跨國公司R&D全球化的新趨勢與基本理論

殷 瑜

跨國公司是第二次世界大戰(zhàn)以后特別是20世紀五六十年代發(fā)展起來的一種國際企業(yè)組織。跨國公司R&D;全球化是指跨國公司從其全球化經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā),根據(jù)自身的技術(shù)實力與戰(zhàn)略目標,在全球范圍內(nèi)配置R&D;資源,構(gòu)建全球R&D;網(wǎng)絡體系,最大限度地利用企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢和東道國的科技資源,并通過與其它企業(yè)的廣泛的外部合作,以期獲得長期、穩(wěn)定的全球技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。

一、R&D;和R&D;全球化

R&D;是英文Research and Development的縮寫,我國的統(tǒng)計機構(gòu)將R&D;定義為:“在科學技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識總量、以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動,包括基礎(chǔ)研究、應用研究、試驗發(fā)展三類活動。

美國國家科學基金(NSF)將全社會的R&D;分為三大類:基礎(chǔ)性研究、應用性研究、試驗性開發(fā),并分別給出嚴格的定義。由于科學和技術(shù)的分別日益變得模糊,在今天的學術(shù)研究中,R&D;已經(jīng)不再是純粹的學院式的“復合概念探源”,而更多的是將“研究”與“開發(fā)”視為一個整體概念。

R&D;通常分為三個階段:基礎(chǔ)研究、應用研究和開發(fā)研究?；A(chǔ)研究是為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性的工作。應用研究則主要是為了獲得新的知識而進行的創(chuàng)造性研究。開發(fā)研究是利用前兩者而獲得的以及實際經(jīng)驗中的現(xiàn)有知識,為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和裝置,建立新的工藝、系統(tǒng)和服務,以及對已生產(chǎn)和建立的上述各項進行實質(zhì)性的改進而進行的系統(tǒng)性工作。三者構(gòu)成了R&D;過程中相互影響、相互銜接的循環(huán)活動。

1.R&D;對技術(shù)創(chuàng)新的引擎效應。一般說來,只有存在R&D;活動,技術(shù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)。即R&D;活動是技術(shù)創(chuàng)新的起始性的必要條件。R&D;本身含有兩項典型工作:其一為獨創(chuàng),其二為模仿。創(chuàng)新從本質(zhì)上講是一種創(chuàng)造性活動,具有非線性特征。R&D;活動活躍時,R&D;系統(tǒng)中的各個構(gòu)成要素存在著正相關(guān)的影響:當其中某一創(chuàng)新因子的運動(以點的形式出現(xiàn))有增加或減少趨勢時,另一創(chuàng)新因子則會向同一個方向運動,這種影響進而波及多個創(chuàng)新因子。這些要素將按照某種組合排列起來形成創(chuàng)新鏈。有相關(guān)性的創(chuàng)新鏈最終連接起來,形成創(chuàng)新面,從而使得整個R&D;活動形成一個有力的強化機制。正是因為這種非線性的強化機制使得創(chuàng)新主體具有了引擎作用。它會使得技術(shù)水平從一種低度均衡趨向另一種高度均衡,即是使得技術(shù)發(fā)生跨越,從較低技術(shù)平臺向較高技術(shù)平臺躍遷。

2.R&D;對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應。當技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)之后,會有一系列的后續(xù)創(chuàng)新,我們稱之為持續(xù)創(chuàng)新過程。它在效果上就表現(xiàn)為R&D;對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應。R&D;完成了技術(shù)創(chuàng)新的引擎作用之后,其模仿作用使技術(shù)創(chuàng)新進入了持續(xù)效應階段。就創(chuàng)新過程而言,引擎階段只占很短的一段,欲使創(chuàng)新最終完成,必須進一步加大R&D;的投入。而技術(shù)創(chuàng)新不僅是新產(chǎn)品和新工藝的問世,更是創(chuàng)新知識的生產(chǎn)。隨著R&D;活動深入,技術(shù)創(chuàng)新的專有知識不斷擴大,知識編碼程度不斷增強。創(chuàng)新構(gòu)思通過“編碼—擴散”和“擴散—編碼”兩種途徑不斷向?qū)Ｓ兄R匯聚,最終形成創(chuàng)新原理。R&D;活動的時滯性和新技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本,使得這一效應變成常態(tài)。但知識編碼達到一定程度時,R&D;對技術(shù)創(chuàng)新的邊際效應成遞減趨勢,特別是當R&D;活動成本大于轉(zhuǎn)換成本時,更高級技術(shù)平臺上的技術(shù)路徑的出現(xiàn)將會成為可能。當技術(shù)發(fā)生跨越的一瞬,R&D;的引擎效應在起作用,而隨后又是R&D;的持續(xù)效應在起作用。

3.R&D;對技術(shù)創(chuàng)新的滾動效應。隨著技術(shù)創(chuàng)新在空間上的展開,R&D;的雙重作用就會日益凸現(xiàn)出來。滾動效應就是基于此提出的。所謂雙重效應就是R&D;活動除了可以生產(chǎn)新的知識之外,還可以提高創(chuàng)新主體的技術(shù)吸收能力。R&D;的這兩種作用是緊密聯(lián)系的,新知識的產(chǎn)生使創(chuàng)新知識庫的庫存得以增加。這內(nèi)在地提高了R&D;對外部知識學習的速度和對外部知識效用的識別能力,使R&D;更快地將外部知識應用于自身技術(shù)開發(fā)。創(chuàng)新主體的吸收能力是基于競爭者知識的溢出及行業(yè)外知識而發(fā)展起來的。它會像滾雪球一樣越滾越大。這正是以創(chuàng)新人員和設(shè)備為載體的R&D;活動來實現(xiàn)的。要使創(chuàng)新空間得以延伸,創(chuàng)新主體必須具備內(nèi)在的技術(shù)能力。但技術(shù)能力的強弱又必須通過技術(shù)的創(chuàng)新能力體現(xiàn)出來。R&D;能力使得創(chuàng)新能力變大,而以技術(shù)能力為支撐的技術(shù)創(chuàng)新的空間也將隨之變大。

4.R&D;對技術(shù)創(chuàng)新的積蓄效應。由于R&D;的成果包括有形產(chǎn)出和無形產(chǎn)出兩種,因此技術(shù)創(chuàng)新并不總表現(xiàn)為立即帶來商業(yè)利潤或市場份額的擴大。積蓄效應正是針對無形產(chǎn)出而言的。它包括兩個方面:其一是技術(shù)創(chuàng)新專有知識的積蓄,其二是技術(shù)創(chuàng)新能力的積蓄。這兩方面都與特定的技術(shù)領(lǐng)域相聯(lián)系,即都是基于同一技術(shù)軌道為主線而形成的。因此,這種無形產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在力量的積蓄(當然當這種技術(shù)軌道被打斷,原來的積累可能被部分廢棄)。此外,“用中學”、“干中學”觀點的提出,也可以進一步地說明這種積蓄的沉淀效應。實踐證明許多復雜的技術(shù)創(chuàng)新只有在相當長時間的使用中,其功能特性才能逐步被掌握。

R&D;對科學技術(shù)由知識形態(tài)向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化起著關(guān)鍵的作用,它是一種特殊的生產(chǎn)知識產(chǎn)品的活動,不僅具有科學研究的探索性、創(chuàng)造性特征;更有不確定性和商業(yè)性的特征。因此,世界各國都十分重視R&D;的投入,發(fā)達國家的R&D;強度(R&D;/GDP)均在1%以上,但是我國僅達到0.5%左右,相對量不足發(fā)達國家的1%。從活動主體來看,R&D;機構(gòu)可以劃分為政府、企業(yè)和高等院校三類。從世界R&D;活動展現(xiàn)出的趨勢來看,企業(yè)已經(jīng)成為從事R&D;活動的主體。

二、有關(guān)跨國公司的基本理論

1.壟斷優(yōu)勢論。壟斷優(yōu)勢論是1960年由加拿大的學者海默最早創(chuàng)立,按照這一理論推論,跨國公司的優(yōu)勢之一就是企業(yè)的R&D;活動,企業(yè)要想維持長期的特定優(yōu)勢,就要牢牢地控制住R&D;中心環(huán)節(jié),這是不能解釋跨國公司R&D;全球化現(xiàn)象的。當然也有學者認為,特定優(yōu)勢理論并不能推出跨國公司將R&D;集中于母國的結(jié)論。因為特定優(yōu)勢理論僅僅指出跨國公司利用其擁有的特定優(yōu)勢來克服國際市場的障礙而取得利潤。在經(jīng)濟全球化的情況下,企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于全球化經(jīng)營?？鐕具M行R&D;投資實際上是增強自身特定優(yōu)勢的一種策略,是為了強化其特定優(yōu)勢。該理論能夠解釋跨國公司海外R&D;投資的部分原因,但該理論無法解釋跨國公司海外R&D;投資的行業(yè)特征和國家模式。

2.產(chǎn)品生命周期理論。產(chǎn)品生命周期理論是1966年哈佛大學教授R·維農(nóng)在其論文《產(chǎn)品生命周期中的國際投資和國際貿(mào)易》中提出的。他認為跨國公司的國際投資是產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)生命周期特定階段演進的結(jié)果。他假定知識并不是公共產(chǎn)品,而是企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)物。企業(yè)先根據(jù)國內(nèi)市場的需求開發(fā)出新產(chǎn)品,在“新產(chǎn)品階段”,企業(yè)一般在國內(nèi)生產(chǎn),大部分產(chǎn)品供應國內(nèi)市場,并將新產(chǎn)品的一部分以出口的形式滿足國際市場的需求。當進入“產(chǎn)品成熟階段”,由于產(chǎn)品已經(jīng)定型,海外需求增加,以及仿制品和替代品的出現(xiàn),降低成本成為生產(chǎn)者主要的考慮因素。

在這一階段,跨國公司開始將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其它成本較低的國家去,出現(xiàn)了跨國投資。在最后一個階段,即“產(chǎn)品標準化階段”,此時,產(chǎn)品和技術(shù)均已標準化,企業(yè)擁有的特定優(yōu)勢完全消失,產(chǎn)品表現(xiàn)為價格的競爭,生產(chǎn)的相對優(yōu)勢已轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本較低和勞動密集型經(jīng)濟模式的國家和地區(qū)。

為了保持競爭優(yōu)勢,企業(yè)開始在發(fā)展中國家和地區(qū)進行直接投資,轉(zhuǎn)讓其標準化技術(shù),并大規(guī)模減少或停止在本國的生產(chǎn),轉(zhuǎn)為從國外進口。產(chǎn)品生命周期理論無法解釋越來越多的跨國公司在海外設(shè)立R&D;機構(gòu),直接在海外進行技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)象。Pearce和Stawinder Singh1992年根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論對跨國公司海外R&D;機構(gòu)的職能加以區(qū)分。他們認為:根據(jù)PLC模型,跨國公司在海外設(shè)立R&D;機構(gòu)主要是為了技術(shù)轉(zhuǎn)移,幫助海外子公司進行生產(chǎn),不是為了技術(shù)創(chuàng)新。但是跨國公司在海外設(shè)立R&D;機構(gòu)的動機有很多,具有很強的戰(zhàn)略性,不僅轉(zhuǎn)移技術(shù),也根據(jù)當?shù)厥袌龅男枰獎?chuàng)造新技術(shù)或獲取東道國的技術(shù)。因此,PLC模型所揭示的需求導向型國際投資并不適用于跨國公司的R&D;投資。

3.內(nèi)部化理論。英國的學者巴克萊和卡森及加拿大學者拉格曼提出了市場內(nèi)部化理論。

內(nèi)部化理論的思想基礎(chǔ)可以追溯到科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學理論。內(nèi)部化理論認為市場具有不完全性,跨國公司為了實現(xiàn)利潤的最大化,就必須使技術(shù)、知識等中間產(chǎn)品在公司內(nèi)部進行流動,以減少較高的市場交易成本,當內(nèi)部化的過程超越了國家,企業(yè)的R&D;活動具有初期投入大、風險高而收益不確定的特點,并且R&D;產(chǎn)品和技術(shù)又很難通過市場定價。

跨國公司為了更好的利用技術(shù)優(yōu)勢,一種選擇就是通過內(nèi)部化的方法向海外進行R&D;投資,在當?shù)卦O(shè)立R&D;機構(gòu),將自己的研究成果用于產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。因此,R&D;全球化實際上是跨國公司技術(shù)內(nèi)部化的一種表現(xiàn),通過將R&D;活動的內(nèi)部化,跨國公司能夠保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢,享受R&D;的最大收益。

4.國際生產(chǎn)折衷理論。國際生產(chǎn)折衷理論,由英國學者鄧寧提出。折衷理論將跨國公司的對外投資動機歸納為三種類型:市場導向型動機、資源導向型動機和效率導向型動機?？鐕驹诤Ｍ釸&D;投資也遵循這三種動機。發(fā)達國家在發(fā)展中國家設(shè)立的以技術(shù)本地化為目標的R&D;機構(gòu)主要是市場導向型的,目的是占領(lǐng)東道國市場,并針對東道國市場開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。資源導向型R&D;投資則表現(xiàn)為跨國公司利用東道國的R&D;資源或技術(shù),例如低成本的研發(fā)人力資源等。效率導向型R&D;投資主要表現(xiàn)為發(fā)達國家之間的相互投資,相互利用對方的R&D;設(shè)施和科技基礎(chǔ),從技術(shù)專業(yè)化中受益,形成國際性的技術(shù)創(chuàng)新中心。折衷理論對跨國公司R&D;的全球化有較好的解釋作用。(此論文為2009年度江蘇省高校哲學社會科學研究基金指導類項目系列論文,項目編號:09SJD790023)

(作者單位:南京工程學院經(jīng)濟管理學院)