華麗轉(zhuǎn)身：從董事會(huì)到群英會(huì)

建立健全外部董事制度，是國(guó)企董事會(huì)試點(diǎn)的一項(xiàng)重要措施。江蘇省國(guó)資委審時(shí)度勢(shì)，在全國(guó)率先開展外部董事制度試點(diǎn)工作。在這條創(chuàng)新之路上，他們發(fā)現(xiàn)了怎樣的風(fēng)景呢？

國(guó)務(wù)院國(guó)資委主任李榮融曾說，擴(kuò)大試點(diǎn)工作中最突出的問題，就是要尋找合格的外部董事。試點(diǎn)工作中如何解決選聘難、用人難的問題？董事會(huì)何以變成聚集社會(huì)精英的群英會(huì)？引進(jìn)外部董事制衡能否真正告別“一把手負(fù)責(zé)制”？近年來，江蘇省國(guó)資委外部董事試點(diǎn)工作對(duì)這些難題都進(jìn)行了探索。

一次突破常規(guī)的制度變革

黨的十六屆三中全會(huì)中明確提出，要完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理者的權(quán)責(zé)，形成決策機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制。江蘇省國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)從戰(zhàn)略角度審時(shí)度勢(shì)，表示要以《公司法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》為依據(jù)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，構(gòu)建真正意義上的國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)。并從全社會(huì)選聘優(yōu)秀專家擔(dān)任省屬企業(yè)的外部董事，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)成員結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和互補(bǔ)，提高董事會(huì)的決策水平。

2004年11月，一次突破常規(guī)的制度變革在江蘇省國(guó)資委開展起來。他們先后選擇江蘇省國(guó)信集團(tuán)、江蘇省農(nóng)墾集團(tuán)等2戶省屬企業(yè)，在全國(guó)率先開展建立外部董事制度試點(diǎn)工作。迄今，江蘇省已有7戶試點(diǎn)企業(yè)，29名外部董事，其中6戶試點(diǎn)企業(yè)的外部董事人數(shù)超過董事會(huì)成員半數(shù)以上。試點(diǎn)工作意味著無法模仿，只能創(chuàng)新。從決定推行外部董事試點(diǎn)工作，到選好、用好、管理好外部董事，江蘇省國(guó)資委一步步探索著走過來。

選好外部董事咋就這么難？

退休后的中儲(chǔ)糧總公司江蘇分公司原總經(jīng)理王智新最近卻忙得不亦樂乎，一會(huì)到江蘇省農(nóng)墾集團(tuán)開會(huì)，一會(huì)下農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研。原來，他當(dāng)上了農(nóng)墾集團(tuán)的外部董事。退休后還能發(fā)揮余熱，這讓他分外高興。王智新曾任建湖縣委書記、江蘇省糧食局常務(wù)副局長(zhǎng)。主抓過一方農(nóng)業(yè)和地方鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展。他對(duì)記者說：“我退休后身體還不錯(cuò)，也沒有家庭、經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，很想把多年的經(jīng)驗(yàn)分享出來。讓我到農(nóng)墾集團(tuán)做董事，跟以前的工作相吻合，能更好地發(fā)揮作用。”

江蘇省絲綢集團(tuán)外部董事華子春是南京大學(xué)生命科學(xué)院的教授。他長(zhǎng)期從事多肽藥物的蛋白質(zhì)工程和基因工程，蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)與功能關(guān)系等研究。一直以基礎(chǔ)研究為研究定位，以發(fā)表高質(zhì)量論文為工作目標(biāo)的他，直到接受江蘇省國(guó)資委的任命，才發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)之外別有洞天。他說：“現(xiàn)在我改變了原來對(duì)研究的定位和認(rèn)識(shí)。出任外部董事，就是想盡可能地利用技術(shù)專長(zhǎng)服務(wù)社會(huì)，為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)。我覺得，擔(dān)任外部董事是讓我們代表公眾參與企業(yè)運(yùn)行，這對(duì)于一個(gè)公民來說是莫大的信任?！?/p>

江蘇省國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處的負(fù)責(zé)同志介紹，目前江蘇省國(guó)資委建立了一個(gè)外部董事人才庫。人選來源主要有四個(gè)方面：一是省、部屬企業(yè)在職或剛退下來的領(lǐng)導(dǎo)人員；二是黨政機(jī)關(guān)退下來的領(lǐng)導(dǎo)；三是高校的專家、教授；四是律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。

盡管有外部董事人才庫，但外部董事選擇的過程還是很難。人才庫有了，還得從中精挑細(xì)選。閱歷和經(jīng)歷夠了，也得他們樂意去做這些事情。這些都得江蘇省國(guó)資委的工作人員一點(diǎn)點(diǎn)去做工作，選好這些人可不是容易的事。江蘇省國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處的同志感慨道：“像王智新、華子春這樣的外部董事都是我們精心選來的，他們是各行的專家，閱歷和經(jīng)歷都比較豐富，難能可貴的是他們都樂意去做這些事情?！彼f，現(xiàn)在我們的難題是，過了幾年人才庫的一些專家年齡大了，不適宜做外部董事，就要重新開始尋找，不斷更新外部董事人才庫。為企業(yè)選聘外部董事，難點(diǎn)還在于首先政府在這方面有嚴(yán)格的要求；其次還要考慮企業(yè)的需求，盡量選擇與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的專家。

外部董事制度試點(diǎn)企業(yè)之一的江蘇高科技投資集團(tuán)的工作人員介紹，省國(guó)資委選拔外部董事是根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際需要出發(fā)的。比如他們的外部董事有投資領(lǐng)域的專家，有IT界的專家，也有金融系統(tǒng)的專家，這些董事的知識(shí)結(jié)構(gòu)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。

企業(yè)與外部董事怎樣才能勁往一處使？

選好外部董事固然很難，更難地還是如何用好外部董事。據(jù)了解，為了讓外部董事更好地履職，江蘇省國(guó)資委不僅對(duì)外部董事的聘用有嚴(yán)格的程序，還對(duì)董事外派到企業(yè)以后，企業(yè)該做什么，外部董事該做什么，提出了明確要求。為使外部董事進(jìn)入試點(diǎn)企業(yè)后具體地掌握公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的相關(guān)信息，江蘇省國(guó)資委要求企業(yè)制訂了公司章程給予外部董事充分的權(quán)力。包括組織外部董事定期到所屬企業(yè)調(diào)研，定期與外部董事進(jìn)行溝通等。

要求布置下去，每個(gè)企業(yè)都很認(rèn)真地根據(jù)自己的實(shí)際情況做了規(guī)劃。江蘇省農(nóng)墾集團(tuán)董事長(zhǎng)宣榮介紹，除了舉行重大活動(dòng)和重要會(huì)議等會(huì)邀請(qǐng)外部董事參加，他們還會(huì)組織董事們到基層企業(yè)調(diào)研、參加專題會(huì)議。董事自己愿意去的話，他們更加支持，做到“要車有車，要人有人”。江蘇高科技投資集團(tuán)的工作人員說，針對(duì)公司的行業(yè)特點(diǎn)，他們會(huì)選擇一些大型風(fēng)險(xiǎn)投資論壇，邀請(qǐng)外部董事去參會(huì)，增加對(duì)創(chuàng)投的了解。

外部董事到企業(yè)后，自身也不甘于做“花瓶”，會(huì)主動(dòng)去了解企業(yè)。 “我到農(nóng)墾集團(tuán)后，主動(dòng)了解他們二次創(chuàng)業(yè)的內(nèi)容是什么，準(zhǔn)備怎么實(shí)現(xiàn)等等。后來去黃海農(nóng)場(chǎng)、新洋農(nóng)場(chǎng)調(diào)研時(shí)，也會(huì)了解下面對(duì)集團(tuán)總公司提出的口號(hào)有什么樣的思想狀態(tài)。接受得怎么樣??？行動(dòng)如何？有了哪些計(jì)劃？”王智新說，“另外集團(tuán)的很多農(nóng)場(chǎng)我都去過不止一次，調(diào)研后也提過一些建議。比如射陽麥芽公司是江蘇農(nóng)墾有史以來單體投資最大的項(xiàng)目，也是推動(dòng)二次創(chuàng)業(yè)的重點(diǎn)項(xiàng)目，建設(shè)過程中突然要增加投資。我覺得外部董事有責(zé)任了解增加投資的前景，就約好另一名外部董事一起去調(diào)研。調(diào)查后發(fā)現(xiàn)了增加投資的原因主要是建設(shè)中工藝上做了調(diào)整。另外是籌建過程中，正趕上物價(jià)大幅度上漲時(shí)期，項(xiàng)目所需的成本增加了。回來后，我們?cè)诙聲?huì)上把情況反映出來，請(qǐng)大家論證今后這個(gè)項(xiàng)目還有沒有效益，是否還有投資價(jià)值?！?/p>

“外來的和尚”怎么管？

如何做到到位而不越位？為了更好地了解外部董事的履職情況，江蘇省國(guó)資委嘗試著建立外部董事例會(huì)制度。 據(jù)了解，例會(huì)由江蘇省國(guó)資委每半年召開一次，一般安排在每年的1月和7月。例會(huì)研究企業(yè)董事會(huì)建設(shè)中存在的問題、外部董事在履職過程中遇到的問題、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理以及改革改制過程中出現(xiàn)的突出問題。一般由外部董事介紹履職做法和體會(huì)，交流工作經(jīng)驗(yàn)，并就下一步健全外部董事制度提出意見。江蘇省國(guó)資委負(fù)責(zé)例會(huì)議定事項(xiàng)的落實(shí)和督查、督辦工作。外部董事對(duì)國(guó)資委這一做法表示支持。華子春對(duì)記者說：“省國(guó)資委每年請(qǐng)外部董事開例會(huì)是一種很好的溝通方式，把企業(yè)、外部董事、省國(guó)資委很好地聯(lián)系了起來。”

除例會(huì)外，江蘇省國(guó)資委對(duì)外部董事的評(píng)價(jià)無疑也走在了國(guó)企改革的前列。江蘇省國(guó)資委在全國(guó)率先印發(fā)《省屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)及董事會(huì)評(píng)價(jià)辦法（試行）》。2009年1月，江蘇省國(guó)資委對(duì)5戶試點(diǎn)時(shí)間過一年的企業(yè)董事會(huì)及董事進(jìn)行了評(píng)價(jià)。據(jù)了解，評(píng)價(jià)內(nèi)容非常詳細(xì)。通過發(fā)放書面評(píng)價(jià)表、與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、外部董事、監(jiān)事會(huì)主席、董秘、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人個(gè)別談話、查看董事會(huì)會(huì)議記錄、紀(jì)要等方式，對(duì)董事會(huì)運(yùn)行情況及董事履職情況進(jìn)行了解與考核，并撰寫評(píng)價(jià)報(bào)告。

試點(diǎn)一小步 創(chuàng)新一大步

談及外部董事試點(diǎn)工作的推進(jìn)情況，江蘇省國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處負(fù)責(zé)同志說：“如今在國(guó)有獨(dú)資公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進(jìn)外部董事制度建設(shè)已成為深化國(guó)有企業(yè)改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容。2008年被列入省政府50項(xiàng)重點(diǎn)工作內(nèi)容之一。這項(xiàng)舉措無疑為我們的工作提供了更好的外部環(huán)境。關(guān)于建立外部董事制度，大家雖然有不同的認(rèn)識(shí)，但是有一點(diǎn)共識(shí)那就是：有比沒有好。很多東西不是說一有就立刻發(fā)揮作用，我們也在想辦法把試點(diǎn)工作一步步往前推?！?/p>

對(duì)于試點(diǎn)工作的推進(jìn)，外部董事也有自己的認(rèn)識(shí)?！巴獠慷略圏c(diǎn)這種形式能發(fā)揮專業(yè)人才的作用，是個(gè)好辦法。”王智新說，“董事會(huì)在中國(guó)是一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的課題，還有相當(dāng)多的研究?jī)?nèi)容。首先，我感覺很多企業(yè)對(duì)于董事會(huì)還只是硬性認(rèn)識(shí)，上面布置下來不得不做。不改變?cè)瓉淼男袨榉绞胶退季S方式是不行的，現(xiàn)在國(guó)企規(guī)模越來越大，董事長(zhǎng)的權(quán)力也越來越大，如果思想方法、操作方法不轉(zhuǎn)變，不從根本上解決問題，企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)很大。其次，外部董事職責(zé)的一些細(xì)節(jié)上的問題還值得深入研究，比如外部董事的權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)有哪些？溝通渠道如何更好地建立？同時(shí)例會(huì)制度是個(gè)很好的創(chuàng)新，應(yīng)該賦予更多內(nèi)容?！?/p>

華子春認(rèn)為，外部董事制度試點(diǎn)無疑是一個(gè)創(chuàng)新，對(duì)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和決策的科學(xué)化、民主化具有積極意義，但對(duì)企業(yè)和外部董事來說也是一個(gè)挑戰(zhàn)與學(xué)習(xí)的過程。他對(duì)某些問題也存有疑惑，比如如何讓外部董事對(duì)任職企業(yè)和議題深入了解后再?zèng)Q策？如何進(jìn)一步發(fā)揮外部董事的作用又不干擾企業(yè)的運(yùn)行？如何對(duì)外部董事進(jìn)行培訓(xùn)，使外部董事提高自己的能力和水平更加適應(yīng)這一工作崗位？不可否認(rèn)，這些都是推進(jìn)外部董事試點(diǎn)工作的難題，也是仍然需要改進(jìn)和提高之處，需要省國(guó)資委、企業(yè)和外部董事一起努力逐步完善。