中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端及其對(duì)策分析

李　芳　熊　靈

摘要：中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的快速發(fā)展伴隨著兩國(guó)經(jīng)貿(mào)摩擦的增加，其中突出表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，從20世紀(jì)90年代以來(lái)·中美兩國(guó)之間爆發(fā)多次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，一波三折持續(xù)至今。究其原因，既有來(lái)自兩國(guó)間經(jīng)貿(mào)關(guān)系不對(duì)等，貿(mào)易差額日益增大的壓力，也有兩國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度因素。鑒于兩國(guó)經(jīng)貿(mào)來(lái)往不斷擴(kuò)大，相互依賴越來(lái)越深，采取“開(kāi)放中保護(hù)”的相關(guān)戰(zhàn)略措施，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是化解中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端是必由之選。

關(guān)鍵詞：中美關(guān)系；知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；爭(zhēng)端

中圖分類號(hào)：D923.4；F114文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3963／j.issn.1671－6477.2009.01.015

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系伴隨著中美正式建交而產(chǎn)生。隨著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的飛速發(fā)展，兩國(guó)貿(mào)易矛盾也不斷積累，并突出地表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。美國(guó)是世界上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最嚴(yán)格的國(guó)家，而中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面不可能完全達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的苛刻標(biāo)準(zhǔn)，因此從20世紀(jì)90年代以來(lái)中美兩國(guó)之間曾爆發(fā)多次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。在全球化力量推動(dòng)下，如今中美經(jīng)貿(mào)交往日益深化，相互依賴不斷加深。當(dāng)前，金融危機(jī)席卷全球，世界經(jīng)濟(jì)前景撲朔迷離，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系作為最重要的雙邊關(guān)系保持穩(wěn)定和諧發(fā)展至關(guān)重要。本文將追溯中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端產(chǎn)生、發(fā)展與解決的過(guò)程，從政治、經(jīng)濟(jì)和法律方面探索爭(zhēng)端產(chǎn)生的原因，并在此基礎(chǔ)上給出減少中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦，促進(jìn)雙邊關(guān)系和諧發(fā)展的政策建議。

一、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端一波三折持續(xù)至今

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系在1989－1996年劇烈動(dòng)蕩的中美關(guān)系中急速展開(kāi)，以三次沖突起始，又以三次合作結(jié)束。后來(lái)通過(guò)兩國(guó)的磋商終于在1999年3月份簽署了《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，使這一摩擦?xí)簳r(shí)得到了平息。在2004年4月，美國(guó)又一次將中國(guó)列入“重點(diǎn)觀察國(guó)家”名單之中。美國(guó)新貿(mào)易代表羅伯特·波特曼上任以后，曾經(jīng)表示要“以更加強(qiáng)硬的態(tài)度對(duì)待中國(guó)”，并且說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是他要同中國(guó)解決的首要的問(wèn)題，也是當(dāng)年其和布什總統(tǒng)訪華商談的重要議題之一。中美在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的爭(zhēng)端越來(lái)越成為兩國(guó)貿(mào)易摩擦的主戰(zhàn)場(chǎng)。從中美關(guān)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的爭(zhēng)端的歷程來(lái)看，經(jīng)歷了以下幾個(gè)大回合。

(一)第一次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端——中國(guó)被列入重點(diǎn)觀察國(guó)家

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛始于20世紀(jì)80年代末，1988及1989年美國(guó)貿(mào)易代表辦公室均將中國(guó)列入了“重點(diǎn)觀察國(guó)家”。1991年4月26日，中國(guó)被美國(guó)以持續(xù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力為由進(jìn)行“特別301”調(diào)查，具體指控包括四個(gè)方面的內(nèi)容：專利法有缺陷，尤其是對(duì)藥品和農(nóng)業(yè)化學(xué)品不提供產(chǎn)品專利保護(hù)；對(duì)首次發(fā)表于中國(guó)之外的美國(guó)作品，不提供著作權(quán)保護(hù)；著作權(quán)法及有關(guān)法規(guī)對(duì)著作權(quán)的保護(hù)水平過(guò)低，版權(quán)法沒(méi)有完全制訂出來(lái)，計(jì)算機(jī)軟件沒(méi)有按照文學(xué)作品來(lái)保護(hù)；對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)不足；另外中國(guó)缺乏對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括商標(biāo)權(quán)的有效實(shí)施。美方宣布以1991年4月26日至10月26日為半年期限進(jìn)行談判。截止10月26日，雙方仍沒(méi)有達(dá)成一致，談判期限又延長(zhǎng)了3個(gè)月。最終于1992年1月26日，由時(shí)任我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部部長(zhǎng)的吳儀率代表團(tuán)與美國(guó)達(dá)成協(xié)議，簽署了《中美關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諒解備忘錄》。備忘錄規(guī)定，自簽訂之日起，美國(guó)終止對(duì)中國(guó)的“特殊301調(diào)查”，并取消把中國(guó)指定為重點(diǎn)國(guó)家。這是中美之間關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第一次爭(zhēng)端，也是中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的序幕。

(二)第二次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端——中國(guó)進(jìn)入重點(diǎn)國(guó)家名單

第二次知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，焦點(diǎn)是盜版問(wèn)題。1994年6月，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)在實(shí)施立法方面很不力，并且實(shí)質(zhì)上也沒(méi)有保護(hù)著作權(quán)作品的立法，盜版嚴(yán)重，以音像制品盜版和計(jì)算機(jī)軟件盜版問(wèn)題再次把中國(guó)列入“重點(diǎn)國(guó)家”名單，重新對(duì)中國(guó)發(fā)起“特殊301調(diào)查”。美國(guó)認(rèn)為中國(guó)市場(chǎng)上94％以上的計(jì)算機(jī)軟件都是盜版，提出我國(guó)有關(guān)部門(mén)的計(jì)算機(jī)軟件必須更換等要求；同時(shí)要求中國(guó)不但要保護(hù)美國(guó)在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)，也要保護(hù)美國(guó)沒(méi)有在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)；海關(guān)對(duì)進(jìn)出口商品及轉(zhuǎn)口商品，凡是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，都不得放行；美國(guó)的音像制品要自由進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，對(duì)制品不能實(shí)行配額許可證，并且允許美國(guó)在中國(guó)建立音像制品的合資、獨(dú)資企業(yè)；另外，美國(guó)認(rèn)為我國(guó)的訴訟費(fèi)用太高，訴訟期限對(duì)外國(guó)人一審超過(guò)6個(gè)月的規(guī)定不合理等等。在接下來(lái)的半年里，中國(guó)與美國(guó)之間就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了七輪磋商，但未能達(dá)成協(xié)議。經(jīng)歷了報(bào)復(fù)與反報(bào)復(fù)之后，雙方又在北京恢復(fù)談判，并在1995年2月26日深夜草簽了《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》。協(xié)議由雙方換函和“有效保護(hù)及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行動(dòng)計(jì)劃”組成。在該協(xié)議中，中國(guó)承諾采取立即的步驟在全國(guó)范圍內(nèi)打擊盜版活動(dòng)、采取長(zhǎng)期措施，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效執(zhí)行、保證美國(guó)權(quán)利持有人增加進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)等。美國(guó)對(duì)中國(guó)的承諾是撤銷“301”行動(dòng)，不實(shí)施對(duì)中國(guó)的貿(mào)易制裁，并在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品方面，為中國(guó)提供技術(shù)援助，同時(shí)繼續(xù)通過(guò)協(xié)商辦法與中國(guó)就其他貨物、外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題進(jìn)行工作，以及提供相應(yīng)的協(xié)助等。該協(xié)議還有一項(xiàng)規(guī)定，即從1995年6月1日開(kāi)始，中美兩國(guó)將就其國(guó)內(nèi)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法活動(dòng)每季度交換信息。就有關(guān)本協(xié)議實(shí)施的任何事項(xiàng)，中美雙方將應(yīng)任何一方政府的要求及時(shí)進(jìn)行磋商。這就是第二次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。與中國(guó)在1992年中美詳解備忘錄中承諾制定保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律不同，1995年中美簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議及其行動(dòng)綱領(lǐng)是建立在中國(guó)對(duì)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)的實(shí)施基礎(chǔ)之上的。

(三)第三次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端——中國(guó)成為唯一重點(diǎn)國(guó)家

《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》簽署事隔僅一年，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛再次成為兩國(guó)貿(mào)易關(guān)系的熱點(diǎn)。1996年4月30日，中國(guó)再次被美方列為“301條款”重點(diǎn)國(guó)家，而且是該年度唯一的“重點(diǎn)國(guó)家”。美方提出因?yàn)橹袊?guó)的盜版行為，美國(guó)出版業(yè)1995年的損失達(dá)23億美元。美方認(rèn)為中方并未采取有效行動(dòng)解決盜版問(wèn)題，中國(guó)出口的盜版光盤(pán)持續(xù)增長(zhǎng)，音樂(lè)光盤(pán)、視盤(pán)及其他科技產(chǎn)品的出口沒(méi)有明顯下降，而且中國(guó)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面迄今未取得什么進(jìn)展。5月15日，美貿(mào)易代表以中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判破裂為由，宣布對(duì)華進(jìn)行制裁；同日，中國(guó)外經(jīng)貿(mào)部發(fā)表了抗議聲明，并宣布了對(duì)美實(shí)施反報(bào)復(fù)的清單。此后，雙方又進(jìn)行了新一輪的談判，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，在互諒互讓的基礎(chǔ)上，6月17日談判終于取得突破性進(jìn)展，許多關(guān)鍵性問(wèn)題雙方達(dá)成協(xié)議。協(xié)議由部長(zhǎng)換函和“關(guān)于中國(guó)在1995年知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議項(xiàng)下所采取的實(shí)施行動(dòng)的報(bào)告”兩部分組成。兩個(gè)附件分別是《關(guān)于中國(guó)在年知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議項(xiàng)下所采取的實(shí)施行動(dòng)的報(bào)告》和《其他措施》。第三個(gè)協(xié)議的內(nèi)容主要圍繞侵權(quán)工廠的治理、加強(qiáng)執(zhí)法、采取邊境措施和市場(chǎng)準(zhǔn)入這幾個(gè)方面進(jìn)行。雙方的爭(zhēng)議點(diǎn)已經(jīng)不是是

否保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，而是如何實(shí)施雙方在年簽署的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的問(wèn)題。中國(guó)政府承諾采取措施防止盜版CD、CD－ROM、LD及VCD的進(jìn)出境、加強(qiáng)對(duì)CD工廠的監(jiān)控，加強(qiáng)版權(quán)認(rèn)證和實(shí)施SID碼(Source Identified code)；核查CD工廠的營(yíng)業(yè)執(zhí)照采取清理行動(dòng)等。美國(guó)許諾立即把中國(guó)從“特殊301重點(diǎn)國(guó)家名單”上撤出，且不實(shí)施擬進(jìn)行的報(bào)復(fù)。雙方宣布取消對(duì)對(duì)方采取的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，一場(chǎng)危機(jī)又平息下去了。

(四)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的新動(dòng)態(tài)

從1997年到2002年，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室這幾年中沒(méi)有一年將中國(guó)升格為最高級(jí)別的“重點(diǎn)國(guó)家”或次之的“重點(diǎn)觀察國(guó)家”名單，開(kāi)始通過(guò)鼓勵(lì)而不是施壓來(lái)促使中國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。然而，這種平靜狀況并未持續(xù)多久。從2004年開(kāi)始，美國(guó)商業(yè)界對(duì)中國(guó)在世貿(mào)組織框架下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況開(kāi)始流露出更多不滿。值得注意的是，美國(guó)利用“337條款”對(duì)我國(guó)出口到美國(guó)的相關(guān)產(chǎn)品展開(kāi)的立案、調(diào)查呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。

“337調(diào)查”由于具有申請(qǐng)門(mén)檻低，程序快速?gòu)?fù)雜，制裁措施嚴(yán)厲，應(yīng)訴費(fèi)用高昂等特點(diǎn)，再加上我國(guó)很多企業(yè)尚不了解“337調(diào)查”的具體程序和危害性，導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)常常利用“337調(diào)查”作為一種市場(chǎng)策略，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟達(dá)到打擊中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，維護(hù)或擴(kuò)大本企業(yè)市場(chǎng)份額的目的。2003－2004年，針對(duì)中國(guó)企業(yè)的“337調(diào)查”有10多起，涉及的行業(yè)有電池、制筆、地板、化工等，結(jié)果中國(guó)企業(yè)負(fù)多勝少。2005年中國(guó)遭遇的“337調(diào)查”有網(wǎng)絡(luò)控制器案、橡膠防老化劑案、彩色電視機(jī)接收器案、撞球桿案、聲音處理芯片案、強(qiáng)化木地板案和激光條碼掃描器案等，占到同期美國(guó)在全球“337調(diào)查”總量的38％。2007年2月，ITC(International Trade Committee的縮寫(xiě))對(duì)全球地板企業(yè)337調(diào)查案在歷時(shí)一年半之后有了終裁結(jié)果，對(duì)全球38家木地板企業(yè)的“337調(diào)查”ITC終裁裁定這些企業(yè)在美國(guó)銷售的地板侵犯了荷蘭Unilin公司、愛(ài)爾蘭地板工業(yè)公司和美國(guó)Unilin北卡羅萊納地板公司(后兩者是荷蘭Unilin公司的關(guān)聯(lián)公司)的地板鎖扣專利，這其中包括中國(guó)的18家木地板企業(yè)。終裁結(jié)果宣布的同時(shí)，ITC還簽發(fā)了普遍排除令，根據(jù)該令要求美國(guó)海關(guān)隨后將限制相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口。這意味著圣象、菲林格爾和升達(dá)等3家中國(guó)企業(yè)在初裁中獲勝的“第七號(hào)鎖扣”專利也被推翻。中國(guó)的18家木地板企業(yè)在這場(chǎng)鎖扣知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案中敗訴。

二、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的原因分析

中國(guó)和美國(guó)，這兩個(gè)發(fā)展中貿(mào)易大國(guó)和發(fā)達(dá)貿(mào)易大國(guó)之間出現(xiàn)一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦是很正常的。出現(xiàn)摩擦也正是我們檢視國(guó)內(nèi)制度和兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的契機(jī)。找準(zhǔn)癥結(jié)所在，對(duì)癥下藥，減少摩擦，在當(dāng)前國(guó)際宏觀環(huán)境下顯得尤其必要。

(一)美中貿(mào)易巨額逆差是引發(fā)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的首要因素

自從中國(guó)改革開(kāi)放與美建交以來(lái)，兩國(guó)經(jīng)貿(mào)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，中國(guó)也由對(duì)美貿(mào)易逆差逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易順差，并且順差額不斷擴(kuò)大。由于兩國(guó)統(tǒng)計(jì)口徑不一致的原因。美國(guó)統(tǒng)計(jì)的對(duì)華逆差更是比中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)的數(shù)字高出一截。1996年中國(guó)官方統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易順差已突破100億美元，2000年上升至300億美元左右，到2007年，中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易順差達(dá)到1633.2億美元；相應(yīng)的，美國(guó)商務(wù)部公布的美國(guó)對(duì)中國(guó)逆差數(shù)據(jù)則分別為395億美元、838億美元和2562.7億美元；

美國(guó)國(guó)內(nèi)通常認(rèn)為，增加的貿(mào)易赤字會(huì)產(chǎn)生大量的失業(yè)人口。加上美國(guó)紡織品、鋼鐵、汽車(chē)等在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸相繼喪失，國(guó)內(nèi)紡織業(yè)主、鋼鐵與汽車(chē)生產(chǎn)商對(duì)政府施加壓力，引起了國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭。美國(guó)政府為了迎合這些國(guó)內(nèi)勢(shì)力，也不斷將國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題歸結(jié)于巨額貿(mào)易逆差，導(dǎo)致了雙邊的貿(mào)易爭(zhēng)端。而美國(guó)政府之所以一直以來(lái)如此關(guān)注中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，重要原因之一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)是美國(guó)的主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源。美國(guó)出口額的一半以上來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的40％來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，180萬(wàn)美國(guó)人從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值5萬(wàn)億美元約占其GDP的一半。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛正是中美貿(mào)易摩擦與博弈的一種形式。

(二)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的不對(duì)等增加了兩國(guó)間摩擦

美國(guó)是世界上最大的從事對(duì)外貿(mào)易的國(guó)家，是第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，同時(shí)也是全世界范圍內(nèi)開(kāi)放程度較高、自由貿(mào)易程度較高的國(guó)家，許多國(guó)家都依賴著美國(guó)市場(chǎng)，所以美國(guó)能產(chǎn)生足夠大的影響去改變其它國(guó)家的有關(guān)立法、政策與做法。中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上對(duì)美國(guó)的依存度較高，而美國(guó)對(duì)中國(guó)依存度很低。這就使得中美經(jīng)貿(mào)博弈中，中國(guó)往往處在被動(dòng)地位，缺乏對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的控制能力。只能疲于應(yīng)對(duì)。這種依存度主要表現(xiàn)在以下三方面：其一，美國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系具有負(fù)的“回蕩效應(yīng)”，美國(guó)GDP每下降1％，其總進(jìn)出口額就會(huì)下降2％～3％，從中國(guó)的進(jìn)口額就會(huì)下降5％～10％；其二，中美貿(mào)易在雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系中也不對(duì)等，中國(guó)對(duì)美國(guó)出口占中國(guó)出口總額20％以上，而美國(guó)對(duì)中國(guó)出口僅占2％。中國(guó)自美國(guó)進(jìn)口占進(jìn)口總額10％，而美國(guó)自中國(guó)進(jìn)口僅占其進(jìn)口總額的2.5％；其三，中國(guó)部分出口產(chǎn)品對(duì)美國(guó)市場(chǎng)依賴大，比如彩電、家具、紡織品等，一旦這些產(chǎn)品對(duì)美出口減少，出口額就會(huì)銳減。

美國(guó)貿(mào)易代表頻頻對(duì)中國(guó)實(shí)施“特別301條款”的調(diào)查，就是美國(guó)強(qiáng)權(quán)經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。一方面，美國(guó)以其廣闊的市場(chǎng)和優(yōu)惠的貿(mào)易條件與中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易；另一方面又以貿(mào)易制裁相威脅，迫使中國(guó)接受其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入上的標(biāo)準(zhǔn)。如果中國(guó)不接受、甚至是完全不接受美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)就會(huì)以收回貿(mào)易優(yōu)惠相威脅，采取限制進(jìn)口和征收高額關(guān)稅等貿(mào)易制裁措施。這包括接受美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)，甚至是被列入“重點(diǎn)觀察名單”和“觀察名單”，為了避免升級(jí)，也不得不迎合美國(guó)的意愿和要求，改變自己的國(guó)內(nèi)立法。

(三)美國(guó)國(guó)內(nèi)嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度使然

歷史的原因使得美國(guó)深受英國(guó)法律文化的影響，但是美國(guó)工業(yè)革命促使了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善。1790年美國(guó)制定了第一個(gè)專利法，1802年聯(lián)邦政府設(shè)立了專利局。兩次世界大戰(zhàn)沒(méi)有在美國(guó)本土進(jìn)行，加上對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使得美國(guó)的科技和經(jīng)濟(jì)得到了較快的發(fā)展。美國(guó)已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于保護(hù)一定程度上的壟斷和對(duì)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展都是有好處的。美國(guó)從自由資本主義發(fā)展到壟斷資本主義階段，逐漸形成了反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、貿(mào)易綜合考慮。特別是當(dāng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷加強(qiáng)、世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重大影響的時(shí)候，美國(guó)更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立，并企圖將其國(guó)

內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度推廣應(yīng)用到全球，使其本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為世界范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)，不僅是其必要，而且似乎成為了必然。

20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，在美國(guó)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的工業(yè)取得了迅速發(fā)展，美國(guó)政府高度重視保護(hù)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，奉行以信息化為中心的科技產(chǎn)業(yè)政策，加大信息高速公路和高科技領(lǐng)域的研發(fā)投入。不僅如此，美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法和行政執(zhí)法方面也采取了進(jìn)一步的舉措，如1997年針對(duì)網(wǎng)上“黑客”制定了《反電子盜竊法》，1998年通過(guò)了《跨世紀(jì)數(shù)字化版權(quán)法》，2005年進(jìn)一步改革《專利法》，對(duì)侵權(quán)的處罰也是不斷加重。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及到企業(yè)切身利益，美國(guó)企業(yè)通常會(huì)組成各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法活動(dòng)中扮演了重要的角色[5。在中美數(shù)次知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)端中，有很多申訴就是由企業(yè)聯(lián)盟直接提出來(lái)的。

(四)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善

作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中難免存在這樣那樣的問(wèn)題。在早期的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端中，主要是因?yàn)橹袊?guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法不完善，我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度體系是在20世紀(jì)80年代才開(kāi)始創(chuàng)建的。此前，無(wú)論是政府還是企業(yè)與個(gè)人，幾乎都沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與侵權(quán)的概念。

后來(lái)，雖然我國(guó)出臺(tái)了諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，但美國(guó)認(rèn)為中國(guó)在實(shí)施這些法律法規(guī)方面還存在著很多的問(wèn)題，如各種法律在內(nèi)容上的不一致，中央和省地方政府在法律的適用上不一致；執(zhí)法機(jī)構(gòu)也缺乏透明，還存在著責(zé)任上的空白；刑罰措施不夠明確有效，懲罰力度不夠，等等。與此同時(shí)，我國(guó)許多企業(yè)的確知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，侵權(quán)盜版現(xiàn)象嚴(yán)重，這也是令美國(guó)不滿的直接原因。美國(guó)的一些最具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，如計(jì)算機(jī)軟件、音像制品、制藥由于中國(guó)盜版泛濫而損失慘重。為了保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品的出口優(yōu)勢(shì)，美國(guó)積極利用“特別301條款”向中國(guó)施壓，與中國(guó)進(jìn)行了一輪又一輪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判。

三、開(kāi)放中保護(hù)——中國(guó)應(yīng)對(duì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的策略

毫無(wú)疑問(wèn)，原因的探尋為我們理清了摩擦的根源，也為我們采取措施尋求爭(zhēng)端解決提供了根據(jù)。中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端隨中國(guó)對(duì)外開(kāi)放加深、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展而生，我們不能因噎廢食，應(yīng)該在開(kāi)放中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和戰(zhàn)略建設(shè)，在保持中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系繼續(xù)發(fā)展中解決分歧。

(一)建立適合中國(guó)國(guó)情并與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

對(duì)于中國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一個(gè)舶來(lái)品。自20世紀(jì)80年代以來(lái)。我國(guó)加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作，迅速建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度體系。在加入了WTO之后，我國(guó)又陸續(xù)頒布或準(zhǔn)備通過(guò)一系列新法律法規(guī)，但這些法律法規(guī)有待進(jìn)一步的完善。這方面，我們可以借鑒美國(guó)、日本有關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，制定專門(mén)法規(guī)或在相關(guān)法規(guī)中設(shè)立專門(mén)條款，制定和完善《反壟斷法》，完善對(duì)外貿(mào)易專利管理的法律、法規(guī)體系，同時(shí)關(guān)注目前國(guó)際最新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)，逐步與世界貿(mào)易組織的TRIPS接軌，從而制定一個(gè)科學(xué)合理、具有可操作性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和法規(guī)體系。實(shí)際上，隨著我國(guó)不斷擴(kuò)大開(kāi)放領(lǐng)域，建立健全與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不僅是避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)端的客觀要求，也是把我國(guó)建設(shè)成創(chuàng)新型國(guó)家的客觀需要。

同時(shí)，必須注意到中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，現(xiàn)階段立法不必過(guò)于攀高，應(yīng)最大限度地實(shí)現(xiàn)法律的本土化與國(guó)際化之間的協(xié)調(diào)。具體而言，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)際公約規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，而不是追隨發(fā)達(dá)國(guó)家的高標(biāo)準(zhǔn)；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中加強(qiáng)國(guó)際合作與協(xié)調(diào)，但不能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)“超國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”和“超國(guó)民待遇”的保護(hù)；堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“階段論”和“范圍論”的有機(jī)結(jié)合，逐步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大。

(二)建立強(qiáng)力監(jiān)管隊(duì)伍，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度

在第一次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中，1992年簽訂的《中美關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諒解備忘錄》，主要是關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。但在第二次和第三次中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中，中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法問(wèn)題就成了核心內(nèi)容。美國(guó)所要求的不僅僅是改善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，更重要的是實(shí)施有關(guān)的法律制度，從而有效地保護(hù)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并為美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人提供市場(chǎng)準(zhǔn)人的機(jī)會(huì)。人世后，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)來(lái)說(shuō)，中國(guó)要承擔(dān)起世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS)中的義務(wù)，嚴(yán)格遵循TRIPS協(xié)議中的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則和最低要求。

在我國(guó)，執(zhí)法不嚴(yán)是一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題。許多地方政府為了追求短期利潤(rùn)，對(duì)一些企業(yè)大量仿制、侵犯產(chǎn)權(quán)行為視而不見(jiàn)，很大程度上起著縱容破壞產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用。因此，政府一定要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法和執(zhí)法工作，建立一支強(qiáng)有力監(jiān)管隊(duì)伍，加大對(duì)侵權(quán)行為的懲治力度。只有通過(guò)嚴(yán)格的執(zhí)法，才能從源頭遏制知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的違法行為，減少與美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，緩解中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)端。

(三)大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略

當(dāng)今世界已經(jīng)進(jìn)入全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，世界貿(mào)易組織把知識(shí)產(chǎn)權(quán)列入貿(mào)易體系三大支柱之一，其重要性不言而喻。美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家，為了取得在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，都把知識(shí)產(chǎn)權(quán)看成是關(guān)鍵因素，大力發(fā)展本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，今后工作重點(diǎn)之一就是建立完全自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，提高全民族的道德文化素質(zhì)和創(chuàng)新能力，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一方面，政府要積極鼓勵(lì)企業(yè)參與科學(xué)與技術(shù)研究開(kāi)發(fā)，建立專項(xiàng)資金專門(mén)用于企業(yè)的創(chuàng)新，對(duì)申請(qǐng)專利、專利技術(shù)實(shí)施以及申報(bào)、發(fā)明專利的單位個(gè)人給予重點(diǎn)扶持。另一方面，要建立地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是尊重和承認(rèn)腦力勞動(dòng)創(chuàng)新和知識(shí)財(cái)富依法享受的專有權(quán)利。地方政府要把發(fā)明人的收入與其發(fā)明創(chuàng)造的效益相掛鉤，最大限度地提高科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性。在稅收方面，政府可對(duì)自主創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做得好的企業(yè)和單位給予享受減免稅，同時(shí)對(duì)違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的企業(yè)和個(gè)人必須給予一定的懲罰。通過(guò)一定稅費(fèi)征收，增加企業(yè)生產(chǎn)成本，從而限制企業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)行為。

通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，可以解決國(guó)際貿(mào)易中的全局性、制度性和政策性問(wèn)題，為企業(yè)等微觀組織的國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)造良好的制度和市場(chǎng)環(huán)境，提供相應(yīng)的服務(wù)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)以增強(qiáng)國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，配合國(guó)家技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，以專利戰(zhàn)略為龍頭，建立與發(fā)展階段相適應(yīng)的保護(hù)制度，制定配套政策體系，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理落實(shí)到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易管理等各項(xiàng)工作中，培養(yǎng)全民知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，提高企業(yè)運(yùn)用、管理和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。

(四)提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

從根本上說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端是企業(yè)與企業(yè)之間的利益爭(zhēng)奪，也是企業(yè)采用的競(jìng)爭(zhēng)手段之一。我國(guó)企業(yè)一方面在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨著跨國(guó)企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，另一方面也開(kāi)始開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，要在經(jīng)濟(jì)全球化的背景中獲得勝利，就必須充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的重要作用，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、占用和運(yùn)用是一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵。

總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)企業(yè)要做到如下三點(diǎn)：第一，企業(yè)對(duì)自己的產(chǎn)品、技術(shù)和專利等要及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這樣既可避免自己的產(chǎn)品被別人模仿而失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也可以避免被外企鉆空子索要專利費(fèi)。第二，企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入，提高自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力。如果中國(guó)企業(yè)能夠研究開(kāi)發(fā)自己的核心技術(shù)、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力，那么就沒(méi)有必要侵犯美國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是解決中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)端的根本措施。第三，企業(yè)要培養(yǎng)大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品實(shí)質(zhì)上是人類智慧的結(jié)晶，創(chuàng)新的背后離不開(kāi)人才的努力。企業(yè)應(yīng)該加大在研發(fā)方面的激勵(lì)投入，鼓勵(lì)員工創(chuàng)新。

(責(zé)任編輯高文盛)