我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀分析及應(yīng)對(duì)策略

[摘要]本文介紹了我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)現(xiàn)狀,選擇了8個(gè)典型的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù),從系統(tǒng)功能、服務(wù) 管 理、機(jī)構(gòu)合作等方面進(jìn)行對(duì)比分析,并針對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中存在的問題,就我國(guó)高校 及其他研究機(jī)構(gòu)如何發(fā)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提出了應(yīng)對(duì)策略。

[關(guān)鍵詞]機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù);建設(shè)狀況;對(duì)比分析;對(duì)策

[中圖分類號(hào)]G250.74[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A[文章編號(hào)]1005-6041(2009)04-0014-05

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)(InstitutionalRepository,簡(jiǎn)稱IR),也稱機(jī)構(gòu)庫(kù)、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、機(jī)構(gòu)典 藏,是大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)搜集、保存、管理、檢索和利用其學(xué)術(shù)資源的數(shù)據(jù)庫(kù)。其具 有學(xué)術(shù)傳播、電子出版、長(zhǎng)期保存、知識(shí)管理、促進(jìn)教育、科研評(píng)價(jià)、共享利用、提高聲望 等功能^[1]。

自2002年以來(lái),機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展,目前全世界已有數(shù)百所大學(xué)、研究機(jī)構(gòu) 和學(xué)術(shù)團(tuán)體建立了自己的IR。我國(guó)的一些大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)也開始了IR建設(shè),但對(duì)其具體實(shí)踐 狀況目前還缺乏全面深入的介紹^[2]。本文就我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)現(xiàn)狀展開探討 ,以期對(duì)今后國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)踐有所啟示。

1 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀

1.1我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的總體狀況

我國(guó)開放存取觀念的推廣與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)的建設(shè),起步都比較晚。在實(shí)踐探索方面,2004 年建成的香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)文庫(kù)是我國(guó)第一個(gè)真正意義上的機(jī)構(gòu)庫(kù)。2005年7月,北京大學(xué) 等50多所大學(xué)圖書館的館長(zhǎng)在武漢大學(xué)討論并通過了《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言 》,提議“建立一批特色學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫(kù)”,拉開了內(nèi)地機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的序幕。2006年,廈門大學(xué) 率先建立了廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)。臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的起步時(shí)間與內(nèi)地大致相同,但發(fā)展 更為迅速。

筆者通過OpenDOAR、ROAR、DataProviders、OAIster等開放存取知識(shí)庫(kù)登記和服務(wù)站點(diǎn)搜 集機(jī)構(gòu)庫(kù)資源,依據(jù)嚴(yán)格的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)定義,排除了學(xué)科知識(shí)庫(kù)和學(xué)位論文庫(kù),發(fā)現(xiàn):目前 ,我國(guó)機(jī)構(gòu)庫(kù)的數(shù)量不多,但取得了顯著的實(shí)踐進(jìn)展。其中, 香港地區(qū)除香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)文庫(kù)以外,還有香港大學(xué)學(xué)術(shù)中心、香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、 香港城市大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)等;內(nèi)地主要有廈門大學(xué)、浙江大學(xué)、北京大學(xué)、北京理工大學(xué)、中 科院、中科院力學(xué)研究所等建立的機(jī)構(gòu)庫(kù),還有多所大學(xué)機(jī)構(gòu)庫(kù)也正在積極籌建中;臺(tái)灣地 區(qū)機(jī)構(gòu)庫(kù)的數(shù)量最多,且正以臺(tái)灣大學(xué)為中心建設(shè)臺(tái)灣機(jī)構(gòu)典藏聯(lián)盟(TaiwanInstitutio nalRepository,TAIR),其中正式運(yùn)行的機(jī)構(gòu)庫(kù)已有28個(gè),處于測(cè)試中的有12個(gè)。

1.2我國(guó)部分IR建設(shè)與服務(wù)情況對(duì)照

筆者從搜集到的機(jī)構(gòu)庫(kù)中選取8個(gè)有代表性的機(jī)構(gòu)庫(kù),就其主要功能和特點(diǎn)進(jìn)行對(duì)照,詳細(xì) 內(nèi)容見下表(各項(xiàng)數(shù)據(jù)截止到2009年3月19日)。

1-4

2 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)狀況對(duì)比分析

2.1系統(tǒng)功能

在系統(tǒng)選擇方面,上述機(jī)構(gòu)庫(kù)都采用Dspace開源軟件作為技術(shù)平臺(tái)。其中臺(tái)灣大學(xué)對(duì)Dspace 進(jìn)行大幅度的修改,新增了很多功能,臺(tái)灣“清華大學(xué)”和政治大學(xué)采用了臺(tái)大改進(jìn)的系統(tǒng) ,其他機(jī)構(gòu)庫(kù)基本上是利用Dspace的原有功能,后續(xù)開發(fā)較少。

在用戶界面方面,臺(tái)灣地區(qū)的三個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)都提供了三種語(yǔ)言界面,其他機(jī)構(gòu)庫(kù)都是單一語(yǔ)言 界面,廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(kù)的部分界面還沒有完全漢化。

在基本功能方面,這些機(jī)構(gòu)庫(kù)都具有基本檢索、高級(jí)檢索和瀏覽功能。基本檢索支持簡(jiǎn)單的 關(guān)鍵字檢索,高級(jí)檢索可以對(duì)特定社群(院系)和字段進(jìn)行精確檢索,瀏覽方式主要有按社 群、合集、題名、作者及日期瀏覽,中科院的機(jī)構(gòu)庫(kù)還提供了主題瀏覽功能。

在輔助功能方面,各機(jī)構(gòu)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)功能開放程度不一,主要包括資源點(diǎn)擊量或下載量統(tǒng)計(jì)、 資源類型統(tǒng)計(jì)、檢索詞查詢統(tǒng)計(jì)等,臺(tái)灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏新增了條目總數(shù)和全文數(shù)量、訪問人 次及在線人數(shù)的實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)功能,臺(tái)灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏還提供了用戶訪問的流量分析表 。部 分機(jī)構(gòu)庫(kù)開放了電子郵件推送服務(wù),臺(tái)灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏則提供了基于RSS的信息推 送服務(wù)。

在系統(tǒng)集成整合方面,香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)和臺(tái)灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏分別與圖書館訂 購(gòu)的 數(shù)據(jù)庫(kù)、館藏查詢系統(tǒng)進(jìn)行資源整合,香港中文大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)和臺(tái)大機(jī)構(gòu)典藏則分別與科研 管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)及信息網(wǎng)絡(luò)中心賬號(hào)認(rèn)證系統(tǒng)進(jìn)行接口整合。

2.2服務(wù)管理

從管理方式上看,上述機(jī)構(gòu)庫(kù)的管理職責(zé)都是由相應(yīng)機(jī)構(gòu)的圖書館承擔(dān)的。

在服務(wù)政策方面,以香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)和臺(tái)大機(jī)構(gòu)典藏最為全面,包括內(nèi)容政策、提交 政策、用戶利用政策、著作權(quán)政策、長(zhǎng)期保存政策等,其他機(jī)構(gòu)庫(kù)的服務(wù)政策只涉及某個(gè)或 少數(shù)幾個(gè)方面。中科院的機(jī)構(gòu)庫(kù)還制定了期刊論文、會(huì)議論文、課題作品的強(qiáng)制提交政策。

在資源搜集方面,各機(jī)構(gòu)庫(kù)主要采用作者自行提交的方式,一些機(jī)構(gòu)庫(kù)可以由圖書館員、院 系 管理人員協(xié)助或代理提交。臺(tái)灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏和香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)文庫(kù)在建庫(kù)初期都采取主 動(dòng)搜集策略,因而使數(shù)據(jù)庫(kù)在短期內(nèi)達(dá)到較大規(guī)模。

在質(zhì)量控制方面,各機(jī)構(gòu)庫(kù)大多由管理者(圖書館員)審查條目?jī)?nèi)容是否符合收錄范圍、元 數(shù)據(jù)是否正確或規(guī)范、作者身份的合法性,缺乏嚴(yán)格的審稿機(jī)制和同行評(píng)審機(jī)制。

在版權(quán)管理方面,各機(jī)構(gòu)庫(kù)主要采用與作者簽訂版權(quán)協(xié)議、著作權(quán)聲明等基本的版權(quán)管理措 施。臺(tái)灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏和香港大學(xué)學(xué)術(shù)中心實(shí)行數(shù)字版權(quán)管理,權(quán)利人可限定資源開放時(shí)間 和范圍,臺(tái)灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏和臺(tái)灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏還采用了版權(quán)審查機(jī)制,對(duì)提交內(nèi) 容的版權(quán)及出版商政策進(jìn)行核實(shí)。而中科院的機(jī)構(gòu)庫(kù)規(guī)定機(jī)構(gòu)成員 必須在期刊論文正式發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)提交作品的最終出版版本或最終定稿版本。

2.3機(jī)構(gòu)合作

在機(jī)構(gòu)合作方面,臺(tái)灣大學(xué)、臺(tái)灣“清華大學(xué)”、政治大學(xué)都加入了臺(tái)灣機(jī)構(gòu)典藏聯(lián)盟,其 他 機(jī)構(gòu)庫(kù)是單獨(dú)建設(shè)的。很多機(jī)構(gòu)庫(kù)在ROAR、OpenDOAR等網(wǎng)站上進(jìn)行注冊(cè),以擴(kuò)大機(jī)構(gòu)庫(kù)的影 響力。廈門大學(xué)、香港大學(xué)、香港科技大學(xué)的機(jī)構(gòu)庫(kù)還與OAIster、Scirus、Scopus等搜索 引擎及數(shù)據(jù)庫(kù)合作,擴(kuò)大了外部查詢和獲取的途徑。

3 高校及研究機(jī)構(gòu)發(fā)展IR的策略

通過上述分析可以看出,我國(guó)的機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)出現(xiàn)了不少行之有效的實(shí)踐模式與措施,同時(shí) 也存在一些問題,國(guó)內(nèi)高校及其他研究機(jī)構(gòu)應(yīng)采取積極的策略來(lái)構(gòu)建和發(fā)展IR。

3.1健全I(xiàn)R建設(shè)的相關(guān)政策和管理機(jī)制

機(jī)構(gòu)庫(kù)的健康發(fā)展需要良好的政策支持和有效的組織管理。IR建設(shè)者在規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)庫(kù)之初,就 應(yīng)充分調(diào)研并制定關(guān)于本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果的典藏政策,以規(guī)范內(nèi)容提供和資源利用行為^{[ 3]}。IR建設(shè)的相關(guān)政策涉及多個(gè)方面,主要包括內(nèi)容政策、提交政策、資源利用政策、 著作權(quán)政策 及長(zhǎng)期保存政策。在明確相關(guān)政策基礎(chǔ)上,IR建設(shè)者應(yīng)建立完善的管理機(jī)制,主要包括以下 幾個(gè)方面。

3.1.1擴(kuò)大資源收集渠道。IR建設(shè)者應(yīng)制定積極的資源收集策略,與機(jī)構(gòu)的科研處、院 系、出 版中心等部門合作,主動(dòng)搜集研究成果及相關(guān)資料。同時(shí),簡(jiǎn)化提交程序,建立協(xié)助提交機(jī) 制,由學(xué)科館員和院系窗口幫助資源提供者完成提交,并通過持續(xù)不斷的宣傳和政策激勵(lì), 動(dòng)員機(jī)構(gòu)成員主動(dòng)提交研究成果。

3.1.2加強(qiáng)質(zhì)量控制。機(jī)構(gòu)庫(kù)的質(zhì)量控制包括元數(shù)據(jù)質(zhì)量控制和內(nèi)容質(zhì)量控制兩方面^{[ 4]}。IR建 設(shè)者應(yīng)根據(jù)不同提交方式設(shè)專人(學(xué)科館員、院系聯(lián)絡(luò)人)審查元數(shù)據(jù),并完善提交表單設(shè) 計(jì),如增設(shè)分類表和主題詞表鏈接、實(shí)時(shí)給出反饋信息和修正建議等。IR建設(shè)者還應(yīng)根據(jù)不 同資料類型建立內(nèi)容審查機(jī)制,如在院系中選擇學(xué)科專家組成審查小組進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容審查。

3.1.3完善版權(quán)管理。IR建設(shè)者應(yīng)積極采取各種版權(quán)管理措施,如與作者簽訂版權(quán) 許可協(xié)議, 明確授權(quán)范圍;建立版權(quán)審查機(jī)制,設(shè)專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)版權(quán)審查,根據(jù)出版商政策提供不同版 本(預(yù)印本、印后本)的全文及鏈接服務(wù);通過數(shù)字版權(quán)管理機(jī)制對(duì)資源實(shí)行分級(jí)管理,允 許作者及出版社設(shè)定用戶訪問權(quán)限;通過著作權(quán)聲明,明確著作權(quán)歸屬和合理使用范圍。

3.2改進(jìn)和完善IR系統(tǒng)的功能

機(jī)構(gòu)庫(kù)的運(yùn)行離不開穩(wěn)定高效的技術(shù)平臺(tái)。IR建設(shè)者應(yīng)綜合考慮機(jī)構(gòu)庫(kù)的內(nèi)容、管理模式、 本地技術(shù)環(huán)境等需求,來(lái)評(píng)估和選擇知識(shí)庫(kù)軟件。DSpace等開源軟件經(jīng)過不斷發(fā)展,功能已 經(jīng)很強(qiáng)大,在知識(shí)庫(kù)建設(shè)中被廣泛采用。但這些軟件都是英文軟件,要使其更好地適用于中 文環(huán)境,還必須進(jìn)行本地化的應(yīng)用改造,解決用戶界面的中文化、中文全文檢索等問題。在 此基 礎(chǔ)上,IR系統(tǒng)需重點(diǎn)加強(qiáng)以下功能。

3.2.1完善檢索與瀏覽功能。如針對(duì)研究人員的使用習(xí)慣,增加主題分類瀏覽機(jī)制,方 便用戶 從學(xué)科或主題角度查找資料;建立相關(guān)的索引詞匯庫(kù),為用戶提供各字段的常用詞匯搜索建 議;增加系統(tǒng)的檢索結(jié)果輸出方式,如電子郵件發(fā)送。

3.2.2擴(kuò)充服務(wù)空間,開展多種增值服務(wù)。包括提供各種數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)分析及報(bào)表功能 ,如 資源提交統(tǒng)計(jì)、論文瀏覽和下載統(tǒng)計(jì)、用戶流量與分布統(tǒng)計(jì)等,為評(píng)價(jià)知識(shí)庫(kù)運(yùn)行和資源利 用提供依據(jù);提供引用分析服務(wù),方便作者和用戶了解論文被引情況;提供個(gè)性化推送服務(wù) ,使用戶能通過電子郵件、RSS等方式進(jìn)行個(gè)性化信息定制。

3.2.3加強(qiáng)與其他機(jī)構(gòu)系統(tǒng)、服務(wù)的整合。一方面,通過與科研處、網(wǎng)絡(luò)中心等部門合作 ,集 成科研管理系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換,開發(fā)統(tǒng)一登錄接口,進(jìn)行用戶身份認(rèn)證,方便用戶提交信息 ;另一方面,通過SFX等數(shù)字資源整合軟件,實(shí)現(xiàn)與館藏目錄、全文數(shù)據(jù)庫(kù)、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù) 庫(kù) 等資源的無(wú)縫鏈接,使用戶不必在多個(gè)平臺(tái)進(jìn)行重復(fù)查詢,即可獲取條目的所有相關(guān)信息, 以提高資源利用效果。

3.3拓展機(jī)構(gòu)之間的合作

機(jī)構(gòu)合作的一個(gè)重要方面是建立IR聯(lián)盟,協(xié)作建設(shè)機(jī)構(gòu)庫(kù)。就IR聯(lián)盟的合作范圍而言,可優(yōu) 先開展區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)的合作。高校是機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的重要主體,而高校圖書館向來(lái)有良好的合 作傳統(tǒng),這些合作基礎(chǔ)可在IR聯(lián)盟中得到拓展和利用;就IR聯(lián)盟的運(yùn)作方式而言,可推選實(shí) 力較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)系統(tǒng)開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定并進(jìn)行推廣,可通過學(xué)術(shù)研討會(huì)等方 式,就機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)中的各種共性問題,開展討論和經(jīng)驗(yàn)交流,以推動(dòng)合作實(shí)踐發(fā)展。

機(jī)構(gòu)庫(kù)還應(yīng)加強(qiáng)與OAI服務(wù)商、搜索引擎、數(shù)據(jù)庫(kù)商等相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作。如積極加入ROAR、O penDOAR等機(jī)構(gòu)典藏組織,在OAI網(wǎng)站上注冊(cè)為數(shù)據(jù)提供者和增值服務(wù)提供者開放元數(shù)據(jù)記 錄等,從而使機(jī)構(gòu)庫(kù)內(nèi)容能夠被搜索引擎、大型數(shù)據(jù)庫(kù)及其他檢索工具發(fā)現(xiàn)和索引,使用戶 能夠從主流信息渠道了解并獲取機(jī)構(gòu)庫(kù)資源,擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的傳播和利用范圍。

總而言之,機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)涉及組織管理、技術(shù)環(huán)境、思維觀念等多方面因素。IR建設(shè)者應(yīng)全面 考慮各因素,并通過諸因素的有機(jī)結(jié)合,推動(dòng)機(jī)構(gòu)庫(kù)的可持續(xù)發(fā)展。

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[收稿時(shí)間]2009-05-05

[作者簡(jiǎn)介]許麗麗(1975—),女,館員,本科,研究方向?yàn)樾畔?資源開發(fā)、咨詢服務(wù)。

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[收稿時(shí)間]2009-04-22

[作者簡(jiǎn)介]嚴(yán)敏斐(1986—),女,上海大學(xué)圖書情報(bào)檔案系圖 書館學(xué)碩士研究生。