保羅·克魯格曼獲獎(jiǎng)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)端

王忠文

[摘 要]2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)最后頒發(fā)給美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼。他在1994年對(duì)亞洲金融危機(jī)的正確預(yù)言，為他在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界贏得極大聲譽(yù)。早在他于1991年獲得克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的時(shí)候，很多人就預(yù)測(cè)他獲得諾貝爾獎(jiǎng)只是時(shí)間問(wèn)題。2008年，55歲的保羅·克魯格曼最終因?yàn)閷?duì)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)和新戰(zhàn)略貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。本文對(duì)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生淵源及發(fā)展脈絡(luò)做了簡(jiǎn)要分析介紹。

[關(guān)鍵詞]保羅·克魯格曼 空間經(jīng)濟(jì)學(xué) 發(fā)端發(fā)展

一

2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)最后頒發(fā)給美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼。保羅-克魯格曼1953年2月出生于紐約，猶太人，畢業(yè)于耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)，1977年獲得麻省理工學(xué)院博士學(xué)位，先后在耶魯、麻省理工、斯坦福大學(xué)任教，2000年開(kāi)始在普林斯頓大學(xué)工作，1991年獲克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他在1994年對(duì)亞洲金融危機(jī)的正確預(yù)言，為他在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界贏得極大聲譽(yù)。早在他于1991年獲得克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的時(shí)候，很多人就預(yù)測(cè)他獲得諾貝爾獎(jiǎng)只是時(shí)間問(wèn)題。克魯格曼的主要研究領(lǐng)域包括國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融理論。2008年，55歲的保羅·克魯格曼最終因?yàn)閷?duì)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)和新戰(zhàn)略貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

1999年由麻省理工學(xué)院出版的《空間經(jīng)濟(jì)學(xué)：城市、區(qū)域與國(guó)際貿(mào)易》具有里程碑意義。它是3位國(guó)際著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的合作結(jié)晶，日本京都大學(xué)的藤田昌久、美國(guó)普林斯頓大學(xué)的保羅·克魯格曼和英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的安東尼·J·維納伯爾斯。這本書(shū)是許多大學(xué)的博士生教材，也被譯為日文、西班牙文、葡萄牙文和中文等多種文字，在美國(guó)具有很高聲譽(yù)。2003年美國(guó)普林斯頓大學(xué)又出版了《經(jīng)濟(jì)地理與公共政策》，使空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成更加系統(tǒng)化?？臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)集區(qū)域科學(xué)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)史學(xué)等眾多學(xué)科融合和交叉的學(xué)科，也是在區(qū)位理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的綜合學(xué)科的總稱(chēng)。它研究的是空間經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及其規(guī)律，研究生產(chǎn)要素的空間布局和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間區(qū)位?？臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)軍人物是保羅·克魯格曼和他的國(guó)際同行。

以保羅·克魯格曼為首的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)是在生產(chǎn)區(qū)位理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。作為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的生產(chǎn)區(qū)位理論首先是德國(guó)的古典區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用地租學(xué)說(shuō)和比較成本學(xué)說(shuō)，創(chuàng)立了古典區(qū)位理論。其中首先創(chuàng)立的又是馮·屠能(VonThünen)的農(nóng)業(yè)區(qū)位論。

19世紀(jì)初，當(dāng)英法等國(guó)已走上工業(yè)化道路的時(shí)候，德國(guó)還是一個(gè)封建割據(jù)的農(nóng)業(yè)國(guó)。英國(guó)工業(yè)化以后，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲，一些目光敏捷的德國(guó)農(nóng)場(chǎng)主于是盡量多買(mǎi)土地，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，德國(guó)農(nóng)業(yè)開(kāi)始向大型化商品化過(guò)渡。為了研究德國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題，馮·屠能潛心經(jīng)營(yíng)研究農(nóng)莊十載，于1826年撰寫(xiě)了巨著《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》（簡(jiǎn)稱(chēng)《孤立國(guó)》）。馮·屠能設(shè)想了一個(gè)孤立國(guó)，其中心是一個(gè)大城市，是孤立國(guó)制造品的唯一供給者，城市的食品則完全由四周的農(nóng)業(yè)土地供給。孤立國(guó)內(nèi)各地自然條件和運(yùn)輸條件相同，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的利潤(rùn)V=P-(C+T)，其中P為農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，C為成本，T為運(yùn)費(fèi)。馮·屠能以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)函數(shù)得出這樣的結(jié)論：為了利潤(rùn)最大化目標(biāo)，農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)的品種選擇與經(jīng)營(yíng)方式的首要決定因素是距離，即生產(chǎn)場(chǎng)地與市場(chǎng)的距離。農(nóng)場(chǎng)種植作物的選擇及農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，主要不是由自然條件決定的，而與特定農(nóng)場(chǎng)（或地塊）與中心城市（農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)市場(chǎng)）的距離遠(yuǎn)近相關(guān)。增加投入必須使價(jià)格與邊際成本之差能夠償付追加的成本與運(yùn)費(fèi)。當(dāng)生產(chǎn)成本一定時(shí)，離中心城市越近，追加的運(yùn)費(fèi)越低，邊際產(chǎn)量需要償付越少，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的可能性就越大。

馮·屠能研究的是農(nóng)業(yè)區(qū)位問(wèn)題，他的理論離不開(kāi)對(duì)土地利用和地租的研究。馮·屠能認(rèn)為地租與距離是負(fù)相關(guān)的，伴隨中心城市向外圍延伸，可耕地與市場(chǎng)的距離不斷增大，可耕地的地租應(yīng)該是趨向下降的，這樣就可以形成以城市為中心的同心圓環(huán)，半徑距離小的環(huán)上土地昂貴，宜種植運(yùn)輸成本大或單位面積產(chǎn)值高的作物；而半徑距離大的環(huán)上則種植土地密集型或運(yùn)輸成本大的作物。他設(shè)計(jì)了孤立國(guó)六層農(nóng)作物圈層結(jié)構(gòu)，這六層農(nóng)作物圈層結(jié)構(gòu)依次為：第一圈層為自由農(nóng)作圈，主要生產(chǎn)鮮菜、牛奶；第二圈層為林業(yè)圈，主要生產(chǎn)木材；第三圈層為輪作物圈，主要生產(chǎn)谷物；第四圈層為谷草農(nóng)作物圈，主要生產(chǎn)谷物、畜產(chǎn)品，以谷物為重點(diǎn)；第五圈層為三圃農(nóng)作圈，主要生產(chǎn)谷物、牧產(chǎn)品，以畜牧為重點(diǎn)；第六圈層是荒野，這就是著名的圈層布局論。這反映了當(dāng)時(shí)德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的基本觀點(diǎn)：農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式應(yīng)該從粗放經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向集約經(jīng)營(yíng)，集約化程度越高越好。馮·屠能的理論使人耳目一新。在農(nóng)業(yè)布局和經(jīng)營(yíng)方式上，并不是哪個(gè)地方適合種什么就種什么，與距離有關(guān)的地租、運(yùn)費(fèi)倒是最重要的決定因素?？唆敻衤凇栋l(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)濟(jì)理論》一書(shū)中總結(jié)歸納了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的五大傳統(tǒng)，他將馮·屠能的思想列為第五個(gè)傳統(tǒng)即重視“地租和土地利用”，其他四大傳統(tǒng)是：德國(guó)幾何學(xué)、社會(huì)物理學(xué)、積累因果夫系、當(dāng)?shù)赝獠拷?jīng)濟(jì)。

二

對(duì)空間經(jīng)濟(jì)學(xué)影響較大的德國(guó)古典區(qū)位理論則是其后的勞恩哈特(W.Launhardt)和韋伯(A.Weber)的工業(yè)區(qū)位理論。

19世紀(jì)末，德國(guó)已經(jīng)完成第一次產(chǎn)業(yè)革命，并醞釀準(zhǔn)備第二次產(chǎn)業(yè)革命，產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展使得產(chǎn)業(yè)遷徙和工業(yè)布局成為重要問(wèn)題。勞恩哈特利用幾何學(xué)和微積分，將網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)分析方法應(yīng)用于工廠的布局，在德國(guó)《工程師協(xié)會(huì)期刊》上發(fā)表確“定工商業(yè)的合理區(qū)位”(1882)一文，首先提出在資源供給和產(chǎn)品銷(xiāo)售約束下，使運(yùn)輸成本最小化的廠商最優(yōu)定位問(wèn)題及其嘗試性的解法。他構(gòu)造了一個(gè)區(qū)位三角形，尋找使“里程運(yùn)費(fèi)在生產(chǎn)的區(qū)位中必須保持平衡”的最小值點(diǎn)，即區(qū)位三角形的極點(diǎn)。他的這種尋求最優(yōu)化的“極點(diǎn)原理”方法被喬治·皮克(George Pick)給出規(guī)范的數(shù)學(xué)證明。喬治·皮克后來(lái)為韋伯的《工業(yè)區(qū)位論》寫(xiě)了一個(gè)“數(shù)學(xué)附錄”，總結(jié)出一些對(duì)理解區(qū)位問(wèn)題來(lái)說(shuō)很必要的普通數(shù)學(xué)公式，其中就提到勞恩哈特的開(kāi)創(chuàng)性工作。以后的多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：勞恩哈特的分析遠(yuǎn)比后來(lái)韋伯在《工業(yè)區(qū)位論》中的分析高超，主要就是指勞恩哈特的數(shù)學(xué)分析方法。作為一名建筑工程師，勞恩哈特還把網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃應(yīng)用于公路、鐵路運(yùn)輸最優(yōu)化問(wèn)題和工廠成本最小化定位問(wèn)題。而他在1885年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)》一文，奠定了他在經(jīng)濟(jì)分析史上的顯著地位。他研究運(yùn)輸對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)的影響而建立了“勞恩哈特漏斗”，為解決異質(zhì)雙頭壟斷問(wèn)題而建立了后來(lái)被稱(chēng)之為的“勞恩哈特-霍特林”解法。先于霍特林44年，勞恩哈特就研究了如下問(wèn)題：兩個(gè)位于街道不同地點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)供貨商，在假定對(duì)方銷(xiāo)售價(jià)已定的情況下如何使自己盈利最大。他還對(duì)位于同一地點(diǎn)的不同商品的銷(xiāo)售商進(jìn)行了類(lèi)似的分析，表明他們的環(huán)形市場(chǎng)區(qū)域是如何由運(yùn)輸費(fèi)用決定的。有人認(rèn)為，在19世紀(jì)的最后30年里，勞恩哈特最重要也是最有意義的貢獻(xiàn)就在對(duì)運(yùn)輸和區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方面，這一貢獻(xiàn)直至20世紀(jì)30年代都沒(méi)有被人超過(guò)。

為中國(guó)讀者更為熟悉的一位工業(yè)區(qū)位理論的創(chuàng)始者則是阿爾弗雷德·韋伯。韋伯之所以為我國(guó)學(xué)者熟悉是因?yàn)槠?909年的名著《工業(yè)區(qū)位論》，1997年由商務(wù)印書(shū)館譯成中文并出版發(fā)行。在這部名著中，韋伯系統(tǒng)地建立了一系列概念、原理和規(guī)則，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乇硎隽艘话愕膮^(qū)位理論。韋伯將影響工業(yè)區(qū)位的因素分為兩類(lèi)：區(qū)域性因素和集聚因素。工業(yè)是如何布局于各個(gè)區(qū)域的，主要受區(qū)域性因素影響；在工業(yè)區(qū)域內(nèi)廠商為什么集中于此地而非彼處，則受集聚因素影響。工業(yè)區(qū)位集中在某個(gè)地方是集聚力和分散力相互作用直至均衡的結(jié)果。集聚力受技術(shù)發(fā)展、勞動(dòng)力組織變化、市場(chǎng)化因素及經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素影響，分散力則可歸結(jié)為伴隨工業(yè)集聚而帶來(lái)的地租增長(zhǎng)的影響。韋伯設(shè)計(jì)了一個(gè)集聚函數(shù)，精確地表達(dá)大工業(yè)單元對(duì)小工業(yè)單元的吸引程度。韋伯還將生產(chǎn)原料分為地方原料和廣布原料，前者只產(chǎn)生于某一特定地點(diǎn)，而后者則是到處都容易得到的。不論是廣布原料還是地方原料都有可能是“純?cè)稀被颉笆е卦稀?，純?cè)鲜侵讣庸ず笕恐亓慷纪耆D(zhuǎn)移于產(chǎn)品之中的原料，失重原料是指在生產(chǎn)過(guò)程中必然損失部分重量的原料。韋伯的這一定義對(duì)今天人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中常見(jiàn)到的“冰山成本”的定義仍然具有借鑒意義。韋伯定義需要運(yùn)輸?shù)牡胤皆吓c產(chǎn)品重量之比為“原料指數(shù)”，而運(yùn)輸單位產(chǎn)品的總重量稱(chēng)為“區(qū)位重”，最重要的決定因素是運(yùn)輸價(jià)格。韋伯還考慮了生產(chǎn)成本中的勞動(dòng)費(fèi)用，它和運(yùn)輸費(fèi)用同樣是影響廠商定位的重要因素。韋伯認(rèn)為衡量工廠規(guī)模的最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)，一個(gè)是單位產(chǎn)品的成本最低，一個(gè)是企業(yè)總利潤(rùn)最大。在考慮區(qū)位的情況下，用這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)確定的最優(yōu)規(guī)模是不一致的，可見(jiàn)區(qū)位對(duì)最優(yōu)規(guī)模決策起重要作用。韋伯用聚集經(jīng)濟(jì)來(lái)描述企業(yè)外部經(jīng)濟(jì)，指出聚集能否產(chǎn)生效益既取決于企業(yè)種類(lèi)與結(jié)構(gòu)，也取決于聚集的規(guī)模?！豆I(yè)區(qū)位論》對(duì)以后的區(qū)位理論、經(jīng)濟(jì)地理的研究發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。關(guān)于區(qū)位理論的重要性，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W林曾大膽認(rèn)為“國(guó)際貿(mào)易上除了國(guó)際區(qū)位理論外沒(méi)有別的什么了”。

應(yīng)該使我們有清醒認(rèn)識(shí)的是，韋伯在分析廠商的定位決策理論時(shí)繼承和擴(kuò)展了勞恩哈特的方法，但韋伯本人在《工業(yè)區(qū)位論》中只字未提勞恩哈特。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，韋伯的這本書(shū)確立了他繼馮·屠能之后在區(qū)位理論方面的領(lǐng)先地位，盡管他的理論模型被勞恩哈特首先發(fā)表。他還將勞恩哈特著名的區(qū)位三角形概念一般化為區(qū)位多邊形。勞恩哈特之所以沒(méi)有韋伯那樣大的名氣，因?yàn)樗闹魅坑玫挛膶?xiě)成，甚至沒(méi)有被譯成英文。他是德國(guó)漢諾威高等技術(shù)大學(xué)的第一任校長(zhǎng)，第一身份是建筑工程師和道路鐵路和橋梁學(xué)教授，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他的工作在120年前就顯示出一個(gè)注意經(jīng)濟(jì)問(wèn)題且很懂?dāng)?shù)學(xué)的工程專(zhuān)家可以在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有所貢獻(xiàn)。他在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)分析方法上均有建樹(shù)，可惜載有他的文章的出版物已很難找到，其出色的獨(dú)創(chuàng)性的工作及其重要性至今沒(méi)有得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界應(yīng)有的承認(rèn)。我們?cè)谔接懣臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷程的時(shí)候，決不應(yīng)該忘記那些曾經(jīng)做出重要貢獻(xiàn)但或被埋沒(méi)的無(wú)名學(xué)者，是他們的原創(chuàng)性工作為學(xué)術(shù)的成長(zhǎng)和繁榮奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。