平衡,從而進(jìn)一步確保整個(gè)世界投資環(huán)境的持續(xù)穩(wěn)定的健康發(fā)展。

(二)未來國(guó)際投資多邊立法規(guī)制的國(guó)際投資措施應(yīng)當(dāng)盡可能全面

投資措施涵蓋的領(lǐng)域除了包括貨物貿(mào)易之外,還應(yīng)當(dāng)將服務(wù)貿(mào)易納入其中。在現(xiàn)代高速發(fā)展的全球經(jīng)濟(jì)的背景下,服務(wù)貿(mào)易對(duì)人們的生活正產(chǎn)生深刻的影響力,對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)也起著不可忽視的作用。

投資措施除了限制性的投資措施,鼓勵(lì)性的投資措施也應(yīng)當(dāng)被規(guī)制。發(fā)展中以及一些最不發(fā)達(dá)國(guó)家通常會(huì)通過一些激勵(lì)措施來吸引外資,從而使本國(guó)經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。若不對(duì)這些鼓勵(lì)性的投資措施進(jìn)行規(guī)制的話,同樣可能會(huì)產(chǎn)生惡性競(jìng)爭(zhēng),造成資源的浪費(fèi)。

(三)未來國(guó)際投資多邊立法應(yīng)充分考慮各方的利益

從上述對(duì)MAI失敗的原因的分析中,我們也可以看出沒有充分考慮到各方的利益是導(dǎo)致其失敗的一個(gè)重要的原因。因此在未來的國(guó)際投資立法中,除了考慮到發(fā)達(dá)國(guó)家要求投資貿(mào)易自由化的要求之外,還應(yīng)當(dāng)充分考慮到發(fā)展中國(guó)家以及最不發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)際情況。

三、中國(guó)應(yīng)積極參與未來國(guó)際投資多邊立法

中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家,在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上發(fā)揮著不可忽視的作用。盡管中國(guó)參與國(guó)際投資多邊立法勢(shì)必會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的沖擊,但是我們無論是基于短期利益還是長(zhǎng)期利益考慮,中國(guó)均應(yīng)積極參與國(guó)際投資多邊立法。

從短期考慮,中國(guó)目前且在未來一段時(shí)間內(nèi)仍將是利用外資的重要的東道國(guó)。首先,中國(guó)通過參與國(guó)際投資多邊立法可以改善中國(guó)的投資環(huán)境,有利于吸引外資及增加其利用率。其次,通過在國(guó)際投資多邊立法的談判中進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)的改革開放,處理好內(nèi)外資的關(guān)系。再次,中國(guó)參與了多邊立法,有利于節(jié)約與各個(gè)國(guó)家簽訂雙邊投資協(xié)定的成本。第四,中國(guó)通過談判可以加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作,對(duì)國(guó)際直接投資措施進(jìn)行規(guī)范,尤其是對(duì)跨國(guó)公司行為的規(guī)制。最后,中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,吸引外資是現(xiàn)階段的重點(diǎn),中國(guó)通過參與投資的多邊立法有效的抑制這種惡性的外資激勵(lì)措施,使形成穩(wěn)定合理的國(guó)際投資環(huán)境。

從長(zhǎng)期來看,中國(guó)正在由投資小國(guó)向投資中等國(guó)家過渡。第一,中國(guó)參與國(guó)際投資多邊立法,有利于創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定可靠透明的外資環(huán)境,便于中國(guó)進(jìn)行海外投資。第二,參與國(guó)際投資的多邊立法,通過立法中的非歧視原則能夠有效地避免東道國(guó)等對(duì)中國(guó)企業(yè)的歧視,這樣有利于中國(guó)企業(yè)進(jìn)駐其他國(guó)家市場(chǎng)。第三,中國(guó)參與投資的多邊立法將大大降低中國(guó)企業(yè)在海外投資時(shí)可能面臨的非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)。