企業(yè)自主創(chuàng)新的幾個關(guān)鍵問題

魏　杰

黨的十六屆五中全會明確提出，要把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，致力于建設(shè)創(chuàng)新型國家。增強自主創(chuàng)新能力需要全社會的共同努力，其中企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、研究開發(fā)的主體和科技成果應(yīng)用的主體，在自主創(chuàng)新中扮演著重要角色。

企業(yè)自主創(chuàng)新方向的選擇

企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，首先要明確自身發(fā)展的方向，需要結(jié)合自身的技術(shù)優(yōu)勢，選擇一條符合企業(yè)特點的創(chuàng)新之路。具體來講，企業(yè)需要從技術(shù)的產(chǎn)業(yè)布局，技術(shù)使用用途和技術(shù)含量三個方面認(rèn)真考慮后做出創(chuàng)新方向的選擇。

從技術(shù)的產(chǎn)業(yè)布局考慮，企業(yè)的自主創(chuàng)新有三個方向：1、傳統(tǒng)技術(shù)方向。企業(yè)的產(chǎn)品為傳統(tǒng)產(chǎn)品，主要生產(chǎn)技術(shù)已基本定型，很難有突破性提高企業(yè)的技術(shù)目標(biāo)主要是降低單位成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、形成生產(chǎn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、完善售后服務(wù)等。如鋼鐵冶金行業(yè)，雖然幾十年來主要的產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)并無根本改變，但操作的自動化、精密化程度已不可同日而語，產(chǎn)品質(zhì)量有了飛躍性的提高。2、高新技術(shù)方向。一般來說，高新技術(shù)在其發(fā)展過程中有兩個方向，一個是用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，另一個是高新技術(shù)本身的產(chǎn)業(yè)化。3、混合型技術(shù)方向。創(chuàng)新的方向也會以混合形態(tài)出現(xiàn)，高新技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)有機結(jié)合在一起，產(chǎn)生一個同時涵蓋高新技術(shù)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)業(yè)。

從技術(shù)使用用途考慮，企業(yè)的自主創(chuàng)新有兩大方向：1、克服負(fù)效應(yīng)的技術(shù)開發(fā)。主要是從一種新技術(shù)產(chǎn)生的社會不良后果出發(fā)，力爭將負(fù)效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極效應(yīng)。在技術(shù)開發(fā)中，技術(shù)上獲得成功但總體上遭受失敗的教訓(xùn)不勝牧舉。比如20世紀(jì)40年代，米勒發(fā)明了高效殺蟲農(nóng)藥DDT，獲得了1948年諾貝爾生理學(xué)和醫(yī)學(xué)獎，但到了70年代，DDT引起了嚴(yán)重污染，人們不得不停止生產(chǎn)這種農(nóng)藥。這些問題不是來自技術(shù)本身，而是受到自然規(guī)律的作用，帶來環(huán)境、社會、經(jīng)濟等方面的壓力?？朔?fù)效應(yīng)的技術(shù)開發(fā)，主要是提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，減少產(chǎn)品的有害性，增加產(chǎn)品的適應(yīng)性從而開拓市場。2、需求滿足型技術(shù)開發(fā)。主要是致力于加速產(chǎn)品的更新?lián)Q代，擴大產(chǎn)品的花色品種，提高產(chǎn)品的使用性能，將各種領(lǐng)域的新技術(shù)向日用消費領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，從而換取巨大的經(jīng)濟效益。我國目前有效需求不足的一個重要原因，就是缺乏刺激需求的技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致一些有錢人在現(xiàn)有的技術(shù)水平下無法消費。

從技術(shù)含量狀況考慮，企業(yè)的自主創(chuàng)新有三個方向：1、獨創(chuàng)型技術(shù)開發(fā)，是對基礎(chǔ)研究的應(yīng)用、發(fā)展與拓廣，是建立在成熟的理論研究基礎(chǔ)上的技術(shù)開發(fā)。獨創(chuàng)型技術(shù)開發(fā)往往形成的是核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。一個國家要成為真正的科技大國和經(jīng)濟大國，必須在這一領(lǐng)域投入主要力量。2、綜合型技術(shù)開發(fā)，是指利用現(xiàn)有的技術(shù)，創(chuàng)造出具有新功能的生產(chǎn)能力以及新產(chǎn)品。在新的科學(xué)技術(shù)原理沒有突破的條件下，誰能把已有的科學(xué)原理綜合起來，誰就能出奇制勝。3、引進吸收再創(chuàng)新型技術(shù)開發(fā)，是指在引進或模仿技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)后，不斷加以改造，進行技術(shù)的再創(chuàng)新。具體可以從以下三個方面入手，第一，技術(shù)的本土化改造；第二，在原有技術(shù)基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，完善運行中暴露出的弊病；第三，在引進技術(shù)獲得成功后，開發(fā)層次更高、性能更優(yōu)、更符合市場需求的技術(shù)和產(chǎn)品。

企業(yè)自主創(chuàng)新資金的來源

企業(yè)要想獲得所需的技術(shù)資源，無論是選擇何種技術(shù)來源，或自主研發(fā)，或合作開發(fā)，都必須支付相應(yīng)的代價，這就要求企業(yè)必須有足夠的自主創(chuàng)新資金。因此，企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，必須制定合理可行的技術(shù)資金籌措戰(zhàn)略。具體而言，企業(yè)籌措技術(shù)資金的途徑很多，大致有以下五種。

1、利用自有資金。企業(yè)的自有資金一般分為兩部分，一是企業(yè)的科技經(jīng)費，按照銷售額的一定百分比提取。二是企業(yè)在長期良好經(jīng)營中形成的積累。

2、利用銀行貸款。企業(yè)可以從銀行獲得貸款。而技術(shù)項目一般風(fēng)險都是比較大的，很難保證到期產(chǎn)生收益。銀行出與穩(wěn)健原則，發(fā)放貸款時往往要求苛刻，以致技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)很難獲得貸款。實際上，銀行貸款很難成為企業(yè)技術(shù)資金的主要籌資渠道。

3、吸收直接投資。技術(shù)開發(fā)風(fēng)險較大，但收益也較高，在資本市場的眾多投資者中，企業(yè)很容易找到愿意承擔(dān)風(fēng)險的投資者，吸收其投資入股，成為企業(yè)股東?，F(xiàn)代股票市場的發(fā)展為企業(yè)吸收直接投資創(chuàng)造了更加便利的舞臺。不過，能夠上市的企業(yè)畢竟是少數(shù)，亟待進行技術(shù)開發(fā)的中小企業(yè)很難從股市中獲取技術(shù)資金。

4、吸收風(fēng)險投資。由于新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)中的高風(fēng)險，很難爭取到銀行貸款或直接合作者，這時可以接受風(fēng)險投資機構(gòu)提供巨額資金。投資者待時機成熟時可以將增值后的企業(yè)股權(quán)出售獲取高額的投資回報。目前，我國的風(fēng)險投資業(yè)發(fā)展尚不成熟，這使企業(yè)吸收風(fēng)險投資的機會很少。

5、其他方式。其他方式包括臺作、聯(lián)營、并購、技術(shù)愛入股、特許經(jīng)營等各種靈活方式。企業(yè)可以通過這些手段直接獲取技術(shù)，雖然不是通過獲得贅金來獲得技術(shù)，但都非無償?shù)?，是各種形式的互惠互利。

企業(yè)自主創(chuàng)新團隊的組建

企業(yè)的自主創(chuàng)新需要強有力的技術(shù)團隊作為支撐。任何技術(shù)和技術(shù)要素最終都是通過技術(shù)人才創(chuàng)造出來的。企業(yè)如果可以吸引和擁有大量的技術(shù)人才，就等于掌握了技術(shù)創(chuàng)新的核心資源，即使暫時缺乏資金和設(shè)備，經(jīng)過努力都可以尋找到合作伙伴，最終創(chuàng)造出新技術(shù)。

企業(yè)的技術(shù)人才是需要組建成團隊的。在企業(yè)內(nèi)部，技術(shù)人才是需要分工協(xié)作的。具體而言，技術(shù)團隊包括三個組成部分：一是技術(shù)創(chuàng)新研究人員，也就是專門從事技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)人員，在企業(yè)的專門技術(shù)研究機構(gòu)工作；二是工程師隊伍，也就是服務(wù)于生產(chǎn)第一線的技術(shù)人員，跟蹤技術(shù)的現(xiàn)實運行過程；三是技術(shù)工人群體，也就是生產(chǎn)一線的專業(yè)技術(shù)操作人員。

技術(shù)創(chuàng)新研究人員要具有極強的創(chuàng)新能力，能在現(xiàn)有技術(shù)上發(fā)現(xiàn)可以突破的切入點，根據(jù)市場需求創(chuàng)新技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新研究人員需要具備三種基本素質(zhì)：一是對現(xiàn)有技術(shù)狀況非常熟悉；二是對技術(shù)的市場效益非常清楚，包括技術(shù)的市場競爭能力、市場收益、市場成本等；三是具有創(chuàng)新能力，能夠有新的思維和創(chuàng)新手段。這類人員是技術(shù)與經(jīng)濟的復(fù)合型創(chuàng)新人才，是極為短缺的。

工程師隊伍處于技術(shù)創(chuàng)新的第一線，許多技術(shù)的完善及調(diào)整，都要依靠他們來實現(xiàn)。他們在技術(shù)的具體操作和技術(shù)管理上具有很強的優(yōu)勢，連接著技術(shù)創(chuàng)新研究人員和技術(shù)工人群體，是促進技術(shù)優(yōu)勢形成的重要的技術(shù)隊伍。不過，現(xiàn)在很多工科畢業(yè)的太學(xué)生不愿意下車間到生產(chǎn)的第一線，甚至選擇轉(zhuǎn)行從事與所學(xué)專業(yè)無關(guān)的工作，導(dǎo)致工程師隊伍缺乏。

技術(shù)工人群體是新技術(shù)在生產(chǎn)中

的實際操作者，他們水平的高低直接影響產(chǎn)品的質(zhì)量。有些技術(shù)含量較低的產(chǎn)業(yè)，可以臨時招聘農(nóng)民工，稍加訓(xùn)練就可以上生產(chǎn)線，三設(shè)備制和機械制等高技術(shù)含量的企業(yè)就不行，必須使用技術(shù)工人群體。目前，我國企業(yè)中缺乏技術(shù)工人，限制了企業(yè)自主創(chuàng)新的步伐，為了改變這種現(xiàn)狀，需要加大專門技術(shù)教育的培訓(xùn)。

企業(yè)自主創(chuàng)新機構(gòu)的建設(shè)

企業(yè)的自主創(chuàng)新是通過有效的技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)來具體完成的。一般把能使知識變成技術(shù)的現(xiàn)代化實驗室，稱為技術(shù)創(chuàng)新的孵化器，也就是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的主要機構(gòu)。這里的實驗室是一個統(tǒng)稱，它包括了各種技術(shù)創(chuàng)新中心，技術(shù)研發(fā)中心等。知識轉(zhuǎn)化成技術(shù)，需要有現(xiàn)代化的一流的實驗室作保證。沒有一流的實驗室和實驗設(shè)備，再出色的技術(shù)人才也不可能創(chuàng)造出新技術(shù)。因此，企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，必須重視創(chuàng)新機構(gòu)的建設(shè)，為技術(shù)人才提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。

不過，現(xiàn)在好多地方政府對此理解錯了，把技術(shù)開發(fā)區(qū)理解成技術(shù)創(chuàng)新的孵化器，認(rèn)為只要建成開發(fā)區(qū)，技術(shù)人才就有了創(chuàng)新的環(huán)境，就可以產(chǎn)生新技術(shù)了，于是，在建立技術(shù)開發(fā)區(qū)后，給海外留學(xué)生寫信說，你們回來吧，我們這里有孵化器，但是留學(xué)生回來一看，發(fā)現(xiàn)只有一些地和房子，沒有現(xiàn)代化的實驗室，結(jié)果又走了。因此，高科技開發(fā)區(qū)不能簡單的等同于技術(shù)創(chuàng)新的孵化器，實驗室才是企業(yè)自主創(chuàng)新的機構(gòu)。

實驗室的建設(shè)，實際就是技術(shù)創(chuàng)新中心的建設(shè)，需要形成實驗室經(jīng)濟。實驗室經(jīng)濟是以實驗室研發(fā)為中心，形成實驗室產(chǎn)業(yè)，吸引社會各個方面的投資，為自主創(chuàng)新提供資金、人才、市場等。實驗室作為產(chǎn)業(yè)投資方向，必然會帶來分配制度的企業(yè)化，優(yōu)秀科研人員的報酬會很高，從而激勵他們獻(xiàn)身于實驗室，研發(fā)出大量的原創(chuàng)技術(shù)。目前，我國沒有完整的實驗室經(jīng)濟，技術(shù)人員比較浮躁，過分追求短期收益，弄虛作假之風(fēng)盛行，自主創(chuàng)新缺少良好的機構(gòu)保證。

企業(yè)自主創(chuàng)新力量的組合

企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，要考慮將自己擁有的各種技術(shù)開發(fā)力量加以組合利用，以期用最經(jīng)濟合理的成本獲得最大的效益。企業(yè)的研發(fā)力量既包括企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)人員，也包括企業(yè)外部的一些或松散或緊密的科研人員，他們可能屬于政府科研機構(gòu)、高等院?；蚱渌髽I(yè)。企業(yè)在進行技術(shù)研發(fā)時，要根據(jù)具體研發(fā)項目的特點選擇不同的技術(shù)力量組合戰(zhàn)略，從而充分利用各方面的技術(shù)研發(fā)力量。

企業(yè)的研發(fā)活動可以分為兩種類型，根據(jù)它們的不同特點，需要采取不同的技術(shù)力量組合戰(zhàn)略。第一類是漸進性的研究開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)突破和重大課題研究方面投入很少，主要是從事技術(shù)改良和開發(fā)，目的不是新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造，而是如何利用好現(xiàn)有的技術(shù)設(shè)各，進一步提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品成本，提高勞動生產(chǎn)率，降低損耗等。這類研發(fā)活動雖然是漸進的，但對企業(yè)效益卻有巨大的促進作用。這類研發(fā)所需的技術(shù)力量一般不高，且與生產(chǎn)過程聯(lián)系緊密，企業(yè)可以主要依靠內(nèi)部研發(fā)力量完成。

第二類是根本性的研究開發(fā)。企業(yè)在各種技術(shù)研究和開發(fā)上的投入巨大，尤其注重在技術(shù)突破性研究方面的投入。目的是力圖開發(fā)出新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，對整個企業(yè)的技術(shù)水平進行根本性的提升。這類研發(fā)對技術(shù)力量的要求比較高，企業(yè)需要考慮如何組合各種技術(shù)力量完成研發(fā)。一般來說，有以下三種技術(shù)力量組合方式：1、自我開發(fā)模式。一些技術(shù)力量雄厚，處于世界技術(shù)領(lǐng)先地位的大型企業(yè)往往采用這種模式。這些企業(yè)具有人數(shù)眾多的技術(shù)人員隊伍、國際一流的實驗設(shè)備、充足的技術(shù)研究資金和完善的技術(shù)研發(fā)機制，通過自我開發(fā)可以形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。2、社會力量開發(fā)模式。當(dāng)自我開發(fā)力量不足或根本不具備時，一些企業(yè)求助于社會技術(shù)開發(fā)力量，包括政府科研機構(gòu)、大專院校和其他企業(yè)等。這種開發(fā)模式成本低，企業(yè)不用維持龐大的技術(shù)人員隊伍和昂貴的實驗設(shè)備，同時技術(shù)水平高，很多科研機構(gòu)的技術(shù)水平處于國際領(lǐng)先地位。但是，企業(yè)不具有自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)保密性差，所獲得的技術(shù)與最終推出的市場化產(chǎn)品可能存在較大距離。3、綜合開發(fā)模式。企業(yè)保留較強的自主研發(fā)能力，同時最大可能的利用社會開發(fā)力量，進行各種各樣的合作開發(fā)方式。合作的方式多種多樣，包括合作創(chuàng)辦新的研究機構(gòu)、臨時性技術(shù)聯(lián)盟、聯(lián)合組建項目公關(guān)小組、人員交換培養(yǎng)等。具體的方式往往是企業(yè)根據(jù)自身特點和實際需要而定，具有很大的靈活性。這種開發(fā)模式可以完成單一企業(yè)難以實現(xiàn)的開發(fā)項目。