基于國(guó)際法的ＷＴＯ爭(zhēng)端解決機(jī)制探析

張　爍

【摘要】：WTO系統(tǒng)中的貿(mào)易爭(zhēng)端已是無法改變的現(xiàn)實(shí)，新世紀(jì)以來全球一體化進(jìn)程也不斷加快。正是由于此，基于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛方面發(fā)揮了越來越大的作用。就我國(guó)而言，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在世界貿(mào)易體系中對(duì)市場(chǎng)既要合法規(guī)制，又需確保民族利益、社會(huì)公正。所以，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法背景下的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制相關(guān)問題進(jìn)行分析研究，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

【關(guān)鍵詞】：國(guó)際法 WTO 貿(mào)易爭(zhēng)端

我國(guó)加入WTO以來，整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生了巨大的變化，而國(guó)際貿(mào)易摩擦的上升是當(dāng)中很明顯的一個(gè)趨勢(shì)，以民營(yíng)企業(yè)的反傾銷申訴為例，從1997年以來基本呈上漲趨勢(shì)（圖一）。

WTO系統(tǒng)中的貿(mào)易爭(zhēng)端已是無法改變的現(xiàn)實(shí)，新世紀(jì)以來全球一體化進(jìn)程也不斷加快。正是由于此，基于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在處理國(guó)際貿(mào)易糾紛方面發(fā)揮了越來越大的作用。就我國(guó)而言，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在世界貿(mào)易體系中對(duì)市場(chǎng)既要合法規(guī)制，又需確保民族利益、社會(huì)公正。所以，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法背景下的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制相關(guān)問題進(jìn)行分析研究，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn)

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制是由DSU即《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》英文縮寫

建立的，是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中解決貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易摩擦的十分重要的多邊裁決機(jī)制，他是在整合國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律的基礎(chǔ)上建立起來的。與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制相比，有以下特點(diǎn)：

1.統(tǒng)一性。在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中，所有的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端都納入到DSU的規(guī)則之中解決，而且爭(zhēng)端解決機(jī)制與其他協(xié)議發(fā)生沖突時(shí)，按照具體協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。

2.效率性。在基于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的WTO框架內(nèi)，采取“反相一致”或稱“倒協(xié)商一致”的做法，只要不是各方一致反對(duì)，則有關(guān)決策就可以獲得通過。

3.強(qiáng)制性。根據(jù)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)定，違反協(xié)議的一方必須撤銷不符合國(guó)際法規(guī)定的措施，同時(shí)受損害國(guó)得到爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)后，可以針對(duì)違反協(xié)議的成員實(shí)施貿(mào)易減讓或履行義務(wù)。這樣就有效增強(qiáng)了該機(jī)制的有效性、約束力和威懾力。

二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的組成

由DSB即WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)英文縮寫來負(fù)責(zé)監(jiān)督爭(zhēng)端解決機(jī)制的有效運(yùn)行，是基于國(guó)際法的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制有別于其他關(guān)貿(mào)協(xié)定的重大創(chuàng)新，目前學(xué)界普遍將其視為爭(zhēng)端解決機(jī)制的基石。DSB嚴(yán)格來說是WTO系統(tǒng)內(nèi)部的司法系統(tǒng)，根據(jù)《關(guān)于建立WTO的協(xié)定》第四條第三款的規(guī)定，“DSB成員即為總理事會(huì)的成員，以處理根據(jù)烏拉圭回合最后文件中的任何協(xié)議提起的爭(zhēng)端”，由此可見DSB的重要地位。

DSB解決國(guó)際爭(zhēng)端主要是通過專家組和上訴機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)的。

應(yīng)爭(zhēng)端一方的請(qǐng)求，DSB可以成立專家組，專家組協(xié)助DSB對(duì)爭(zhēng)端當(dāng)事各方提出的事實(shí)和理由進(jìn)行客觀審查，并就案件的事實(shí)與法律問題提出調(diào)查報(bào)告，以便DSB在此基礎(chǔ)上根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定提出建議做出裁決。專家組一般由3到5名專家組成，在被授予的職權(quán)范圍內(nèi)形成專家組報(bào)告，交DSB會(huì)議批準(zhǔn)。

上訴機(jī)構(gòu)則是DSB的常設(shè)機(jī)構(gòu)，也是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的創(chuàng)新所在。上訴機(jī)構(gòu)有自己的工作人員，其秘書處在機(jī)構(gòu)上不同于WTO秘書處。上訴機(jī)構(gòu)的主要目的是保證判例的和諧性，負(fù)責(zé)處理爭(zhēng)端各方對(duì)專家組報(bào)告的上訴，但上訴僅限于專家組報(bào)告中的有關(guān)法律問題和專家組詳述的關(guān)于國(guó)際法的法律解釋。上訴機(jī)構(gòu)可以維持、修改或撤銷專家組的法律調(diào)查結(jié)果和結(jié)論，而且上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告一經(jīng)DSB通過，爭(zhēng)端各方必須無條件接受。

三、WTO爭(zhēng)端解決程序

基于國(guó)際法的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在整合國(guó)際法規(guī)定的基礎(chǔ)上，有一套完整而較為合理的解決流程，一般來說，包括以下幾個(gè)步驟：

1.磋商

DSU規(guī)定，爭(zhēng)議各方首先要通過磋商解決爭(zhēng)議，同時(shí)應(yīng)向DSB和有關(guān)理事會(huì)或委員會(huì)通知磋商要求及理由和所有相互達(dá)成之解決辦法的義務(wù)。這一程序給予了爭(zhēng)端各方能夠自行解決問題的一個(gè)機(jī)會(huì)。

2.斡旋、調(diào)節(jié)與調(diào)停

這一程序是爭(zhēng)端當(dāng)事方同意而非強(qiáng)制性的選擇，斡旋、調(diào)節(jié)與調(diào)停不是國(guó)際公法上的三種程序，而是指爭(zhēng)端各方自愿選擇中立第三方（WTO總干事）通過協(xié)調(diào)各種沖突，幫助他們達(dá)成互相滿意解決辦法的非正式爭(zhēng)端解決程序。

3.專家小組程序

如果磋商失敗，控告國(guó)家可以請(qǐng)求指派專家小組進(jìn)行調(diào)查，這是現(xiàn)代國(guó)際法實(shí)踐中出現(xiàn)的一種新的和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的程序，更是是爭(zhēng)端解決機(jī)制 的核心。從嚴(yán)格意義上說，專家小組的建立才真正開始了多邊貿(mào)易體制爭(zhēng)端解決程序。專家小組聽取爭(zhēng)端各方陳述和收受爭(zhēng)端各方答辯，對(duì)其受理的事項(xiàng)做出客觀的評(píng)價(jià)。專家組模式的建立，在世界性國(guó)際組織決策程序的發(fā)展史上是第一次，較好地體現(xiàn)了WTO成員主權(quán)平等與WTO有效運(yùn)轉(zhuǎn)之間的平衡。

4.上訴審查程序

正如前文所言，常設(shè)機(jī)構(gòu)——上訴機(jī)構(gòu)是WTO的最大創(chuàng)新，有助于防止和緩解自動(dòng)通過專家小組報(bào)告所產(chǎn)生的消極因素。上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告經(jīng)DSB通過以后對(duì)爭(zhēng)端各方產(chǎn)生終局法律效力，這就形成了WTO獨(dú)特的兩審終審制，增強(qiáng)了爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和靈活性。

隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的日益密切，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，貿(mào)易摩擦也日益增多。為了確保貿(mào)易能夠公平、公正地進(jìn)行，需要一個(gè)有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制，而基于國(guó)際法的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在整合國(guó)際法的基礎(chǔ)上創(chuàng)新改革，建立了一套較為完善的爭(zhēng)端解決機(jī)制，我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該在國(guó)際貿(mào)易中深入了解和運(yùn)用這一機(jī)制，保護(hù)我們的民族產(chǎn)業(yè)走向更輝煌的明天。

【參考文獻(xiàn)】：

［1］ 趙維田 《WTO的法律制度》 吉林人民出版社 2003

［2］ 王新奎 《WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制概論》 法律出版社 2005

［3］ 王鐵亞 《國(guó)際法》法律出版社 2003