金融危機(jī)下的科技政策

程如煙

源于美國的“次貸危機(jī)”從房貸市場漫延到金融市場，嚴(yán)重的流動性不足最終引發(fā)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退，使很多行業(yè)感受到寒冬的來臨。

金融危機(jī)對科技的影響

隨著金融危機(jī)的蔓延，其對科技的影響已經(jīng)顯現(xiàn)出來。金融危機(jī)及其對公私金融資源、實(shí)體經(jīng)濟(jì)的后續(xù)擠壓所導(dǎo)致的GDP增長乏力和經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化，造成科技企業(yè)遭受重創(chuàng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)短期縮減，新辦創(chuàng)新型企業(yè)融資困難，科研人員流失嚴(yán)重等問題。

1.高科技企業(yè)受到重創(chuàng)

受金融危機(jī)的影響，很多科技產(chǎn)業(yè)遭受重創(chuàng)，包括汽車產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。2008年全美汽車銷售量跌至25年來最低，全年銷售額估計(jì)僅為1080萬輛，低于2007年同期1610萬輛。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于全球個人電腦銷量迅速枯竭，2008年銷售量大幅下滑。根據(jù)國際數(shù)據(jù)公司(IDG)的預(yù)測，2009年筆記本電腦和臺式電腦等個人電腦的全球交貨量將比原先預(yù)測的1874億臺減少5.2％。

同時(shí)，科技企業(yè)股票的大幅降低使科技企業(yè)的資產(chǎn)大大縮水。反映科技股走勢的納斯達(dá)克綜合指數(shù)從2007年底的2700點(diǎn)左右降至2009年3月的1300點(diǎn)，縮水了一半多，英特爾公司的股票價(jià)格從2008年初的23美元降至2009年3月的12美元左右。IBM公司的股票價(jià)格從2008年7月的130美元降至2008年11月的近70美元。微軟公司的股票價(jià)格從2008年4月的32美元降至2009年3月的15美元左右。

2.研發(fā)支出增度下降甚至停滯不前

受經(jīng)濟(jì)下滑、股票市場縮水、銷售額下降等影響，很多公司削減了研發(fā)支出。市場研究公司Forrester Research表示，全球大公司幾乎有一半收縮了2009年的技術(shù)支出。美國權(quán)威研究機(jī)構(gòu)巴特爾紀(jì)念研究所估計(jì)，美國產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)支出2009年預(yù)計(jì)為2570億美元，扣除通脹因素后比2008年降低1.3%。俄羅斯國家信息技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展協(xié)會2008年10月28日公布的統(tǒng)計(jì)資料表明，金融危機(jī)導(dǎo)致俄羅斯大型集團(tuán)公司對創(chuàng)新投入減少50～60%。

同時(shí)，由于很多問題都需要政府資金的大力支持，因此，一些國家的政府研發(fā)預(yù)算不可避免地受到擠壓。據(jù)預(yù)測，美國聯(lián)邦政府2009年的研發(fā)支出為990億美元，比2008年有所降低；俄羅斯政府2009年的研發(fā)投入將減少5～7%；加拿大聯(lián)邦政府科技支出從2006/2007年度的96.6億加元降為2007/2008年度的95億加元，而2008/2009年度科技支出和年初的預(yù)算相比，下降幅度更大。

此外，一些研究基金受金融危機(jī)的影響，也降低了對研發(fā)的資助力度，如歐洲最大的生物醫(yī)學(xué)研究基金威康信托基金（Wellcome Trust Fund）宣布，其2008/2009 年的研發(fā)預(yù)算將縮減至5.9億美元，比2007/2008的6.2億美元減少了3000萬美元。

由于政府、企業(yè)、研究基金紛紛降低了研發(fā)支出的力度，所以，全球研發(fā)支出將不可避免地受到影響。國際數(shù)據(jù)公司(IDG)已經(jīng)將2009年全球研發(fā)開支增長率預(yù)測調(diào)低到2.6％，低于原來估計(jì)的5.99％。美國權(quán)威研究機(jī)構(gòu)巴特爾紀(jì)念研究所預(yù)測2009年全球研發(fā)開支的增長率為3.2%，扣除通脹因素后實(shí)際上將沒有任何增加。

3.風(fēng)險(xiǎn)資本市場低迷，高技術(shù)中小企業(yè)融資困難

在目前金融危機(jī)的背景下，投資高技術(shù)被認(rèn)為是一種風(fēng)險(xiǎn)決策，由于對未來收益的不確定，許多風(fēng)險(xiǎn)投資公司紛紛撤出高技術(shù)投資領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)資本市場低迷。據(jù)美國風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會報(bào)告，2008年共投入風(fēng)險(xiǎn)投資資金283億美元，分別比上年下降8％。英國風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會（BVCA）2009年2月發(fā)布的一項(xiàng)調(diào)查表明，半數(shù)以上的風(fēng)險(xiǎn)投資家認(rèn)為，與2008年相比，2009年英國的風(fēng)險(xiǎn)投資資金將有大幅度減少。

金融危機(jī)也影響到了天使投資群體對新創(chuàng)公司的投資。根據(jù)北美天使投資人專業(yè)協(xié)會——天使資本協(xié)會（ACA）的統(tǒng)計(jì)，2008年，天使投資比2007年至少下降了10%。2008年每個天使投資群體的平均投資額為172萬美元，低于2007年的194萬美元。

值得注意的是，科技企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)越高，受金融危機(jī)的影響就越嚴(yán)重。生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于風(fēng)險(xiǎn)很大的產(chǎn)業(yè)，在金融危機(jī)的形勢下，該領(lǐng)域的融資更加困難，甚至面臨嚴(yán)峻的生存困境。截至2008年9月份，美國生物技術(shù)公司籌措的資金數(shù)額比上年同期減少了97億美元，為82億美元；風(fēng)險(xiǎn)投資基金減少了16%，為29億美元。業(yè)內(nèi)人士和投資者深表憂慮，因?yàn)檫@意味著幾十種有潛力的在研藥物的相關(guān)研究將被迫停頓或取消。

4.專業(yè)技術(shù)人才流失加劇

隨著金融危機(jī)的蔓延，金融部門和制造業(yè)裁減的人員數(shù)量還在增加，并拖累信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等行業(yè)，加劇了專業(yè)人才流失。

2008年，很多高技術(shù)公司都進(jìn)行了裁員，進(jìn)入2009年后企業(yè)裁員更呈愈演愈烈之勢，各大企業(yè)紛紛宣布將大規(guī)模裁員。美波音公司宣布2009年裁員1萬人，英特爾公司1月21日宣布將裁員5000～6000人。微軟公司1月22日宣布在未來18個月內(nèi)裁員5000人，NEC公司2009年1月31宣布將進(jìn)行經(jīng)濟(jì)衰退以來最大規(guī)模裁員，預(yù)計(jì)規(guī)模超過2萬人，占該公司全球員工總數(shù)的13%左右。葛蘭素史克（GSK）2月2日宣布裁員6000人。雖然當(dāng)前企業(yè)大量裁員，但遭到裁減的主要還是行政管理人員、藍(lán)領(lǐng)生產(chǎn)工人、輔助服務(wù)人員等，作為科技企業(yè)“發(fā)動機(jī)”的核心和高端技術(shù)人員，尚未發(fā)現(xiàn)受到裁減。

同時(shí)，受政府研發(fā)預(yù)算下滑的影響，一些研究機(jī)構(gòu)不得不削減研究人員數(shù)量。美國國立衛(wèi)生研究院由于近年來的經(jīng)費(fèi)實(shí)質(zhì)是負(fù)增長，對生命科學(xué)領(lǐng)域的資助強(qiáng)度和覆蓋面大為削弱，使得這一領(lǐng)域研究人員平均收入大幅降低，人才向其他領(lǐng)域以及美國之外流失的現(xiàn)象逐年上升。在高能物理領(lǐng)域，由于缺少對大科學(xué)裝置運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支持，一些國家實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)考慮對員工實(shí)行強(qiáng)制性無薪休假。

各國的應(yīng)對策略

為了盡快走出金融危機(jī)，各國政府紛紛采取措施，除了擴(kuò)大內(nèi)需、加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、降低貸款利率和增強(qiáng)銀行抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力等措施之外，各國政府都把科技創(chuàng)新作為應(yīng)對金融危機(jī)、促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升國家競爭力的重中之重。

1.力保不削減政府科技投入

美國和日本的經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，來自企業(yè)界的研發(fā)投資會因經(jīng)營環(huán)境惡化而大幅削減，此時(shí)政府逆勢大幅增加研發(fā)和教育公共投資對戰(zhàn)勝危機(jī)、換取未來競爭優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。

當(dāng)前，很多國家都已經(jīng)認(rèn)識到，研發(fā)經(jīng)費(fèi)不是“支出”而是“投資”，是戰(zhàn)略性投資，是對未來的投資，因此，要力保政府研發(fā)預(yù)算不削減或少削減，有些國家甚至還在增加研發(fā)預(yù)算。如日本政府2009年度的科技預(yù)算比上一財(cái)年增加了6.7%，英國政府力保2007年提出的2009/2010財(cái)年科學(xué)預(yù)算比2008/2009財(cái)年增加5.3%的目標(biāo)得以繼續(xù)實(shí)現(xiàn)，法國政府承諾2009～2012年期間政府公共財(cái)政研究與創(chuàng)新投入每年增加18億歐元，確保本屆政府期間R&D投入增長40％的目標(biāo)，芬蘭2008年底通過的關(guān)于芬蘭教育、科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策的新的戰(zhàn)略報(bào)告設(shè)定了2011年芬蘭研發(fā)強(qiáng)度要達(dá)到4%的宏偉目標(biāo)，其中1.2%來自公共部門。

2.把綠色能源和技術(shù)作為重中之重

在當(dāng)前金融危機(jī)和全球變暖并存的環(huán)境下，各國都把目光瞄向了綠色能源和技術(shù)。綠色能源和技術(shù)不僅能夠減緩日益嚴(yán)重的全球變暖問題，而且能夠創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和綠色職位，帶領(lǐng)各國盡快走出當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)下滑局面，并實(shí)現(xiàn)未來的可持續(xù)發(fā)展。

在奧巴馬政府刺激美國經(jīng)濟(jì)的一系列政策中，最為引人注目的是要大力發(fā)展新能源和綠色技術(shù)。奧巴馬政府在新能源、可再生能源、分布式能源供應(yīng)、氫能、清潔煤等諸多領(lǐng)域做出了一系列重大部署，希望能夠引領(lǐng)一場綠色技術(shù)革命和發(fā)展新能源經(jīng)濟(jì)的新浪潮。在歐盟經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃中，特別強(qiáng)調(diào)要“綠化”歐盟的創(chuàng)新和投資，加速向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，計(jì)劃提出了“綠色汽車伙伴行動”、“能效建筑伙伴行動”和“未來工廠伙伴行動”來推動綠色創(chuàng)新。法國為發(fā)展節(jié)能環(huán)保采取了一系列措施，如投入巨資大力發(fā)展?jié)崈羝?，啟動可再生能源新?jì)劃，擴(kuò)大生態(tài)獎懲措施的范圍等等。韓國決定到2012年投資約6萬億韓元研發(fā)綠色能源新技術(shù)，包括太陽能、風(fēng)能、氫燃料電池、煤炭氣化燃?xì)?蒸汽聯(lián)合循環(huán)發(fā)電(IGCC)、核能及化石燃料等清潔燃料、二氧化碳捕捉與封存(CCS)技術(shù)，等等。

3.加大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是各國在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)期普遍采取的一個重要手段，它不僅可以拉動經(jīng)濟(jì)增長，而且可以解決就業(yè)問題。在科技日益重要的今天，加大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)成為很多國家應(yīng)對此次金融危機(jī)的一個重要措施。

在科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，各國尤其重視寬帶的接入和建設(shè)。有學(xué)者指出，如同19世紀(jì)末的鐵路建設(shè)和20世紀(jì)中的高速公路網(wǎng)建設(shè)對當(dāng)時(shí)整個社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的巨大推動作用一樣，21世紀(jì)初寬帶技術(shù)的大發(fā)展，就像架設(shè)信息流的高速公路，它的影響將不會僅局限于通訊產(chǎn)業(yè)，而將惠及整個經(jīng)濟(jì)，并改變?nèi)祟惿鐣纳虡I(yè)模式、經(jīng)營流程與服務(wù)內(nèi)涵。此外，多份研究報(bào)告指出，在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，寬帶技術(shù)越發(fā)展，就能帶來更多的就業(yè)機(jī)會。美國布魯金斯研究所認(rèn)為，寬帶技術(shù)投入每增加一個百分點(diǎn)，每年美國的就業(yè)率就能增加0.2～0.3%。而相關(guān)領(lǐng)域的信息技術(shù)投入又能帶來更多的就業(yè)。

鑒于寬帶技術(shù)對經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的巨大影響，各國在其應(yīng)對危機(jī)的刺激經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中，都把寬帶建設(shè)作為重點(diǎn)之一。美國新總統(tǒng)奧巴馬提出要鼓勵建設(shè)下一代寬帶，同時(shí)加大對電子信息技術(shù)系統(tǒng)、公共安全網(wǎng)絡(luò)、智能電網(wǎng)等現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。歐盟把加快全民高速互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)作為其經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃的重點(diǎn)行動之一，提出要利用公共資金，為市場失靈的低服務(wù)和高成本地區(qū)提供寬帶接入，目標(biāo)是2010年實(shí)現(xiàn)高速網(wǎng)絡(luò)100%覆蓋。法國為應(yīng)對當(dāng)前金融危機(jī)而于2008年10月出臺的“2020數(shù)字法國”計(jì)劃也提出要加大寬帶普及，目標(biāo)是到2010年讓每個法國人都能夠通過寬帶上網(wǎng)，同時(shí)，改善學(xué)校的上網(wǎng)條件。

4.加大對科技人才的吸引力度

歷史表明，危機(jī)時(shí)期也是人才抄底的最好時(shí)期，二戰(zhàn)后期，德國大批的科技精英被運(yùn)到了美國；石油危機(jī)時(shí)期，日本企業(yè)家在紐約大量收買工程師和科學(xué)家；1929～1933年整個資本主義世界發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的期間，前蘇聯(lián)成功實(shí)施了人才抄底行動。這種人才抄底大大提升了本國的科技實(shí)力。目前，很多政府已經(jīng)意識到，金融危機(jī)的蔓延會導(dǎo)致本國科技人才的流失，為此，很多國家出臺了一些留住和吸引人才的措施，以避免本國人才被其它國家抄底，同時(shí)把他國的人才吸引到本國來。

為避免本國人才被其它國家抄底，很多國家采取了加大科技投資、進(jìn)一步完善科研條件等措施，以留住本國的科技人才。美國新總統(tǒng)對科技的重視、加大基礎(chǔ)研究投入以及放開干細(xì)胞研究限制等措施將為美國塑造更加有利的科研環(huán)境，從而留住并吸引科技人才。為阻止澳洲優(yōu)秀青年人才被吸引到歐美等國家的現(xiàn)象，澳政府設(shè)立了“未來研究獎學(xué)金計(jì)劃”，支持最優(yōu)秀的青年科學(xué)家。在該計(jì)劃下，從2009年起未來四年內(nèi)，政府將撥款3.26億澳元，資助1000位澳大利亞以及世界其它國家最優(yōu)秀的青年科學(xué)家。

為吸引他國的人才，很多國家決定修改移民政策，放松對技術(shù)移民的限制。美國新任總統(tǒng)奧巴馬認(rèn)為，美國現(xiàn)有的針對海外高技術(shù)專業(yè)人才的6.5萬個H-1B簽證配額過低，必須進(jìn)行全面的移民改革，實(shí)行更寬松的綠卡政策和臨時(shí)簽證政策，增加合法移民的數(shù)量。法國政府2009年初推出了新移民政策，希望能在未來二至三年內(nèi)，將法國外來移民當(dāng)中的專業(yè)人才比例，從目前的7%增加至50%。意大利中央政府為吸引意大利人返回祖國，對返回意大利工作的科研人員設(shè)立了專項(xiàng)獎勵機(jī)制，并為在意大利境內(nèi)從事科研活動的外國人制定了稅收優(yōu)惠政策。印度為吸引在美印裔科技人才，開通了網(wǎng)站www.piousnetwork.com，網(wǎng)站的目標(biāo)是吸收1萬名以上的在美印裔科技專業(yè)人士成為會員。

5.利用稅收政策促使產(chǎn)業(yè)升級

此次金融危機(jī)使很多產(chǎn)業(yè)受到了影響，也使很多發(fā)達(dá)國家的整體實(shí)力大為削弱。為此，很多國家在經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中加大了稅收減免政策，一方面希望盡快拉動本國經(jīng)濟(jì)走出下滑的軌道，另一方面（也是更重要的一方面）是希望促使本國產(chǎn)業(yè)的升級和轉(zhuǎn)型，為下一輪經(jīng)濟(jì)增長做準(zhǔn)備。

在促使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的稅收政策中，最重要的是研發(fā)稅收抵免，很多國家在這次金融危機(jī)中加大了研發(fā)稅收抵免的力度。如美國、法國等。美國新總統(tǒng)奧巴馬倡議研發(fā)稅收抵免永久化立法，這將給美國產(chǎn)業(yè)界，尤其是美國制造業(yè)繼續(xù)投資于研發(fā)和創(chuàng)新活動帶來更大信心，提升美國企業(yè)的創(chuàng)新能力，促使美國產(chǎn)業(yè)升級。自2008年，法國開始改革“科研稅收信貸”政策，以加大企業(yè)投資研發(fā)的積極性。2004年起，這項(xiàng)稅收優(yōu)惠的減免幅度為R&D投入的10%。這次改革決定把稅收減免幅度更提高到30%；對于過去5年內(nèi)第一次申請稅收信貸的企業(yè)，第一年稅收優(yōu)惠更可高達(dá)50%。如果企業(yè)研究項(xiàng)目委托公共研究機(jī)構(gòu)，研究投入以雙倍計(jì)算。

此外，對于重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略支柱產(chǎn)業(yè)，很多國家也采取了稅收優(yōu)惠政策來促進(jìn)其發(fā)展。為了發(fā)展新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)，美國將對從事可再生能源和新能源研究的公司提供稅收優(yōu)惠，同時(shí)政府以7000美元的抵稅額度鼓勵消費(fèi)者購買節(jié)能型汽車。歐盟為大力發(fā)展綠色汽車，建議各成員國降低低排放汽車的登記及流轉(zhuǎn)稅，促進(jìn)舊車的淘汰。印度為減緩金融危機(jī)對其支柱產(chǎn)業(yè)IT產(chǎn)業(yè)的影響，決定在以往對軟件服務(wù)業(yè)十年免稅政策的基礎(chǔ)上，再延長免稅政策一年，即將2009年3月到期的軟件服務(wù)業(yè)免稅政策延長至2010年3月。

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)危機(jī)也是重塑世界格局的重要時(shí)期。經(jīng)過這場金融危機(jī)的洗禮，相信那些大力發(fā)展科技、利用科技進(jìn)步推動產(chǎn)業(yè)革命并能選準(zhǔn)支柱產(chǎn)業(yè)的國家有望在未來的競爭中搶占先機(jī)，提高本國在世界格局中的地位。

（作者單位：中國科學(xué)技術(shù)信息研究所）