論WTO視野下以公共健康為目的的專利強(qiáng)制許可制度

李 彬

摘要本文從WTO的視野下討論公共健康為目的的專利強(qiáng)制許可制度的發(fā)展和條件,并對(duì)我國(guó)的專利強(qiáng)制許可制度加以簡(jiǎn)單討論,指出其不足并提出自己的建議。

關(guān)鍵詞公共健康專利強(qiáng)制許可中國(guó)強(qiáng)制許可

中圖分類號(hào):D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)06-069-01

一、WTO下以公共健康為目的的強(qiáng)制許可制度的發(fā)展

當(dāng)TRIPS協(xié)議形成以后,使得藥品得到了專利的高保護(hù)。為了平衡公共利益與私人利益之間的沖突,解決公共危機(jī),WTO通過規(guī)定強(qiáng)制許可制度來解決沖突?！禩RIPS》作為迄今為止保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最為全面、最為嚴(yán)格的國(guó)際公約,也對(duì)專利的強(qiáng)制許可做出了相應(yīng)的規(guī)定。當(dāng)前全球公共健康問題日益惡化的情形下,《TRIPS協(xié)定》高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)受到越來越多的質(zhì)疑,最多來自與不發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的沖突。

2001年11月,在卡塔爾的多哈舉行了WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議,并經(jīng)過磋商形成了《多哈宣言》。它不僅確認(rèn)了公共健康應(yīng)優(yōu)先于私人財(cái)產(chǎn),保證生命健康的基本權(quán)利應(yīng)得到尊重和保護(hù),而且大大降低了《TRIPS》對(duì)國(guó)家促進(jìn)和改善健康的努力的限制,給予發(fā)展中國(guó)家更強(qiáng)的信心使用《TRIPS》中的彈性條款來保護(hù)本國(guó)公共健康。

《多哈宣言》通過以后,多哈部長(zhǎng)會(huì)議責(zé)成TRIPS理事會(huì)盡快尋找方案來解決沒有或缺乏生產(chǎn)能力的成員利用強(qiáng)制許可的問題。為此,2003年8月WTO總理事會(huì)通過了《第6段決議》。該決議對(duì)沒有或缺乏生產(chǎn)能力的成員如何使用強(qiáng)制許可獲得藥品作了規(guī)定,界定了藥品、合格進(jìn)口方、出口方。

二、WTO下以公共健康為目的的強(qiáng)制許可的保障

在《TRIPS協(xié)議》中規(guī)定了強(qiáng)制許可的五種情況,詳細(xì)規(guī)定了強(qiáng)制許可的條件、類型、受益人的權(quán)利義務(wù)、專利權(quán)人的權(quán)利義務(wù)、以及批準(zhǔn)后的后果。在《多哈宣言》中規(guī)定,每一個(gè)成員都有權(quán)準(zhǔn)予強(qiáng)制許可并可自由決定準(zhǔn)予強(qiáng)制許可的理由;每一成員都有權(quán)決定什么是全國(guó)性緊急狀態(tài)或其他極端緊急的情況。

在《第6段決議》中,對(duì)沒有或缺乏制藥工業(yè)基礎(chǔ)的成員方如何使用強(qiáng)制許可獲得的藥品做規(guī)定?！兜?段決議》中,對(duì)進(jìn)口方的要求較為嚴(yán)格,要求合格進(jìn)口方防止藥品回流義務(wù)的規(guī)定,即禁止強(qiáng)制許可下的低價(jià)藥品被回購(gòu)回出口國(guó)。原因是這些成員方的藥品市場(chǎng)上的供應(yīng)商為了謀求更高的利潤(rùn),會(huì)轉(zhuǎn)而到國(guó)外市場(chǎng),繞道到購(gòu)買國(guó)內(nèi)出口的低價(jià)出口藥品。這樣規(guī)定合格進(jìn)口方的義務(wù),有利于保護(hù)專利權(quán)人的利益。

三、以公共健康為目的的專利強(qiáng)制許可的實(shí)施狀況及其原因

盡管各種國(guó)際性的規(guī)定、國(guó)內(nèi)法的規(guī)定中都有對(duì)藥品強(qiáng)制許可的規(guī)定,但在實(shí)際的生活中,藥品的強(qiáng)制許可的實(shí)例是不多見的。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的歷程可以看出,從開始的《巴黎公約》到現(xiàn)在的《TRIPS協(xié)議》,都是發(fā)達(dá)國(guó)家在沖當(dāng)制作者的角色,他們要求專利的高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù),為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高保護(hù)游說。

對(duì)藥品專利實(shí)施強(qiáng)制許可看似是完美無缺的,但是實(shí)際上藥品專利的強(qiáng)制許可是把雙刃劍。在實(shí)際生活中,很少存在藥品強(qiáng)制許可的實(shí)例的另外一個(gè)原因是規(guī)定的條件甚為嚴(yán)格,也較為模糊。雖然法律有強(qiáng)制許可的規(guī)定,但事實(shí)的條件規(guī)定的太苛刻,使得實(shí)施的成本頗高,從而使專利藥品的價(jià)格與未取得強(qiáng)制許可前的價(jià)格相比相差無幾。

四、WTO下我國(guó)以公共健康為目的的專利強(qiáng)制許可制度

(一)有關(guān)立法簡(jiǎn)述

自加入WTO以后,我國(guó)根據(jù)《TRIPS》的相關(guān)規(guī)定修改了我國(guó)的專利法。我國(guó)《專利法》中規(guī)定,“在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或非常情況時(shí),或?yàn)榱斯怖娴哪康?國(guó)務(wù)院行政管理部門可以給予實(shí)施強(qiáng)制發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膹?qiáng)制許可?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》明確了強(qiáng)制許可請(qǐng)求的提出、受理審查決定;規(guī)定了強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請(qǐng)求的審查、裁決和終止。

《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》已經(jīng)通過,自2003年7月15日起實(shí)行。為規(guī)范實(shí)施發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦偷膹?qiáng)制許可的給予、費(fèi)用裁決和終止程序、根據(jù)《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》以及有關(guān)規(guī)定制定本辦法。此辦法較《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定更為詳細(xì),為《專利法》中關(guān)于強(qiáng)制許可的實(shí)施提供了比較詳細(xì)的辦法,這是其積極的方面,但它仍然存在一些不足。

該辦法主要是藥品專利強(qiáng)制許可的辦法,所以在公共健康領(lǐng)域范圍內(nèi)適用,是保護(hù)公共健康的最新法規(guī),相對(duì)前兩部法規(guī),此法規(guī)更能適應(yīng)現(xiàn)在的形勢(shì)。

(二)存在的不足

1.強(qiáng)制許可申請(qǐng)人的資格要求過高。我國(guó)規(guī)定的申請(qǐng)人必須是單位,排除了個(gè)人作為申請(qǐng)人的可能性;再者,要求申請(qǐng)人必須具備實(shí)施的條件。

2.強(qiáng)制許可的事項(xiàng)范圍小,許可理由限制過死,沒有充分、靈活的運(yùn)用TRIPS協(xié)議及相關(guān)立法。我國(guó)法律將強(qiáng)制許可的理由僅限制在TRIPS下的五種理由,連任何兜底性的條款都沒有。這無疑嚴(yán)格的限制了TRIPS協(xié)議賦予我國(guó)的自主權(quán),放棄了WTO規(guī)則賦予我國(guó)與專利濫用作斗爭(zhēng)的武器。

3.許可程序較為嚴(yán)格、復(fù)雜和煩瑣。首先,TRIPS規(guī)定,成員方可以司法審查和以及行政機(jī)關(guān)審查中選擇其一,不必一定要使用司法審查程序。其次,沒有規(guī)定強(qiáng)制許可生效的時(shí)間。

(三)完善建議

1.從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建議

在后TRIPS時(shí)代,在一體化國(guó)家化的潮流中,中國(guó)作為WTO的成員,理所當(dāng)然應(yīng)遵循TRIPS所規(guī)定的國(guó)際義務(wù)。但是我國(guó)是個(gè)發(fā)展中國(guó)家,現(xiàn)階段立法不必過于攀高,而應(yīng)該是最大限度的實(shí)現(xiàn)法律的本土化和國(guó)際化的協(xié)調(diào)。①

2.從具體制度方面的建議

第一,重新或明確某些概念。由于我國(guó)強(qiáng)制許可對(duì)有關(guān)概念做了過于寬泛的解釋或較為狹窄的解釋,不利于現(xiàn)實(shí)中的實(shí)施,所以要對(duì)某些概念重新界定。

第二,對(duì)強(qiáng)制許可的理由做更靈活的規(guī)定。我國(guó)法律僅將理由局限于TRIPS中明確規(guī)定的五種情況,我們應(yīng)該根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況增加一些強(qiáng)制許可的理由。

第三,對(duì)于程序方面進(jìn)行必要的刪減來簡(jiǎn)化程序,提高效率。將司法復(fù)審改為行政復(fù)審,來簡(jiǎn)化程序;縮小復(fù)審的范圍,將復(fù)審的對(duì)象改為強(qiáng)制許可的“法律效力”;明確強(qiáng)制許可生效的時(shí)間,自做出決定之日起生效。

第四,增加一些必要的條款。我國(guó)專利法中沒有規(guī)定早期開發(fā)的規(guī)定,但早期開發(fā)在促進(jìn)仿制藥品行業(yè)的發(fā)展,所以建議增加早期開發(fā)的相關(guān)立法。②