促進以企業(yè)為主體的創(chuàng)新:挑戰(zhàn)與對策

張春霖

2006年國務(wù)院頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》(以下簡稱《規(guī)劃綱要》)，提出了四支柱的創(chuàng)新戰(zhàn)略——“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”，并把其作為今后15年科技工作的指導(dǎo)方針。在這十六字方針中，自主創(chuàng)新是核心，是貫穿《規(guī)劃綱要》的主線。

為貫徹落實《規(guī)劃綱要》，進一步推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，經(jīng)財政部批準(zhǔn)，科技部與世界銀行共同開展了《促進企業(yè)創(chuàng)新》的研究。該研究主要針對中國企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)在因素、外部環(huán)境，以及促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投融資等問題，開展調(diào)查、分析和案例研究，并向中國政府提出促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策建議。

一、“促進以企業(yè)為主體的創(chuàng)新”所面臨的兩大挑戰(zhàn)

(一)發(fā)展的挑戰(zhàn)：產(chǎn)生于中國目前所處的發(fā)展階段

總體來看，中國社會生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新尚處于多層次、多跨度、多數(shù)行業(yè)從傳統(tǒng)粗放型發(fā)展方式向集約型發(fā)展方式過渡的階段，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力還十分薄弱。

1、中國企業(yè)不僅要有競爭力而且要有創(chuàng)新性

首先，中國的大部分企業(yè)是技術(shù)上的后來者，其競爭力不是來自于創(chuàng)新性。從1992年到2005年，中國出口增長了518％。但從出口的技能強度看，如果包括加工貿(mào)易，則似乎有所提高；如果不包括加工貿(mào)易，幾乎就沒有什么變化。在出口增長最強勁的機械類產(chǎn)品中，大部分來源于加工貿(mào)易。這說明中國企業(yè)出口競爭力的獲得，并不是依靠技術(shù)創(chuàng)新。事實上，中國的多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)價值鏈末端，依靠優(yōu)惠政策、低成本發(fā)展至今，很少進行研發(fā)投入，技術(shù)上受制于人。

其次，中國企業(yè)的格局是“少數(shù)創(chuàng)新者加很多制造商”。企業(yè)普遍重生產(chǎn)輕研究開發(fā)，很多企業(yè)處在有“制造”無“創(chuàng)造”、有“產(chǎn)權(quán)”無“知識”的狀態(tài)。據(jù)國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2004--2006年，有持續(xù)研發(fā)行為的大型企業(yè)不足50％，中型企業(yè)不足20％，小型企業(yè)不足10％。同時，企業(yè)也很少主動采用新技術(shù)來改進生產(chǎn)方式。2007年，中國水泥產(chǎn)量中用新型干法窯生產(chǎn)的僅占55％。

再次，領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新能力與跟隨企業(yè)之間差距很大。近年來，部分企業(yè)通過發(fā)展壯大，已具備較好的創(chuàng)新基礎(chǔ)，擁有了接近同行業(yè)跨國公司的研發(fā)能力。絕大多數(shù)跟隨企業(yè)的創(chuàng)新能力與它們相比，差距懸殊。沒有在行業(yè)中形成技術(shù)聯(lián)盟，不利于提升行業(yè)整體技術(shù)能力，也不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立。

2、中國企業(yè)不僅要有創(chuàng)新性而且要創(chuàng)造就業(yè)崗位

2006年，中國大陸的勞動力中，小學(xué)、初中文化程度的占80％以上，而大專以上文化程度的不足5％。這一方面導(dǎo)致中國企業(yè)創(chuàng)新人才的匱乏，另一方面在客觀上要求勞動密集型企業(yè)的存在以創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位。

(二)轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)：產(chǎn)生于中國經(jīng)濟體制和國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型性質(zhì)

在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的背景下，國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型尚未完成，一個“以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向”的技術(shù)創(chuàng)新體系還沒有建立起來。具體表現(xiàn)如下：

1、研發(fā)活動主要由國有企業(yè)執(zhí)行

目前，將近一半的研發(fā)活動是由各類大中型企業(yè)完成的，其中國有大中型企業(yè)占據(jù)絕大多數(shù)份額。但從“百萬元研發(fā)投入的專利申請數(shù)量”和“百名科學(xué)家、工程師的專利擁有量”兩項指標(biāo)來考察，國有企業(yè)都位列末位，其表現(xiàn)遠(yuǎn)不如私營和三資企業(yè)。由此可見，國有企業(yè)可能不是有效率的創(chuàng)新者。一方面，國企改革尚未完成，現(xiàn)行機制限制了創(chuàng)新。另一方面，國有企業(yè)，特別是帶有壟斷f生的國有企業(yè)，在市場不完全開放的情況下有很多優(yōu)越性，沒有太多的動力去創(chuàng)新。

2、市場體系不能有效激勵和引導(dǎo)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新具有高投入、長周期、高風(fēng)險的性質(zhì)，需要強大的經(jīng)濟驅(qū)動力。然而，目前中國的市場體系和功能體系還不完整，推動企業(yè)開展創(chuàng)新的驅(qū)動力尚未完全形成，無法彰顯激勵和引導(dǎo)創(chuàng)新的功能。

(1)定價機制的扭曲。企業(yè)選擇創(chuàng)新的重要驅(qū)動力之一就是依靠市場力量，在充分考量要素稀缺程度的基礎(chǔ)上所形成的生產(chǎn)要素定價機制。在擁有完善定價機制的市場體系中，資源稀缺，價格上升，各個市場主體只能通過創(chuàng)新來提高資源效率或?qū)ふ姨娲Y源。

然而，目前中國的重要經(jīng)濟資源的配置權(quán)、重要生產(chǎn)要素價格的決定權(quán)還主要掌握在政府手中，這就使稀缺生產(chǎn)要素升值的壓力大多隔離在了政府層面，沒有充分轉(zhuǎn)變?yōu)閮r格信號而成為企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟驅(qū)動力。

(2)勞動者權(quán)益保護和環(huán)保規(guī)則實施薄弱。首先，由于多年來中國勞動力市場處于供大于求的狀況，同時法律法規(guī)對勞動者權(quán)益保護力度薄弱，企業(yè)完全可以通過不規(guī)范、不合法的用工方式來壓低勞動力成本以賺取豐厚的利潤，這與通過技術(shù)創(chuàng)新獲得競爭優(yōu)勢相比，既見效快又簡單易行。在這種情況下，企業(yè)自然不會有動力選擇機會成本頗高的技術(shù)創(chuàng)新方式。

其次，有效的環(huán)境監(jiān)管可以使企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化，不斷提高的環(huán)境成本促使企業(yè)要么投資治理污染，要么創(chuàng)新工藝實現(xiàn)清潔生產(chǎn)，要么退出高污染行業(yè)，使環(huán)境污染得到有效控制。然而，由于中國的環(huán)保規(guī)則實施不到位，環(huán)境監(jiān)管力度不夠，資源環(huán)境的壓力不能有效地轉(zhuǎn)化為企業(yè)開展創(chuàng)新活動的動力。

(3)壟斷和進入、退出壁壘。中國的產(chǎn)業(yè)組織中，存在著由于較高的行政性進入、退出壁壘而形成的壟斷，其中一部分是在特殊的歷史沿革和制度轉(zhuǎn)軌背景下形成的，另一部分根源于地方保護主義，還有一部分屬于自然壟斷行業(yè)。高行政性壁壘帶來的行政性壟斷的市場結(jié)構(gòu)給在位企業(yè)以無形的保護從而使其缺乏創(chuàng)新的積極性，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為發(fā)生了扭曲，并使其技術(shù)創(chuàng)新強度大幅度下降。

(4)產(chǎn)業(yè)集中不夠。中國的紡織業(yè)、建筑材料、食品加工、機械工業(yè)、木材加工等許多行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度偏低。雖然低集中度不易形成行業(yè)壟斷，企業(yè)為了獲得較多的利潤本應(yīng)有動力創(chuàng)新，但現(xiàn)實中卻并非如此。一方面企業(yè)規(guī)模偏小，實力不足，難以實現(xiàn)自主創(chuàng)新；另一方面依靠低成本優(yōu)勢的價格手段更易獲得，同時行業(yè)中的過度競爭使模仿創(chuàng)新成果更有利可圖，因此在自主創(chuàng)新上的努力較少。

3、私營部門能力薄弱

(1)起步階段的私營部門。到2006年，我國工業(yè)增加值達到1.4億(以1995年價格計算)，私營企業(yè)數(shù)增加到將近160萬戶，但私營企業(yè)在工業(yè)增加值中的份額還不到25％，私營部門發(fā)展還處于起步階段。

(2)私營企業(yè)規(guī)模小。就私營企業(yè)的市場份額來看，只有少數(shù)幾個行業(yè)的私營部門的市場份額超過了40％，絕大多數(shù)規(guī)模都很小。規(guī)模小一方面帶來了融資的困難，使得資金本不雄厚的私營企業(yè)資金來源更加狹窄。另一方面，由于無法提供有競爭力的薪金、用于創(chuàng)新的設(shè)備條件以及教育培

訓(xùn)不足而難以留住人才。許多中小私營企業(yè)主雖有創(chuàng)新的意識卻無創(chuàng)新的能力。

(3)私營企業(yè)業(yè)主和管理人員經(jīng)驗不足。私營企業(yè)主和管理人員缺少創(chuàng)新管理的經(jīng)驗，是私營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面人力資源管理面臨的一大挑戰(zhàn)。

4、本土風(fēng)險投資的生態(tài)系統(tǒng)尚未充分發(fā)育

創(chuàng)新成功不僅為企業(yè)也為消費者甚至整個社會帶來巨大利益，但創(chuàng)新失敗的風(fēng)險是否也能有人為企業(yè)分擔(dān)呢?面對高風(fēng)險的創(chuàng)新活動，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險分擔(dān)機制影響企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新的決策。其中，風(fēng)險投資是推動企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重要投資方式，然而，中國的風(fēng)險投資仍處在初級階段，本土風(fēng)險投資的生態(tài)系統(tǒng)尚未發(fā)育良好。目前，中國的風(fēng)險投資主體單一，外資風(fēng)險投資基金占主導(dǎo)地位，2007年，外資投資基金占總投資額的比重接近90％，而本土的風(fēng)險投資基金不足10％。造成本土風(fēng)險資本不足的原因主要有如下方面：

(1)風(fēng)險投資業(yè)發(fā)展面臨法律、法規(guī)障礙。中國有關(guān)風(fēng)險投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展方面的立法還處于起步階段，需要不斷完善。雖然2007年新《合伙企業(yè)法》把“有限合伙制”引人中國，但這還是一個新生事物，有限合伙基金在設(shè)立和經(jīng)營中還有許多尚待解決的問題。

(2)機構(gòu)投資者不允許投資于風(fēng)險投資基金。

(3)風(fēng)險投資機構(gòu)的公司治理尚需按修改后的《公司法》進一步加強，發(fā)行優(yōu)先股需政府制定規(guī)則。

(4)退出機制不完善。當(dāng)前中國股票市場和產(chǎn)權(quán)交易尚不健全，二板市場剛剛起步，風(fēng)險投資資金退出渠道狹窄，阻礙了風(fēng)險投資業(yè)資金來源的擴大。

二、“促進以企業(yè)為主體的創(chuàng)新”應(yīng)采取的對策

(一)采取平衡的戰(zhàn)略

推進以企業(yè)為主體的創(chuàng)新，應(yīng)以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，重視創(chuàng)新的持續(xù)性。以市場為導(dǎo)向，促進各類企業(yè)的創(chuàng)新能力平衡發(fā)展。根據(jù)各自特點，采取多種創(chuàng)新模式，重點關(guān)注更適合發(fā)展中國家實際的技術(shù)改進與采用模式。在確保研發(fā)投入數(shù)量的同時，更加注重研發(fā)的效果和效率，使有限的科研經(jīng)費獲得最大效率的利用。

(二)建立正確的激勵機制

完善市場機制，建立公平競爭的市場環(huán)境。第一，健全定價機制，切實保護勞動者合法權(quán)益，加大環(huán)境監(jiān)管力度。提高政府資源配置的公平性，調(diào)動各方面創(chuàng)新的積極性。在資源配置方面，應(yīng)以鼓勵創(chuàng)新為原則，為企業(yè)創(chuàng)新提供優(yōu)惠政策。第二，要建立公平的市場準(zhǔn)入環(huán)境，打破某些行業(yè)的行政性壟斷局面。

(三)提高私營部門的能力

繼續(xù)支持私營部門的發(fā)展。在引導(dǎo)私營部門進行量的擴張的同時，更加注重質(zhì)的提高，發(fā)展規(guī)模型、科技型企業(yè)，切實在提高私營部門技術(shù)創(chuàng)新的能力方面下功夫。

(四)強化本土風(fēng)險投資業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)

風(fēng)險投資是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資的一條重要渠道，中國本土的風(fēng)險投資業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)亟待強化。

要擴大風(fēng)險投資資金的來源，實現(xiàn)主體多元化，以優(yōu)惠政策保證資金的供給。要完善風(fēng)險資金的退出機制建設(shè)，為風(fēng)險資金的退出創(chuàng)造條件，積極推行企業(yè)股份制，在嚴(yán)格管理上市公司在主板上市的同時，相繼為風(fēng)險企業(yè)建立多層次的場外交易市場，特別是二板市場。要建立健全風(fēng)險投資法律體系，明確風(fēng)險企業(yè)的法律地位和權(quán)利義務(wù)，規(guī)范風(fēng)險投資基金的來源、風(fēng)險投資公司的設(shè)立、風(fēng)險投資的運作、風(fēng)險資金的退出等。在健全和完善風(fēng)險投資立法的基礎(chǔ)上，確保法律的執(zhí)行，真正使風(fēng)險投資在一個良好的法律環(huán)境中健康和快速地發(fā)展。

(本欄目策劃、編輯：蘇小梅)