美國(guó)歷史研究的全球化取向

盛　嘉

美國(guó)史學(xué)界最近一個(gè)值得關(guān)注的新趨勢(shì),就是以全球化的視野重新認(rèn)識(shí)和建構(gòu)美國(guó)歷史。以全球的視野重構(gòu)美國(guó)歷史是一種新的跨國(guó)史的研究取向（transnational history approach），其意圖在于突破民族自我封閉和國(guó)家地理邊界的限制，走出過(guò)去民族國(guó)家歷史的格局，在一個(gè)更為開(kāi)放、寬廣的視野和語(yǔ)境中重新審視并建構(gòu)美國(guó)歷史。這是對(duì)過(guò)去封閉史學(xué)的一種挑戰(zhàn)和突破。這種史學(xué)研究的全球化是一個(gè)從民族國(guó)家歷史向新的跨國(guó)歷史的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)向。

最能反映這一歷史研究新趨勢(shì)的是美國(guó)歷史學(xué)家組織（OAH）于二○○八年春季出版的《世界舞臺(tái)上的美國(guó)：美國(guó)歷史研究的全球化取向》文集。其實(shí)這本文集是美國(guó)歷史學(xué)家組織早在二○○○年就啟動(dòng)的一個(gè)題為“在全球時(shí)代重新思考美國(guó)歷史”（Rethinking American History in a Global Age）項(xiàng)目的結(jié)集。該文集除匯編了近幾年陸續(xù)發(fā)表在美國(guó)歷史學(xué)家組織的《歷史雜志》的文章之外，還邀請(qǐng)了一些來(lái)自美國(guó)和其他國(guó)家的歷史學(xué)者就如何在全球的視野下重新審視美國(guó)歷史上十四個(gè)重要的問(wèn)題發(fā)表見(jiàn)解。這些問(wèn)題涉及美國(guó)歷史研究中幾乎所有重要的領(lǐng)域，以全球視野重新認(rèn)識(shí)和建構(gòu)美國(guó)歷史已成為一批美國(guó)歷史學(xué)者的共識(shí)和學(xué)術(shù)活動(dòng)方向。美國(guó)史的研究正在發(fā)生深刻的變化。

當(dāng)美國(guó)歷史學(xué)者用一種新的全球視野去重新認(rèn)識(shí)和建構(gòu)美國(guó)早期史時(shí)，就從根本上改變了人們對(duì)美國(guó)歷史起源的認(rèn)識(shí)。其實(shí)，美國(guó)早期史的跨國(guó)（transnational）特征遠(yuǎn)比人們想象的要廣泛和豐富得多。如果在全球史的語(yǔ)境中解讀早期史的移民和開(kāi)發(fā)，人們就不難看出，它實(shí)際上是十六世紀(jì)的第一次全球化運(yùn)動(dòng)的一部分。歐洲人和非洲人向美洲的移民是在當(dāng)時(shí)世界消費(fèi)革命的推動(dòng)下所發(fā)生的一場(chǎng)跨國(guó)的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。不僅如此，大西洋世界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)還與亞洲的貿(mào)易密切相關(guān)，如歐洲對(duì)亞洲商品的渴望和中國(guó)對(duì)白銀的需求，都直接或間接地影響了美洲的移民和開(kāi)放。美國(guó)早期史的研究正在突破美洲的疆界和大西洋世界的限制，在一個(gè)廣泛的全球范圍展開(kāi)。這不僅將改寫(xiě)美國(guó)的早期史，而且必將導(dǎo)致人們對(duì)全球史的重新認(rèn)識(shí)。

對(duì)十八世紀(jì)美國(guó)革命的歷史研究在美國(guó)的史學(xué)界雖然是一個(gè)頗具學(xué)術(shù)前沿性的領(lǐng)域，但以往的美國(guó)歷史研究常把這場(chǎng)革命視為發(fā)生在北美殖民地與英國(guó)宗主國(guó)之間的內(nèi)部沖突。在新的全球視野下，有些美國(guó)歷史學(xué)者已逐漸認(rèn)識(shí)到美國(guó)革命其實(shí)是十八世紀(jì)的一場(chǎng)重大的國(guó)際事件。以《獨(dú)立宣言》的發(fā)表為例，過(guò)去人們一直是在一個(gè)狹窄和封閉的框架中理解這一歷史事件，認(rèn)為《獨(dú)立宣言》不過(guò)是北美殖民地人們發(fā)表的一篇旨在向英國(guó)尋求獨(dú)立的政治宣言。其實(shí)一七七六年《獨(dú)立宣言》的發(fā)表是一個(gè)具有深刻國(guó)際背景的重大歷史事件。它使一場(chǎng)發(fā)生在英國(guó)宗主國(guó)和殖民地之間的內(nèi)戰(zhàn)變成了一場(chǎng)國(guó)與國(guó)之間的國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)，使法國(guó)和西班牙后來(lái)的參戰(zhàn)成為可能。當(dāng)時(shí)起草《獨(dú)立宣言》委員會(huì)的成員均是一批具有跨國(guó)視野的人物，他們不僅參與起草《獨(dú)立宣言》，而且也參與了《與法國(guó)結(jié)盟條約》(The Franco-American Treaty)的醞釀和制定。這些都是美國(guó)時(shí)期大陸會(huì)議制定的重要國(guó)際性文獻(xiàn)?！丢?dú)立宣言》中所闡述的權(quán)利原則也并非像戈登·伍德(Gordon Wood)等一些共和學(xué)派的史學(xué)家所宣稱(chēng)的那樣，僅旨在爭(zhēng)取個(gè)人的權(quán)利，其實(shí)，這些原則提出的動(dòng)機(jī)更在于為一個(gè)民族或國(guó)家爭(zhēng)取獨(dú)立和自由的權(quán)利。因此，《獨(dú)立宣言》一經(jīng)發(fā)表就在世界迅速傳播，成為后來(lái)世界上許多國(guó)家或民族獨(dú)立自由的綱領(lǐng)和原則。正是這個(gè)新的全球視野讓人們將美國(guó)革命中的《獨(dú)立宣言》所闡述的思想和原則與世界其他地區(qū)所發(fā)生的爭(zhēng)取獨(dú)立自由的革命聯(lián)系在一起，并重新認(rèn)識(shí)它所具有的特殊意義。

除了美國(guó)革命之外，美國(guó)奴隸制的起源和演變，也必須在全球的視野下才能夠得到全面、透徹的理解。美國(guó)奴隸制的歷史根源可以追溯到古希臘和古羅馬時(shí)期。阿拉伯和穆斯林從七世紀(jì)開(kāi)始一直到二十世紀(jì)都在使用非洲撒哈拉地區(qū)的黑人奴隸。這說(shuō)明奴隸制是一個(gè)歷史久遠(yuǎn)的世界現(xiàn)象。美國(guó)的奴隸制歷史只不過(guò)是全球奴隸史的一部分。從十六世紀(jì)初到十九世紀(jì)上半葉，大約有九百萬(wàn)黑人移民到新大陸，而白人向新大陸的移民則不足三百萬(wàn)?？梢?jiàn)黑人在當(dāng)時(shí)全球的移民浪潮中所占的比例遠(yuǎn)大于白人。美國(guó)的奴隸貿(mào)易在當(dāng)時(shí)的全球奴隸貿(mào)易中只占很小的比例。美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)前，世界的反對(duì)奴隸制的中心并不是在美國(guó)而是在英國(guó)。美國(guó)北部的反奴隸制運(yùn)動(dòng)同英國(guó)的反奴隸制運(yùn)動(dòng)有密切的聯(lián)系。這也是為什么有人呼吁不能忽視美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的國(guó)際背景的原因。南北戰(zhàn)爭(zhēng)和廢除奴隸制是一場(chǎng)具有世界意義的重大歷史事件。當(dāng)時(shí)一個(gè)強(qiáng)大的和富有活力的國(guó)家廢除了奴隸制，這是一個(gè)影響了世界進(jìn)程和格局的事件。因此，要真正了解美國(guó)奴隸制的起源和奴隸貿(mào)易的規(guī)模和過(guò)程，以及廢除奴隸制的意義，只有在全球的視野下才有可能。

甚至美國(guó)的宗教史也只有通過(guò)跨國(guó)的維度才能有新的深度探討。在美國(guó)革命中，政教分離原則的確立，使后來(lái)美國(guó)宗教的獨(dú)立和多元化多樣化的發(fā)展成為可能。在世界近代史上，恐怕找不出任何一個(gè)國(guó)家能有像美國(guó)那樣對(duì)世界各種宗教的開(kāi)放程度。十九世紀(jì)美國(guó)宗教多元格局的形成是同歐洲和世界其他地區(qū)的宗教廣泛聯(lián)系的結(jié)果。美國(guó)的宗教其實(shí)是當(dāng)時(shí)跨大西洋的新教世界的一個(gè)部分。美國(guó)十九世紀(jì)宗教在本土的發(fā)展（其中包括本土宗教的形成與發(fā)展，以及外來(lái)宗教的本土化）和美國(guó)宗教在世界各地的傳播在當(dāng)時(shí)是一個(gè)令人矚目的全球化現(xiàn)象。

在新的全球視野下，美國(guó)西部史研究也發(fā)生了重要變化，主要表現(xiàn)在對(duì)過(guò)去西部史中一些流行的權(quán)威觀念的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，特別是對(duì)過(guò)去西部史中的一些傳統(tǒng)的“例外論”和特納的“邊疆論”的顛覆。如果僅以歐洲白人的西進(jìn)移民和美國(guó)早期東部的傳統(tǒng)為中心來(lái)看待西部史，那么美國(guó)“例外論”和特納的“邊疆論”似乎還可以成立。但如果把美國(guó)西部史置于全球史的框架中重新考察，以往基于這些理論所做出的許多解釋就站不住腳了。首先，“西部”這個(gè)在過(guò)去西部史中人們常用的基本概念就有很大的爭(zhēng)議，它本身是以美國(guó)東部白人的立場(chǎng)提出來(lái)的。對(duì)本土的印第安人來(lái)說(shuō)，當(dāng)時(shí)根本就不存在這樣一個(gè)“西部”概念。對(duì)于當(dāng)時(shí)居住在美國(guó)南部的西班牙人和北部的法國(guó)人來(lái)說(shuō)，“西部”的概念也十分模糊。其次，從地域上看，一部美國(guó)的西部史也并非僅僅是美國(guó)東部白人西進(jìn)移民的歷史，而是一個(gè)多元化和多維度的全方位的移民過(guò)程，其中有西班牙和墨西哥人的北移，有法國(guó)人的南移，甚至還包括中國(guó)人的東移。另外，從比較歷史的觀點(diǎn)來(lái)看，“西進(jìn)”也并非美國(guó)所獨(dú)有。加拿大在十九世紀(jì)也有同美國(guó)類(lèi)似的“西進(jìn)”社會(huì)運(yùn)動(dòng)。特別需要指出的是，美國(guó)西部的移民過(guò)程也并非如特納在一八九三年《美國(guó)歷史上邊疆的意義》（The Significance of the Frontier in American History）一文中所宣稱(chēng)的那樣——進(jìn)入了一個(gè)終結(jié)階段。其實(shí)，西部史中的移民運(yùn)動(dòng)并沒(méi)有在十九世紀(jì)末就停滯了，而是以不同的形式繼續(xù)進(jìn)行。不然，就無(wú)法解釋二十世紀(jì)末美國(guó)西部人口結(jié)構(gòu)和社會(huì)變化的歷史狀況。截至二十世紀(jì)末，每五位洛杉磯的人口中就有兩位是外國(guó)出生的移民，有百分之四十多的人口是西班牙裔背景的美國(guó)人。或許正是基于這些背景，美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校歷史學(xué)者史蒂芬·阿倫（Stephen Aron）提出了把“西部還給世界”的主張。他指出，西部史的跨國(guó)背景遠(yuǎn)比人們想象的更為廣泛和復(fù)雜，西部的移民就是一個(gè)全球化的過(guò)程。一部真正全面的、客觀可信的西部史只有在全球的視野下，才有可能完成。

移民在美國(guó)這樣一個(gè)民族和種族多樣性的國(guó)家中占有重要地位。移民史的研究所提供的歷史記憶是解決美國(guó)多元化族群認(rèn)同問(wèn)題的關(guān)鍵。在某種程度上甚至可以說(shuō)，一部美國(guó)歷史就是一部移民史。而移民史又最能體現(xiàn)跨國(guó)歷史研究的價(jià)值。從一開(kāi)始，美國(guó)的移民就是一種跨國(guó)現(xiàn)象。在這新的研究取向中，美國(guó)一些歷史學(xué)者擺脫了以往移民史的研究模式，不再僅僅從單一民族國(guó)家的角度去簡(jiǎn)單地處理移民問(wèn)題。在他們眼里，移民也不再是單向的跨國(guó)界運(yùn)動(dòng)，而至少是雙向的，甚至是多向的流動(dòng)。為了在移民史的研究中體現(xiàn)這種新的思維和認(rèn)識(shí)，有的學(xué)者甚至建議用“migration”一詞取代過(guò)去移民史中常用的“immigration”。這樣，美國(guó)的移民史，就從過(guò)去那種僅僅關(guān)注從外界移入變成了除此之外還關(guān)注向外移出和內(nèi)部移動(dòng)的全方位的歷史研究。

十九世紀(jì)末和二十世紀(jì)初，美國(guó)進(jìn)步主義時(shí)期的改革更是一個(gè)具有廣泛跨國(guó)背景的復(fù)雜的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。雖然這場(chǎng)改革運(yùn)動(dòng)主要針對(duì)的是美國(guó)社會(huì)中的一系列問(wèn)題，但改革者的許多理念、方法和策略都或多或少地借鑒了歐洲和世界其他國(guó)家地區(qū)。例如，美國(guó)當(dāng)時(shí)的社會(huì)安置運(yùn)動(dòng)（the settlement house movement）就是從英國(guó)直接借鑒過(guò)來(lái)的。其他如勞工運(yùn)動(dòng)、婦女運(yùn)動(dòng)、選舉制的改革等，也都在不同的程度上直接或間接地受到世界其他國(guó)家和地區(qū)的影響。憑借新的全球化視野，美國(guó)一些研究進(jìn)步主義時(shí)期的歷史學(xué)者認(rèn)識(shí)到，在當(dāng)時(shí)的世界范圍內(nèi)實(shí)際上存在著一個(gè)跨國(guó)的社會(huì)改革網(wǎng)絡(luò)。這個(gè)網(wǎng)絡(luò)所覆蓋的面積遠(yuǎn)比人們想象的要大得多，影響的形式也更為復(fù)雜，甚至中國(guó)也受到影響。胡適在二十世紀(jì)中國(guó)新文化運(yùn)動(dòng)中所提倡的許多改革主張和具體措施，如婦女解放、大學(xué)改革和政治的民主化，就是受到美國(guó)進(jìn)步主義時(shí)期的改革經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)，從中借鑒過(guò)來(lái)的?？梢?jiàn)，只有在新的全球化的視野中，歷史學(xué)者才有可能將這個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)梳理清楚。

二十世紀(jì)美國(guó)史的全球化特征就更為明顯。如果不從全球史的角度，歷史學(xué)者將無(wú)法認(rèn)識(shí)和解釋美國(guó)這一時(shí)期的歷史。但這也不等于說(shuō)，二十世紀(jì)的美國(guó)歷史研究就自然可以成為全球史的一部分。人們還必須要有意識(shí)地去突破過(guò)去史學(xué)研究中的一些舊的模式和觀念。以美國(guó)二十世紀(jì)六十年代的民權(quán)運(yùn)動(dòng)（the civil rights movement）為例，以往的美國(guó)民權(quán)運(yùn)動(dòng)史研究一般都囿于美國(guó)本土的框架內(nèi)。在新的跨國(guó)史的視野下，美國(guó)歷史學(xué)者不僅更加關(guān)注這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)同當(dāng)時(shí)世界各地發(fā)生的去殖民地化（decolonization）運(yùn)動(dòng)的同時(shí)性，而且還不斷發(fā)掘兩者之間廣泛的、內(nèi)在的聯(lián)系。美國(guó)外交狀況和“冷戰(zhàn)”格局對(duì)民權(quán)運(yùn)動(dòng)也有直接和間接的影響。在某種程度上，一九六四年的“民權(quán)法案”（The Civil Rights Act）可以說(shuō)是民權(quán)運(yùn)動(dòng)和“冷戰(zhàn)”相互作用的產(chǎn)物。當(dāng)時(shí)民權(quán)運(yùn)動(dòng)中還涌現(xiàn)出了一批具有全球意識(shí)的領(lǐng)袖人物，馬丁·路德·金就是其中一位杰出的代表，他的使命感和理想遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了美國(guó)的疆界。美國(guó)民權(quán)運(yùn)動(dòng)在他的眼中，并不僅僅是一場(chǎng)美國(guó)本土的內(nèi)部運(yùn)動(dòng)，它更是一場(chǎng)具有普世意義的全球運(yùn)動(dòng)。

雖然目前要全面深入地認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)全球化的研究取向，以及這一新的研究取向?qū)γ绹?guó)歷史研究帶來(lái)的變化恐怕還為時(shí)過(guò)早，但從目前關(guān)于這一學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)向的討論和已經(jīng)出版的著述，人們至少可以初步從三個(gè)方面來(lái)理解和評(píng)價(jià)這一新的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)向：美國(guó)歷史本身的性質(zhì)和發(fā)展過(guò)程、學(xué)術(shù)史的演變和歷史研究的現(xiàn)實(shí)意義。

從美國(guó)歷史本身的性質(zhì)和發(fā)展的過(guò)程來(lái)看，美國(guó)歷史從形成的初期就是一種跨國(guó)現(xiàn)象。早期的移民和掠奪就是在當(dāng)時(shí)世界市場(chǎng)與消費(fèi)革命的影響和推動(dòng)下發(fā)生的。美國(guó)其實(shí)是十六世紀(jì)世界全球化運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物。全球性和多元文化是美國(guó)歷史與生俱有的重要特征。幾乎在美國(guó)歷史發(fā)展的每一個(gè)重要階段，全球性的事態(tài)和因素就以各種形式對(duì)美國(guó)社會(huì)的變化和美國(guó)民眾的生活方式產(chǎn)生影響。例如，美國(guó)的獨(dú)立與建國(guó)就是在歐洲思想意識(shí)的影響下進(jìn)行的； 美國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在一開(kāi)始就是跨大西洋世界貿(mào)易的一部分；美國(guó)奴隸制的起源就是參與當(dāng)時(shí)世界非洲奴隸貿(mào)易的結(jié)果；甚至美國(guó)從印第安人和歐洲列強(qiáng)手中獲取土地，在北美大陸的領(lǐng)土擴(kuò)張也是一種跨國(guó)現(xiàn)象。因此，這種全球化的研究取向?qū)τ谡J(rèn)識(shí)美國(guó)歷史本身的特征和性質(zhì)具有特殊重要的意義。

從學(xué)術(shù)史的角度看，歷史學(xué)前沿的學(xué)術(shù)活動(dòng)的出現(xiàn)往往都有一個(gè)創(chuàng)造性的學(xué)術(shù)積累過(guò)程。這一新的研究取向的出現(xiàn)也不例外。當(dāng)前這種新的研究取向的出現(xiàn)，同過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)民族國(guó)家歷史和國(guó)際史研究的學(xué)術(shù)積累直接相關(guān)。如果沒(méi)有過(guò)去的這些學(xué)術(shù)基礎(chǔ)，新的學(xué)術(shù)取向不可能發(fā)生。同時(shí)，如果沒(méi)有這些傳統(tǒng)學(xué)術(shù)的格局所造成的限制，新的學(xué)術(shù)取向的價(jià)值也會(huì)大打折扣。新的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)向還推動(dòng)了新史料的發(fā)掘和對(duì)舊史料的重新認(rèn)識(shí)和整合。同時(shí)還應(yīng)注意到，在美國(guó)學(xué)術(shù)史上，也歷來(lái)不乏個(gè)別美國(guó)學(xué)者，曾在不同程度提倡過(guò)以一種國(guó)際視野來(lái)看待美國(guó)歷史的主張，例如，杜·波伊斯（Du Bois）、亨利·亞當(dāng)斯（Henry Adams）、特納（Frederick Jackson Turner）和詹姆遜（J. Franklin Jameson）等。他們的主張?jiān)鴮?duì)不同時(shí)期的美國(guó)歷史的研究產(chǎn)生過(guò)一定影響。但目前美國(guó)學(xué)者對(duì)美國(guó)歷史研究全球化的這種廣泛共識(shí)和積極參與在美國(guó)史學(xué)界則是前所未見(jiàn)的。人們有理由期待，這種新的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)向?qū)母旧细淖兠绹?guó)史敘事的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)，甚至也將會(huì)改變?nèi)藗儗?duì)全球史的認(rèn)識(shí)。

當(dāng)然，這種新的學(xué)術(shù)取向的形成還與現(xiàn)實(shí)環(huán)境有關(guān)。它是社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和文化的全球化在美國(guó)歷史學(xué)界的反映。是當(dāng)今世界跨國(guó)主義在歷史學(xué)界的特殊表現(xiàn)。全球視野下新的研究取向和由此產(chǎn)生的新史學(xué)不僅對(duì)于提升和加強(qiáng)美國(guó)歷史與世界歷史的聯(lián)系、認(rèn)識(shí)美國(guó)在世界歷史中的地位有重要的學(xué)術(shù)和政治意義，而且對(duì)于美國(guó)所面臨的前所未有的全球化的挑戰(zhàn)和機(jī)遇更有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（Gary W.Reichard and Ted Dickson ed.,American On The World Stage:A Global Approach To U.S.History，Urbana and Chicago:University of Illinois Press,2008）