論我國知識產(chǎn)權(quán)能力的建設(shè)

李 玉

摘要21世紀(jì)是知識產(chǎn)權(quán)的世紀(jì),國際市場作為一個開放的,全方位的市場,國家與國家、企業(yè)與企業(yè)之間的競爭日益激烈,若想在競爭中立于不敗之地,提高自身的知識產(chǎn)權(quán)能力是不可或缺的。本文從知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的涵義和意義入手,對如何建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)能力提出一些策略和建議。

關(guān)鍵詞知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略

中圖分類號:D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)06-026-02

一、知識產(chǎn)權(quán)能力的涵義及意義

我國國家知識產(chǎn)權(quán)局局長田力普指出,知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)是指知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運用的綜合能力。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的一個重要方面,能力建設(shè)的其他各個重要環(huán)節(jié)都要加強、提高,特別是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用,這對于中國目前的發(fā)展階段來說,更具有基礎(chǔ)性的意義。

這就告戒我們在當(dāng)前形勢下,我們尤其要加大知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用的能力。因為,沒有知識產(chǎn)權(quán)的自我創(chuàng)造能力,就談不上知識產(chǎn)權(quán)的自我保護(hù)能力,其結(jié)果只能是保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)。隨著知識經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,與專利技術(shù)為核心的知識產(chǎn)權(quán)體系,在企業(yè)與企業(yè)、國家與國家之間的競爭中扮演著至關(guān)重要的角色。目前,創(chuàng)造、保護(hù)和運用知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為克敵制勝的“殺手锏”,成為一個國家、一個企業(yè)最重要的發(fā)展戰(zhàn)略之一。為了控制的話語權(quán),跨國公司全力搶占知識產(chǎn)權(quán)高地。有統(tǒng)計顯示,在過去一年全球企業(yè)申請的專利數(shù)量中,荷蘭的飛利浦高居榜首,緊隨其后的是日本松下和德國西門子。

胡錦濤總書記曾在中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)的講話中從四個方面闡述了知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的重要意義,第一是增強我國自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要;第二是完善社會主義經(jīng)濟(jì)體制,規(guī)范市場秩序和建設(shè)誠信社會的迫切需要;第三是增強我國企業(yè)市場競爭力,提高國家核心競爭力的迫切需要;第四是擴大對外開放,實現(xiàn)互利共贏的迫切需要。歸根結(jié)底,就是充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在增強國家科技經(jīng)濟(jì)實力、增強核心競爭力,為我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列提供強有力的支撐。

二、我國知識產(chǎn)權(quán)能力的現(xiàn)狀

(一)知識產(chǎn)權(quán)能力和自主創(chuàng)新能力較低

以專利為例,首先在數(shù)量上,2006年我國的發(fā)明專利申請量是13萬件。其中一半來自外國的公司,主要是跨國公司。另外的一半來自國內(nèi)。這一半中,大概有40%左右是個人申請,而我們的大專院校、科研院所,特別是我們的企業(yè)申請的專利只有60%多一點。其次從質(zhì)量上看,這么多年來,本國人、本國企業(yè)發(fā)明專利申請最集中的領(lǐng)域是中藥、軟飲料、食品和漢字輸入法等。而來自國外的專利申請則主要集中無線電傳輸、移動通訊、電視系統(tǒng)、計算機應(yīng)用等高科技領(lǐng)域。此外,據(jù)統(tǒng)計,國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè),僅占大約萬分之三,有99%的企業(yè)沒有申請專利,有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。

發(fā)明專利是真正反映一個國家科技創(chuàng)新能力的晴雨表。但遺憾的是,盡管專利數(shù)字不斷攀升,我國國內(nèi)專利卻更多地集中在實用新型和設(shè)計專利上。統(tǒng)計數(shù)字表明,自1985年到2001年,中國國內(nèi)專利申請類型中,實用新型占67%,設(shè)計專利占28%,發(fā)明專利僅占5%;而同期國外申請專利的類型是:發(fā)明專利占65%,設(shè)計專利占31%,實用新型僅僅為4%。上述事實本身已再清楚不過地表明:我國自主創(chuàng)新的能力和水平與發(fā)達(dá)國家相比還有很大的差距。

(二)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險偏大

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是指企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)移和擴散過程中,基于知識產(chǎn)權(quán)法律制度和競爭者、合和競爭優(yōu)勢受到成本增加而非收益上漲的可能性。

1.權(quán)利陷阱風(fēng)險。這是指創(chuàng)新者的研發(fā)成果落人先動者的知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng),從而使企業(yè)喪失可能的市場機會或競爭優(yōu)勢,最終使技術(shù)成果的價值無法實現(xiàn),研發(fā)投人化為泡影。如果企業(yè)在研發(fā)過程中沒有掌握足夠的信息,沒有及時跟上技術(shù)變化和技術(shù)成長的步伐,研發(fā)成果落人他人的知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)的風(fēng)險就比較大。特別是對于后動者、模仿創(chuàng)新者和中小企業(yè)來說,這方面的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險表現(xiàn)尤為明顯。

2.價值分配失當(dāng)風(fēng)險。這是指技術(shù)提供方和需求方在讓渡知識產(chǎn)權(quán)時,出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)價值高估或低估的不確定性。導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)價值分配失當(dāng)?shù)脑蛑饕卸?一是技術(shù)位勢的巨大差異使技術(shù)提供方和需求方在談判時處于不對等的地位,從而導(dǎo)致需求方不得不接受苛刻的讓渡條件或價格。二是由于技術(shù)提供方和需求方信息不對稱,需求方無法完全掌握轉(zhuǎn)移技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)情況,從而導(dǎo)致面臨讓渡的是無效知識產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險。

3.被訴風(fēng)險。這是指企業(yè)向顧客或用戶傳播其產(chǎn)品或服務(wù)的過程中可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)訴訟,包括在國內(nèi)市場拓展中的知識產(chǎn)權(quán)訴訟和國外市場拓展中的知識產(chǎn)權(quán)訴訟。知識產(chǎn)權(quán)訴訟可能會導(dǎo)致企業(yè)無法向市場推出相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù),或者阻止企業(yè)進(jìn)人特定的市場,從而使企業(yè)先期的大量投人等無法收回。因此,知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險對于企業(yè)的市場拓展來說,特別是對于處于模仿引進(jìn)和模仿創(chuàng)新中的我國企業(yè)來說,往往構(gòu)成致命的威脅,必須引起高度的重視。從以上三方面挑戰(zhàn)的分析得出,我國新興技術(shù)企業(yè)之所以頻頻遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟,是由于尚未建立起高端的知識產(chǎn)權(quán)能力,缺乏核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán),只能在跨國公司圈定的技術(shù)領(lǐng)地實施縫隙技術(shù)創(chuàng)新,稍有不慎就踏人專利陷阱。因此,構(gòu)建與企業(yè)技術(shù)研發(fā)及市場拓展能力相匹配的知識產(chǎn)權(quán)能力,對我國企業(yè)要實現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展而言,已迫在眉睫。

(三)全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識不高

因為知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形財產(chǎn),需要一個比較好的社會環(huán)境,也需要有一個群眾基礎(chǔ),就是大家都認(rèn)可,都認(rèn)識它的價值,才能夠尊重,才能夠更好地保護(hù)。如果光有執(zhí)法,執(zhí)法機構(gòu)也好,執(zhí)法能力也好,而沒有社會基礎(chǔ),沒有大家思想認(rèn)識的高度一致,知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護(hù)等都會遇到很多障礙。

我國長期以來灌輸一種“技術(shù)公有”、“知識共享”的思想,從小學(xué)到大學(xué)都沒有將“知識作為有價值的商品”的觀念加以教育,幾十年來都接受了無償使用他人的技術(shù)發(fā)明,無償使用科研成果的作法。直到我國實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)以后,技術(shù)作為商品、知識作為有價值的資本財富,才逐步地為社會各界所接受。但是對于政府制定的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和條例,由于缺乏廣泛深入地宣傳和教育,廣大群眾尚不能具備應(yīng)有的國民意識,不能積極主動地保護(hù)本國或外國的知識產(chǎn)權(quán)。例如在改革開放中,我國部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員,為了引進(jìn)外資和技術(shù),在接待外賓來訪和進(jìn)行外事談判中,不自覺地泄露了我國傳統(tǒng)產(chǎn)品的技術(shù)給外方人員,使我國的景泰藍(lán)、宣紙、唐三彩等傳統(tǒng)產(chǎn)品技術(shù)流入國外,造成在國際市場中我國這些產(chǎn)品面臨強有力地競爭對手;另外我國許多名牌產(chǎn)品出口到國外,由于商標(biāo)保護(hù)意識不強,被國外當(dāng)?shù)厣倘藫屜茸陨虡?biāo),影響了我國這些名牌產(chǎn)品的繼續(xù)出口。同樣,我國部分地區(qū)企業(yè)也在國內(nèi)仿制外國的產(chǎn)品,造成對外國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的現(xiàn)象屢見不鮮地發(fā)生。

三、我國企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的策略與建議

(一)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和提高自主創(chuàng)新能力

首先應(yīng)明確企業(yè)現(xiàn)狀及制定符合自身需要的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,判斷自身知識產(chǎn)權(quán)能力階段。一方面,在對企業(yè)和其所處環(huán)境有清晰而準(zhǔn)確的理解的基礎(chǔ)上,認(rèn)清企業(yè)自身情況,如:企業(yè)經(jīng)營模式、目標(biāo)市場、增長潛力、所處行業(yè)和發(fā)展階段等。另一方面,在明確自身情況的基礎(chǔ)上,制定出符合自己發(fā)展需要的戰(zhàn)略并積極提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

如專利戰(zhàn)略作為爭奪國際市場的重要手段,是指企業(yè)充分運用專利制度,謀求企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益最大化的整體策略。在發(fā)達(dá)國家中,日本專利戰(zhàn)略的實施最為成功。日本在二戰(zhàn)后遭遇美國專利戰(zhàn)略攻勢后急起直追,最終形成與美國專利戰(zhàn)略攻勢相抗衡的專利戰(zhàn)略。二戰(zhàn)以后,日本經(jīng)濟(jì)實力和科技實力上都比較弱,難以與歐美相抗衡,于是走上了技術(shù)引進(jìn)之路,成為專利技術(shù)的主要進(jìn)口國。當(dāng)日本企業(yè)把“入侵式”專利活動模式搬到美國市場上時,美國人與日本人展開了專利戰(zhàn)。近20年來,美國工業(yè)產(chǎn)品的競爭能力曾一度有所下降,而日本卻在許多行業(yè)逐步建立起相對優(yōu)勢的地位?？梢?面對激烈競爭的市場經(jīng)濟(jì),誰能有效地掌握專利這把“雙刃劍”,做到能攻善守,誰就能在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)場上取得主動權(quán),立于不敗之地。專利戰(zhàn)略的制定與實施,關(guān)鍵在于專利文獻(xiàn)的使用。專利信息以專利文獻(xiàn)的形式出現(xiàn),其最直接、最重要的作用是它涵集的技術(shù)內(nèi)容。這是一部記載著近代以來世界應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展史。它不僅以其內(nèi)容廣博、報道迅速而聞名于世,而且統(tǒng)一的國際專利分類系統(tǒng)為快速檢索發(fā)明創(chuàng)造信息提供了便利。專利文獻(xiàn)的一大特點是出版快,傳遞信息快。埓送,專利文獻(xiàn)的突出作用還表現(xiàn)在它所提供的豐富的法律方面的信息。專利文獻(xiàn)的類別、專利申請的提交日期、專利權(quán)的生效日期、專利申請及批準(zhǔn)的國別和地區(qū)、請求專利保護(hù)的范圍等等,都是提出新的專利申請、解決專利糾紛、進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓以及專利技術(shù)引進(jìn)中不可缺少的法律依據(jù)。

(二)組合運用知識產(chǎn)權(quán)

組合運用知識產(chǎn)權(quán)不僅可以彌補各類單一知識產(chǎn)權(quán)的缺點,更重要的是可以放大知識產(chǎn)權(quán)價值。運用策略有以下幾方面:

1.采取組合申請與保護(hù)策略,可加強保護(hù)力度,放大知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價值。如:組合產(chǎn)品技術(shù)和專利申請類型以形成專利包;將版權(quán)、商標(biāo)與產(chǎn)品專利、技術(shù)秘密相結(jié)合進(jìn)行立體保護(hù);具國際化潛力的企業(yè)應(yīng)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定,增強其專利的國際競爭力。

2.知識產(chǎn)權(quán)與盈利模式的結(jié)合。如:圍繞企業(yè)的核心知識產(chǎn)權(quán),利用品牌延伸的策略,加大他人的學(xué)習(xí)模仿成本。

3.“借用外腦”,與世界一流的科技人員或研發(fā)機構(gòu)合作,給予股權(quán)激勵,開發(fā)最先進(jìn)的產(chǎn)品,將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)。

4.利用知識產(chǎn)權(quán)融資。對一些潛力較好而規(guī)模較小的民營企業(yè),為擴大規(guī)模,可通過知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢吸納新的資金,放大企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)效益和產(chǎn)業(yè)影響力,提升其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

(三)提高全民的知識產(chǎn)權(quán)意識,營造良好的知識產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境

首先是要強化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。這包括兩方面內(nèi)容,一是要加強保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán),二是要尊重和保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)。其次,要增強知識產(chǎn)權(quán)的“發(fā)展”意識。要充分認(rèn)識到保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的目的是為了推動我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,發(fā)展生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)。同時,要看到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作本身也是不斷發(fā)展的,立法、執(zhí)法等工作都要不斷發(fā)展以適應(yīng)生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。第三種意識是知識產(chǎn)權(quán)“競爭”意識。我們必須認(rèn)識到,知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)、行業(yè)乃至國家參與市場競爭的重要工具和法律武器。企業(yè)要充分認(rèn)識這一武器的重要性。近來一些在知識產(chǎn)權(quán)方面占有優(yōu)勢的企業(yè),尤其是跨國公司在競爭中濫用其優(yōu)勢,國內(nèi)企業(yè)對這種情況要有充分的認(rèn)識,不要盲目迷信跨國公司,不要認(rèn)為它們歷史悠久就自然會遵紀(jì)守法。實際已經(jīng)證明,有些跨國公司在這方面做得并不好,不那么光明正大,也會違反誠實信用原則,甚至濫用知識產(chǎn)權(quán)壟斷市場限制競爭。比如西門子在德國搶注海信商標(biāo)的行為,就嚴(yán)重?fù)p害其企業(yè)形象。再如某跨國公司對“采樂”商標(biāo)的纏訟,不僅采取不正當(dāng)競爭的手法打壓民族品牌,而且一些做法顯然有悖于中國的法律和國際通則。國內(nèi)企業(yè)遇到這種情況時要積極抗?fàn)?該采取法律手段就采取法律手段,不能因為覺得自己實力不夠,打不過對手就忍氣吞聲。企業(yè)要充分利用知識產(chǎn)權(quán)法律工具,國外公司通過濫用知識產(chǎn)權(quán)搞壟斷,國內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)運用知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則來保護(hù)自己的合法權(quán)益,這就是“競爭意識”。

四、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)唯有同研發(fā)、市場、運營緊密結(jié)合,才能真正滲透到企業(yè)運作的各個層面,并不斷增值,幫助企業(yè)提升市場競爭地位,充實其競爭力。中國大多數(shù)企業(yè)構(gòu)建自主知識產(chǎn)權(quán)的能力還有很長的路要走。而這種能力應(yīng)該是動態(tài)的、柔性的,我國企業(yè)只有與自身資源、經(jīng)營能力、整體戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合,快速適應(yīng)外界競爭環(huán)境和自身的變化,逐漸實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的動態(tài)運營和優(yōu)化,形成核心競爭力,才能維持長久的競爭優(yōu)勢。