企業(yè)國(guó)際化研究理論的初步探討

王國(guó)順　楊　昆

摘要：文章回顧了在企業(yè)國(guó)際化研究領(lǐng)域的一些經(jīng)典理論，并且著重分析了作為這些企業(yè)國(guó)際化理論基礎(chǔ)的研究理論，從而明晰了企業(yè)國(guó)際化理論與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)之間的隱含關(guān)系。

關(guān)鍵詞：企業(yè)國(guó)際化；國(guó)際化理論；經(jīng)濟(jì)學(xué)；心理學(xué)

一、企業(yè)國(guó)際化理論發(fā)展歷程

1960年，Stephen H，Hymer在其博士論文《國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中以1914年-1956年美國(guó)對(duì)外投資有關(guān)資料為基礎(chǔ)，率先提出以壟斷優(yōu)勢(shì)解釋美國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資行為，后經(jīng)其導(dǎo)師Charles P，Kindleberger的發(fā)展，創(chuàng)立了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，又稱“Hymer-Kindleberger”理論。由于Hymer和Kindleberger是利用傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論來分析對(duì)外直接投資的動(dòng)因，所以該理論還被稱為產(chǎn)業(yè)組織理論分析法。

1966年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Raymond Vernon發(fā)表了重要的論文“產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易”，提出了具有鮮明特色的國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論，他認(rèn)為產(chǎn)品在市場(chǎng)上呈現(xiàn)周期特征。該周期大體上可以劃分為三個(gè)階段，即產(chǎn)品創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段，各個(gè)階段與企業(yè)的區(qū)位決策、出口或者國(guó)外生產(chǎn)決策均有聯(lián)系。

1976年，英國(guó)里丁大學(xué)Peter J，Buekley和Mark C，Casson在他們合著的《跨國(guó)公司的未來》一書中。以自然的市場(chǎng)不完善為出發(fā)點(diǎn)，系統(tǒng)地闡述了公司直接投資現(xiàn)象以及跨國(guó)公司的出現(xiàn)，提出了內(nèi)部化理論。該理論又被稱為市場(chǎng)內(nèi)部化理論。所謂內(nèi)部化，是指把市場(chǎng)建立在公司內(nèi)部的過程。以內(nèi)部市場(chǎng)取代原來的外部市場(chǎng)。公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)移價(jià)格起著潤(rùn)滑內(nèi)部市場(chǎng)的作用，使它能像外部市場(chǎng)一樣有效地發(fā)揮作用。加拿大學(xué)者Alan M，Rugman在1981年出版了《在跨國(guó)公司內(nèi)部：內(nèi)部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書。深入分析了內(nèi)部化與企業(yè)海外直接投資的關(guān)系，擴(kuò)大了內(nèi)部化理論的研究范圍，并利用內(nèi)部化理論來解釋企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的三種方式。即出口、對(duì)外直接投資及特許權(quán)交易選擇的根據(jù)。

1977年，英國(guó)里丁大學(xué)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家John Harry D-tinning發(fā)表了“貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位和跨國(guó)公司：折衷理論探索”一文，首先提出了國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，1981年。Dunning出版了名為《國(guó)際生產(chǎn)與多國(guó)企業(yè)》的論文集，對(duì)國(guó)際生產(chǎn)折衷理論進(jìn)行了系統(tǒng)地整理和闡述。他在吸收了二戰(zhàn)后國(guó)際直接投資理論主要觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，歸納出三個(gè)變量——所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。并利用它們對(duì)跨國(guó)公司的所有國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。即國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓做出統(tǒng)一的解釋。

20世紀(jì)70年代中期以來，以Jan Johnson，Wiedershe-ira-Paul，Jan-Erik Vahlne等學(xué)者為代表的“北歐學(xué)派”。在對(duì)北歐企業(yè)國(guó)際化進(jìn)行研究的過程中提出了“企業(yè)國(guó)際化階段理論”，因?yàn)檫@些學(xué)者基本上來自于瑞典的烏普薩拉大學(xué)，所以該理論也被稱為“烏普薩拉模型”(UppsalaModel)。JaIl Johnson和Wiedersheim-Paul提出“心理距離”(Psychic Distance)的概念來解釋企業(yè)由近及遠(yuǎn)選擇海外市場(chǎng)的行為，即企業(yè)選擇海外市場(chǎng)的次序遵循心理距離由近及遠(yuǎn)的原則，同時(shí)，他們把企業(yè)國(guó)際化過程劃分為五個(gè)階段：第一個(gè)階段沒有出口：第二個(gè)階段有偶爾的非經(jīng)常性出口：第三個(gè)階段是通過獨(dú)立的代表處或者代理人系統(tǒng)地出口；第四個(gè)階段是企業(yè)在海外建立自己的銷售子公司：第五個(gè)階段是企業(yè)在海外擁有生產(chǎn)實(shí)體并從事海外生產(chǎn)。

1988年，Jan Johanson和Lars-Gunnal Mattsson提出了有關(guān)企業(yè)國(guó)際化的網(wǎng)絡(luò)觀點(diǎn)，根據(jù)他們的觀點(diǎn)，企業(yè)的國(guó)際化可以被看作是一個(gè)企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，不斷地建立、發(fā)展、維持并終結(jié)關(guān)系的過程。另外，他們還把網(wǎng)絡(luò)能力看作是企業(yè)與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、供應(yīng)商、客戶、分銷商及政府的關(guān)系函數(shù)，并認(rèn)為隨著企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的開展和深入，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的不同組成部分之間關(guān)系的數(shù)量與強(qiáng)度也隨之改變。

在過去的十多年中，有關(guān)企業(yè)國(guó)際化的文獻(xiàn)更多地關(guān)注“天生國(guó)際化企業(yè)”或者“國(guó)際新企業(yè)”，也就是那些從其建立開始就通過在許多國(guó)家開展經(jīng)營(yíng)而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)(Oviatt and McDougall，1994)。這一領(lǐng)域最早的研究來自于Benjamin M，Oviatt和Patrieia Phillips McDougall(1994)，但是到目前為止對(duì)天生全球化企業(yè)的概念仍沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，Ganitsky稱這些企業(yè)為天生的出口商(Innate Exporters)，Oviatt和McDougall稱之為國(guó)際新企業(yè)(Intemational New Ventures)。Preece稱為即時(shí)的國(guó)際企業(yè)(Instant Internationals)等。另外，因?yàn)檫@種快速國(guó)際化的企業(yè)也常見于高科技企業(yè)中，所以也被稱為“High TechnologyStart-up”(Jolly，Alahuhta and Jearmet，1992)?？梢姡焐鷩?guó)際企業(yè)沒有一個(gè)清楚、精確的定義，“天生國(guó)際企業(yè)”就好像一個(gè)“庇護(hù)傘”，涵蓋許多類型的企業(yè)(Rasmussen and M-adsen，2002)。

二、基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)——“完全理性人”假設(shè)下的企業(yè)國(guó)際化觀點(diǎn)

Hyme-Kindleberger壟斷優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，更確切地說，其基礎(chǔ)是20世紀(jì)30年代以后，以梅森和貝恩為代表的哈佛學(xué)派的S-C-P范式。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)基本范疇——結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效，明顯地建立在把企業(yè)作為研究單元的成本一收益分析之上，認(rèn)定了企業(yè)(或者企業(yè)的決策者)能夠完全理性地了解市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其變化趨勢(shì)并且嚴(yán)格地、無偏地按照最優(yōu)化的條件實(shí)施其行為。Hvmer指出對(duì)外直接投資是市場(chǎng)不完全性的產(chǎn)物，同時(shí)。他主張利用產(chǎn)業(yè)組織理論來解釋企業(yè)對(duì)外直接投資行為，即從不完全競(jìng)爭(zhēng)來解釋對(duì)外直接投資。以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的壟斷優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的不完全性，指出市場(chǎng)不完全性所帶來的壟斷優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的必要條件?？梢姡瑝艛鄡?yōu)勢(shì)理論沒有考慮到企業(yè)(或者企業(yè)的決策者)的國(guó)際化行為可能是由人的情感、意志等非理性因素所引發(fā)的，它的視角是典型的基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的成本收益分析。

Raymond Vernon的國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論有兩個(gè)重要基礎(chǔ)，它們分別是技術(shù)和區(qū)位。一方面，該理論把技術(shù)作為一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，以技術(shù)在國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)將產(chǎn)品生命周期劃分為創(chuàng)新、成熟和標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)階段：另一方面，該理論提出在產(chǎn)品生命周期不同階段，生產(chǎn)者需要根據(jù)不同的區(qū)位影響因子來選擇生產(chǎn)地點(diǎn)。無論是技術(shù)，還是影響區(qū)位選擇的成本、利潤(rùn)、市場(chǎng)規(guī)模與潛力等因

子，它們都反映了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在信息完備和完全理性假設(shè)前提下的一種基本觀點(diǎn)——將人當(dāng)作在約束條件下實(shí)現(xiàn)最大化的計(jì)算機(jī)器，人的行為可被視為是計(jì)算機(jī)模擬行為，換言之，國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為企業(yè)(企業(yè)決策者)只是在技術(shù)、成本、利潤(rùn)、市場(chǎng)規(guī)模與潛力因素等條件約束下，選擇能夠?qū)崿F(xiàn)利潤(rùn)最大化的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行出口或(和)生產(chǎn)。但是實(shí)際上?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)國(guó)際化不只是人們對(duì)經(jīng)濟(jì)刺激(價(jià)格、利潤(rùn)、收人等)的機(jī)械的鏡式映射，更重要地，它還是人們進(jìn)行國(guó)際化的欲望、需要、利益以及意志的充分體現(xiàn)。因此。國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論也是基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角。

三、從基于經(jīng)濟(jì)學(xué)向基于心理學(xué)靠攏——“有限理性人”假設(shè)下的企業(yè)國(guó)際化理論

20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)開始注意到人的心理因素對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響，這一時(shí)期的企業(yè)國(guó)際化理論也反映出了這種趨勢(shì)，“完全理性”的概念逐漸被突破。

交易成本分析方法是內(nèi)部化理論的核心概念，該理論認(rèn)為決策者是否進(jìn)行內(nèi)部化行動(dòng)取決于企業(yè)和市場(chǎng)的交易成本相對(duì)大小，這說明了內(nèi)部化理論仍然沿襲傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本一收益分析方法和“理性人”假設(shè)。但是。內(nèi)部化理論明確地提到了中間產(chǎn)品自然屬性導(dǎo)致的交易性市場(chǎng)不完善(或稱“知識(shí)性市場(chǎng)不完善”)，并且強(qiáng)調(diào)中間產(chǎn)品市場(chǎng)尤其是知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)是不完全的。它與最終產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全同樣重要，都是交易成本產(chǎn)生的原因。換言之。交易成本之所以存在，是由于存在信息的不確定，以及交易參與各方具有有限理性(Bounded Rationality)與機(jī)會(huì)主義(Opportunism)的行為特征。這些因素構(gòu)成了順利簽訂和執(zhí)行合約的阻力。這明顯地反映了內(nèi)部化理論對(duì)“完全理性人”的質(zhì)疑，更確切地說，內(nèi)部化理論選擇把理論構(gòu)建在了“有限理性人”的假設(shè)之上。

折衷范式理論吸收了壟斷優(yōu)勢(shì)理論(Stephen H，Hymer和Charles P，Kindleberger)、內(nèi)部化理論(Peter J，Bucklev和Mark C，Casson)和區(qū)位理論(Walter Isard)的主要觀點(diǎn)，用以解釋跨國(guó)公司如何在對(duì)外直接投資、出口和許可證安排這三種參與國(guó)際市場(chǎng)的方式中作出選擇。由于該理論只是對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)理論、內(nèi)部化理論和區(qū)位理論的簡(jiǎn)單綜合，因此，大體上也是反映了企業(yè)國(guó)際化理論從基于經(jīng)濟(jì)學(xué)向基于心理學(xué)靠攏的趨勢(shì)。

國(guó)際化階段理論認(rèn)為，企業(yè)決策者之所以要在積累市場(chǎng)知識(shí)并減少不確定性的基礎(chǔ)上不斷擴(kuò)大對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的資源投入，是因?yàn)樗麄內(nèi)狈?duì)國(guó)外市場(chǎng)的了解以及在國(guó)外運(yùn)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)，而這種解釋正是源于Aharoni(1966)、Cyert和March(1963)的企業(yè)行為理論關(guān)于決策者具有“有限理性”的假設(shè)，在這一假設(shè)前提下，決策者對(duì)國(guó)外環(huán)境的不確定性是無法完全預(yù)期的，只能夠“干中學(xué)”。另外，“干中學(xué)”過程使得決策心理特征、行為模式和決策結(jié)果之間產(chǎn)生了互動(dòng)、反饋的關(guān)聯(lián)，這進(jìn)一步導(dǎo)致人的偏好在環(huán)境變化中演化，從而推翻了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于偏好穩(wěn)定的假定。顯而易見，國(guó)際化階段理論提出“心理距離”這一概念就是明確地發(fā)出了企業(yè)國(guó)際化研究理論向心理學(xué)靠攏的信號(hào)。

四、基于心理學(xué)——“行為人”假設(shè)下的企業(yè)國(guó)際化觀點(diǎn)

隨著心理學(xué)中行為學(xué)派與認(rèn)知學(xué)派的相繼興起，使得許多經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者們有條件對(duì)個(gè)體的異質(zhì)行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行刻畫。行為學(xué)派的觀點(diǎn)是，人腦是一個(gè)簡(jiǎn)單的刺激一反應(yīng)器，而心理學(xué)的任務(wù)就在于查明刺激與反應(yīng)之間的規(guī)律性關(guān)系。不過，刺激一反應(yīng)模式不能解釋人類行為中一些最為顯著的特點(diǎn)，比如選擇性和適應(yīng)性。這種局限性直至認(rèn)知學(xué)派的興起才有所突破。認(rèn)知學(xué)派對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的貢獻(xiàn)是，它使經(jīng)濟(jì)學(xué)得以對(duì)人類經(jīng)濟(jì)行為的心理形成機(jī)制進(jìn)行研究，而不像早期那樣停留在對(duì)行為本身的外在描述上，這為理解經(jīng)濟(jì)個(gè)體的各種異質(zhì)行為動(dòng)機(jī)提供了更加堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。

國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)觀點(diǎn)的提出是國(guó)際化理論全面轉(zhuǎn)向心理學(xué)基礎(chǔ)的標(biāo)志。在企業(yè)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)理論中，企業(yè)的國(guó)際化被認(rèn)為是一個(gè)“共同學(xué)習(xí)的過程”，而且對(duì)每個(gè)企業(yè)來說，這個(gè)學(xué)習(xí)過程都涉及到網(wǎng)絡(luò)中的其他典型參與者，同時(shí)。雙邊商業(yè)關(guān)系(Oyadic Business Relationships)和網(wǎng)絡(luò)(Net-works)建立在企業(yè)之間甚至是個(gè)人之間的信任、強(qiáng)弱聯(lián)系之上，尤其值得注意的是，國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)觀點(diǎn)的文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)了網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，其核心概念涉及到了知識(shí)的嵌入性。知識(shí)發(fā)送者的意愿與能力，知識(shí)接受者的意愿、信任和吸收能力等，這些概念以及圍繞它們所提出的大量命題清楚無誤地表明：國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)觀點(diǎn)在很大程度上已經(jīng)離開了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“成本一收益”分析的依賴。該理論認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為不僅受到物質(zhì)利益的驅(qū)動(dòng)。還會(huì)受到他人利益的影響，因此，該理論更加注重人們之間的心理因素(觀念、感情、信任)對(duì)國(guó)際化行為的影響。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)個(gè)體也就不再是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性人”，而是類似于賀京同、那藝(2007)提出的所謂“行為人”。在“行為人”假定下，經(jīng)濟(jì)個(gè)體具有不斷認(rèn)知和學(xué)習(xí)的能力，并且在不斷學(xué)習(xí)中逐步積累和提高自身的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)以及對(duì)其他群體成員的認(rèn)知程度，進(jìn)而漸次探索著使選擇行為趨于均衡。

Madsen和Servais(1997)認(rèn)為要全面理解國(guó)際新企業(yè)現(xiàn)象就必須考慮創(chuàng)業(yè)者的背景。應(yīng)將研究國(guó)際新企業(yè)時(shí)的觀察時(shí)間延伸至企業(yè)設(shè)立之前，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)者的背景、態(tài)度和思考模式或者在創(chuàng)業(yè)前積累的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)國(guó)際新企業(yè)發(fā)展路徑有很大影響。同時(shí)。McDougall，Shane和Oviatt(1994)的研究也認(rèn)為企業(yè)家的經(jīng)歷、國(guó)際視野與動(dòng)機(jī)對(duì)國(guó)際新企業(yè)的特定發(fā)展形態(tài)影響很大。企業(yè)家的教育經(jīng)歷、海外生活經(jīng)驗(yàn)、從其他國(guó)際性工作中獲得的經(jīng)驗(yàn)等影響國(guó)際新企業(yè)的發(fā)展路徑，它們調(diào)整企業(yè)家的思維，擴(kuò)展其跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，為新企業(yè)創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)，縮短對(duì)特定產(chǎn)品市場(chǎng)的心理距離?？梢?，把企業(yè)家、企業(yè)家精神引入到國(guó)際化理論的研究當(dāng)中形成“國(guó)際新企業(yè)理論”是不同領(lǐng)域理論相互融合的趨勢(shì)造成的，不過，顯而易見的是企業(yè)家、企業(yè)家精神一類的概念源于對(duì)人的本能、行為和認(rèn)知的研究成果。企業(yè)家不再是被收入、價(jià)格等經(jīng)濟(jì)提線牽動(dòng)的經(jīng)濟(jì)木偶，他們進(jìn)行國(guó)際化的行為以及自身內(nèi)在制約國(guó)際化行為的心理因素，例如：態(tài)度、思考模式、國(guó)際視野、海外生活經(jīng)驗(yàn)等都在企業(yè)國(guó)際化過程中具有舉足輕重的作用，這既體現(xiàn)了企業(yè)國(guó)際化行為對(duì)企業(yè)家心理因素的依賴，也體現(xiàn)了“國(guó)際新企業(yè)理論”的心理學(xué)基礎(chǔ)。

五、結(jié)語

隨著對(duì)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)行研究的理論開始逐漸地由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)向心理學(xué)基礎(chǔ)。以知識(shí)(包括客觀知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)知識(shí))、學(xué)習(xí)、關(guān)系和創(chuàng)新精神為基本內(nèi)容的各種企業(yè)國(guó)際化理論大量地涌現(xiàn)出來。這些以心理學(xué)研究成果為基礎(chǔ)的理論更加地關(guān)注中小企業(yè)和發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)公司。同時(shí)注重于解釋企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)過程。另外。它們的視角也更加的“微觀”，即研究中心更多地傾向于團(tuán)隊(duì)、個(gè)人的屬性，例如：團(tuán)隊(duì)、個(gè)人的知識(shí)(包括客觀知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)知識(shí))、學(xué)習(xí)、關(guān)系、創(chuàng)新精神等等。接下來，我們把基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)和心理學(xué)觀點(diǎn)的企業(yè)國(guó)際化理論做一個(gè)簡(jiǎn)單的比較。

通過對(duì)企業(yè)國(guó)際化理論的研究基礎(chǔ)視角的分類、梳理，我們初步地明確了企業(yè)國(guó)際化研究理論的產(chǎn)生與演變過程。也明白了企業(yè)國(guó)際化理論與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)之間微妙的關(guān)系，這些為我們今后開展企業(yè)國(guó)際化的研究打下了基礎(chǔ)、指明了方向。