淺析新貿易理論在我國的適用性

摘要新貿易理論將不完全競爭和規(guī)模經濟引入國際貿易理論中，用來解釋發(fā)達國家間日益增長的產業(yè)內貿易現(xiàn)象。而隨著我國經濟發(fā)展水平和人均收入水平的提高，產業(yè)內貿易的比重必然會越來越大。因此，新貿易理論及其政策分析對我國的經濟發(fā)展有著重要的借鑒和指導意義。

關鍵詞新貿易理論；不完全競爭；適用性

作者簡介何美玲，羅定職業(yè)技術學院，廣東羅定,527200

中圖分類號F740文獻標識碼A文章編號1007－7723(2009)03－0006－0003

一、引言

新貿易理論是相對于傳統(tǒng)國際貿易理論而言的。新貿易理論將不完全競爭和規(guī)模經濟引入國際貿易理論中，用來解釋發(fā)達國家間日益增長的產業(yè)內貿易現(xiàn)象。而隨著我國經濟發(fā)展水平和人均收入水平的提高，產業(yè)內貿易的比重必然會越來越大。因此，有必要引用新貿易理論及其政策分析促進我國的經濟發(fā)展。

二、新貿易理論

第二次世界大戰(zhàn)以后，國際貿易出現(xiàn)了許多新的傾向：發(fā)達工業(yè)國家之間的貿易額大大增加，到20世界90年代初，發(fā)達國家之間的貿易占世界貿易總額的4／5，成為國際貿易的主要部分；同類產品之間的貿易額大大增加，出現(xiàn)了許多同一行業(yè)既出口又進口雙向貿易，即行業(yè)內貿易。這些現(xiàn)象不能被認為是異常現(xiàn)象或是特例。相反我們應該看到：不同于完全競爭的市場模式是普遍存在的而不是例外的；同類產品之間通常被區(qū)別對待；行業(yè)內貿易是國際貿易的重要組成部分。經典的比較優(yōu)勢原理由于其假設的局限已經不能解決這些問題。上世紀80年代，這些問題得到了經濟學家的關注，新貿易理論就這樣誕生了。

“新貿易理論(New－tradetheory)”是上世紀80年代以來，以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經濟學家致力于利用產業(yè)組織理論和市場結構理論來解釋國際貿易現(xiàn)象，用不完全競爭、規(guī)模報酬遞增和相異產品等概念和思想來構造新的貿易理論模型。他們創(chuàng)建了一個新的分析框架，吸取了以往諸多貿易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。主要包括以下三方面：

(一)規(guī)模經濟(規(guī)模收益遞增)與國際貿易

傳統(tǒng)國際貿易理論的一個重要假設是規(guī)模收益不變，即假定無論生產多少數(shù)量，經濟組織追加生產單位產品的效率總是相同的。但事實上，規(guī)模的變化通常會帶來效率的變化。經濟學家將單個廠商從同行業(yè)內其他廠商的擴大中獲得的生產率的提高和成本的下降而造成的規(guī)模經濟稱之為外部經濟；而將由于許多廠商聚集在一起而使單個廠商的生產率得以提高、成本得以下降而造成的規(guī)模經濟稱之為聚集經濟。

上世紀70年代末以前，國際經濟學家普遍認為外部規(guī)模經濟只同廠商所在的行業(yè)或一國該種產品的產出有關。70年代末以來，國際經濟學家已開始認識到外部規(guī)模不只與行業(yè)產出或國民產出有關，由于國際貿易的存在，外部經濟也應該與世界上這種產品的產出有關。但不論是與行業(yè)產出或國民產出有關的外部經濟，還是與世界產出有關的外部經濟，都可以提高生產效率，使每一產品的平均成本成為廠商生產規(guī)模的一個遞減函數(shù)，它同要素稟賦的差異一樣提供了貿易的基礎，為一個國家的、在規(guī)模收益遞增下生產的產品創(chuàng)造了比較優(yōu)勢。而且，如果外部經濟與世界產出有關，通過國際貿易從國外得到的規(guī)模經濟比國內的規(guī)模經濟更為有益。

新貿易理論認為，雖然規(guī)模經濟能夠引起國際貿易，但在存在規(guī)模經濟的情況下，哪個國家將出口哪種產品，即貿易的格局卻不能確定。它認為，這種基于規(guī)模經濟的國家間的專業(yè)化分工相當隨意，歷史和偶然的因素，甚至政府政策的因素，在引導一國專業(yè)化生產方向和區(qū)位配置時起著決定性的作用。這些因素決定了哪些國家將首先按規(guī)模經濟進行生產。

(二)不完全競爭和國際貿易

傳統(tǒng)國際貿易理論的另一個重要假設是完全競爭的市場結構，但只要我們稍稍觀察一下就可以看出，完全競爭的假設與國際市場的現(xiàn)實相去甚遠?？梢哉f完全競爭在國際貿易中從來就未曾存在過。具體來說，由于發(fā)展中國家主要出口初級產品，技術進步慢、需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競爭特征明顯；而發(fā)達國家主要出口技術產品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增。這樣，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貿易就是一種“不平等貿易”，發(fā)展中國家貿易條件日趨惡化。如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”(普雷維什，1950)。

新貿易理論主要分析了同內部經濟有關的寡頭和壟斷競爭兩種不完全競爭對國際貿易所發(fā)生的影響。在國際貿易中導入規(guī)模經濟和不完全競爭分析，使貿易獲益的問題變得比較復雜。在傳統(tǒng)的國際貿易理論中，貿易的福利是通過本國不具有比較利益的產品價格的下降和資源配置的改善而表現(xiàn)出來的。但在規(guī)模經濟和不完全競爭的情況下，一方面，國際貿易通過增加消費者的選擇機會而使他們的福利增加，并通過出口某一產品品種，擴大了該品種的生產規(guī)模，降低了單位產品成本，獲得了規(guī)模經濟。而且，由于受到國外競爭廠商的威脅，國際貿易有助于消除一部分壟斷所造成的扭曲；另一方面，若貿易引起的競爭加劇使得廠商變得更少更大，這將不僅不會減少壟斷所帶來的扭曲，反而會由于競爭的進一步不完全而導致福利和效率的損失。

(三)戰(zhàn)略性貿易政策

新貿易理論認為，在規(guī)模收益遞增和不完全競爭的情況下，市場本身的運行處于一種“次優(yōu)”的境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定能得以實現(xiàn)，適當?shù)恼深A或許有可能改進市場的運行結果。由于工業(yè)制成品的世界市場是不完全競爭的，產品的差異性使得各國廠商都可能在某些工業(yè)產品上具有一定的壟斷力量。與完全競爭市場中的廠商不同，不完全競爭廠商的產品價格不是市場給定的，它們憑借其在市場上的一定壟斷力量將產品價格定在高于其邊際成本的水平上，并獲得超額利潤。顯然，這種利潤是通過操縱價格從消費者身上賺取的，在國際貿易中，則是進口國的消費者支付的。由于不完全競爭的上述性質，特別是本國進口產品被外國廠商所壟斷時，政府應該運用關稅將外國廠商從本國消費者身上賺取的超額利潤轉移到國內。再者，由于不完全競爭和規(guī)模經濟的存在，市場份額對各國廠商變得更為重要，市場競爭變成了一場少數(shù)幾家企業(yè)之間的博弈，誰能占領市場，誰就能獲得超額利潤。在這場博弈中，政府能夠通過提供補貼或關稅保護來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝。這里，貿易政策通過影響本國廠商及其競爭對手的決策行為而產生了轉移經濟租和擴大本國市場份額的效果，政府政策起到了如同許多寡頭競爭模型中的戰(zhàn)略性行動，因此，稱之為“戰(zhàn)略性貿易政策”。

三、新貿易理論在我國的適用

過去30年來，我國雖然在改革開放上取得了很大成績，但是貿易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我國在出口方面作了許多努力，但是開放國

內市場方面顧慮重重。通過以上對新貿易理論的分析，新貿易理論及其政策分析對我國的經濟發(fā)展和對外貿易有著重要的借鑒和指導意義。

在確定我國的對外發(fā)展戰(zhàn)略時，需要明確我國發(fā)展開放經濟的目標定位。我國作為發(fā)展中大國對國際貿易的依存度與發(fā)展中小國顯然是不同的。發(fā)展中小國的國內市場狹小，也更適合于傳統(tǒng)的自由貿易理論，其經濟的發(fā)展要依賴出口的擴大。小國人口相對較少，通過發(fā)展幾個甚至是一個支柱性產業(yè)，就可以滿足國家經濟增長的需要，也可以解決該國的就業(yè)問題。比如芬蘭的電子通信業(yè)，新西蘭的畜牧業(yè)。而我國則不然。作為—個發(fā)展中大國，我國更適合于新貿易理論的原則。我國必須有一個相對比較全面的行業(yè)體系結構來充分地滿足十幾億人口的就業(yè)問題，同時只有有了較為全面的行業(yè)體系結構才可以避免在一些行業(yè)中受制于人。而且應該看到，我國的國內市場容量和資源條件為在我國發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經濟提供了必要條件。因此，我國的對外貿易目標不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿易中利用國際資源和國際市場提升國內的產業(yè)結構，改變我國目前產業(yè)結構普遍較低的現(xiàn)狀。那么，為了創(chuàng)造我國具有國際競爭優(yōu)勢的產業(yè)，國家要在市場選擇的基礎上，通過在國際市場上以低位資源換取高位資源，通過引進先進的技術和資金，或使兩者結合的機制，有重點地培植一批高位產業(yè)，如目前比較切合我國市場需求的機械電子、石油化工、汽車制造、建筑業(yè)等資本密集型產業(yè)和某些代表未來發(fā)展方向的關鍵性產業(yè)，如計算機、電信、生物技術等技術密集型產業(yè)。同時，對國外資源及國外產業(yè)建立一定的進入壁壘，鼓勵高位資源和高位產業(yè)進入我國。確定目標后，可根據(jù)我國的市場結構、實際的發(fā)展水平并運用新貿易理論的基本內容、實施條件、政策效應得到一些啟示。

(一)引導我國企業(yè)追求規(guī)模經營。以獲取規(guī)模經濟效益

我國出口企業(yè)平均規(guī)模偏小，現(xiàn)在主要用低工資成本優(yōu)勢彌補規(guī)模經濟之不足，屬“力戰(zhàn)型”出口生產。由于我國的出口企業(yè)經營的規(guī)模普遍偏小，盡管從全國來說，市場潛力很大，但無論是在企業(yè)內部的規(guī)模經濟，還是在企業(yè)外部的規(guī)模經濟，我們與發(fā)達國家相比還有相當大的差距，顯然不能適應國際市場的競爭格局。如果單純依靠市場機制的調節(jié)作用，我國出口企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經營的時間是漫長的，這對于整個國民經濟的發(fā)展相當不利。因此，政府的適當干預就顯得尤為重要。政府可以通過政策措施，引導我國專業(yè)性外貿公司與大型生產企業(yè)相結合，短期內形成大型的外貿經營企業(yè)集團。同時，鼓勵企業(yè)兼并，以利于規(guī)模經濟的實現(xiàn)。因此，政府應規(guī)范市場行為，鼓勵優(yōu)勢企業(yè)通過收購、控股等方式，逐步達到最佳生產規(guī)模，增強我國企業(yè)在國際市場上的競爭力，從而獲取更多的利益。

(二)引進國外成熟的技術并加以改進，靈活調整產品形式

新貿易理論為我國的貿易政策提出了許多新思路。規(guī)模收益遞增總是與科技進步緊密聯(lián)系的。在當今國際競爭日益激烈的情況下，技術引進已成為發(fā)展中國家實現(xiàn)技術進步、提高出口產品的技術含量和附加值、優(yōu)化出口產業(yè)結構和產品結構、改變在國際競爭中的不利地位的主渠道。同時，發(fā)展中國家在引進技術時，必須從本國的國情出發(fā)，按照本國的經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產業(yè)結構調整的需要，確定引進技術的目標和重點。

(三)支持戰(zhàn)略性產業(yè)發(fā)展，推動產業(yè)結構升級。推動重點產業(yè)形成規(guī)模經濟

新貿易理論強調要將“戰(zhàn)略”因素導入貿易政策的制定過程。比如借鑒戰(zhàn)后日本的做法，將貿易政策與產業(yè)政策密切結合，兩者互相協(xié)調、配合使用。將那些具有潛在競爭優(yōu)勢、有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產業(yè)確定為目標產業(yè)，從戰(zhàn)略高度對這些目標產業(yè)進行保護與扶持。尤其要有意識地鼓勵我國企業(yè)進入某些有待開拓的高技術產業(yè)、某些空白的進口競爭產業(yè)。只要我們適時、適地、適量地進行保護和扶持，就不會損害本國與外國消費者的利益，這在理論上是被允許的、正當?shù)母偁?。同時，新貿易理論認為政府也可以根據(jù)特定的市場結構在特定的時期適當?shù)剡\用補貼、關稅之類的政策工具，將有助于矯正市場扭曲乃至增加國家利益。因此，應將那些具有較大外部經濟效應的產業(yè)確定為目標產業(yè)，從戰(zhàn)略高度對這些產業(yè)進行適當?shù)姆龀趾捅Ｗo，通過產業(yè)結構的提升，使我國在國際貿易中逐步處于有利的位置，利用國際貿易推動我國經濟的整體發(fā)展。