跨國公司在滬Ｒ＆Ｄ投資的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)研究

姚　微

摘要：分析總結(jié)了跨國公司在滬R&D投資的現(xiàn)狀及特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上，以東道國為視角，著重對跨國公司在滬R&D投資的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析并提出相應(yīng)的對策與建議。

關(guān)鍵詞：跨國公司；R&D；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；效應(yīng)

中圖分類號：F830.59 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2009）07-0067-02

一、R&D與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

R&D，即Research and Development，指研究與開發(fā)。OECD 把它定義為：“所有用以增加科學(xué)和技術(shù)知識的有目的的活動(dòng)。它包括大學(xué)、企業(yè)、公共研究機(jī)構(gòu)以及非盈利機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的所有科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)（ 如基礎(chǔ)科學(xué)、戰(zhàn)略基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)與開發(fā)）?！?/p>

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（RIS），本文認(rèn)為，是指在一定的經(jīng)濟(jì)或行政區(qū)域內(nèi)，由地理上相聯(lián)系的企業(yè)、大學(xué)、科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及地方政府組成的創(chuàng)新主體，通過各種功能要素和環(huán)境要素相互作用、密切合作，重置區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的資源配置方式，提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)巨型開放性系統(tǒng)。

R&D是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新主體進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)從而產(chǎn)生知識和成果的環(huán)節(jié)，這些研發(fā)活動(dòng)、產(chǎn)生的知識和成果通過影響區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的各種要素、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力及資源配置方式等會(huì)帶來一系列的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)。

二、跨國公司在滬R&D投資的現(xiàn)狀及特點(diǎn)

自1994年以來，眾多著名跨國公司（如拜耳、大眾、英特爾、戴爾、通用等）紛紛在上海設(shè)立研發(fā)中心，截至2008年9月，已有258家外資研發(fā)中心在滬落成。這些研發(fā)中心不僅有著雄厚的資金優(yōu)勢，還憑借其優(yōu)厚的待遇吸引了大批中國人才，擁有強(qiáng)大的人才優(yōu)勢，發(fā)展越來越迅速，主要有以下特點(diǎn)：

第一，投資領(lǐng)域以電子信息、化工、制藥、汽車為主，比重超過80%，主要集中于高新技術(shù)行業(yè)。其研發(fā)成果由母公司在境外申請專利，技術(shù)轉(zhuǎn)移具有強(qiáng)烈的內(nèi)部化傾向。

第二，來自美國、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的R&D機(jī)構(gòu)占上海外資R&D機(jī)構(gòu)的比例超過70%，投資方式表現(xiàn)出靈活和多樣化的特點(diǎn)，如建立獨(dú)立型的R&D機(jī)構(gòu)或與上海科研機(jī)構(gòu)合作等。其中，獨(dú)資占80%以上，約有75%屬非獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。

第三，其數(shù)量由2004年底的152家迅速增長到2008年9月的258家，增長速度是1994—2000年間的30多倍。主要集聚于經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，如漕河涇新興技術(shù)開發(fā)區(qū)（思科、飛利浦等）、浦東張江高科技園區(qū)（杜邦、通用電器等）、長寧多媒體產(chǎn)業(yè)園區(qū)（戴爾、LG電子等）、金橋出口加工區(qū)（通用汽車等）等市級或國家級的經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，但也有向嘉定和松江等郊區(qū)擴(kuò)散的趨勢。

第四，投資的本土化水平也在不斷地提高：一方面，其研發(fā)人員90％來自上海、北京等大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)；另一方面，其研發(fā)資金約有52%是投入到應(yīng)用研究方面，研發(fā)的重點(diǎn)放在了產(chǎn)品中國化上面。

三、跨國公司在滬R&D投資的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)

跨國公司在滬進(jìn)行R&D投資，可以提升上海區(qū)域創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源優(yōu)化配置，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)有積極作用，會(huì)產(chǎn)生一系列正的即促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的效應(yīng)。但由于大部分跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)在研發(fā)過程中都會(huì)嚴(yán)防技術(shù)溢出，其R&D投資會(huì)導(dǎo)致人才和資源僅為其內(nèi)部所用，致使上海人才和資源流失，從而抑制本土研發(fā)能力，帶來一系列負(fù)的即阻礙創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的效應(yīng)。

1.跨國公司在滬R&D投資的區(qū)域創(chuàng)新正效應(yīng)

（1）溢出效應(yīng)。溢出效應(yīng)是指由于跨國公司在東道國設(shè)立子公司，從而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，但跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形[1]。主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：上海科研機(jī)構(gòu)可以通過與跨國公司的技術(shù)交流學(xué)習(xí)其先進(jìn)的科研管理方法和先進(jìn)技術(shù)；其研發(fā)成果可以帶動(dòng)產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新、上下游產(chǎn)品的開發(fā)，并在區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)快速擴(kuò)散；其R&D投資會(huì)使市場競爭更加激烈，迫使上海企業(yè)增加研發(fā)投入、提高研發(fā)水平，將加速上海區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新能力。

（2）棘輪效應(yīng)。“棘輪效應(yīng)”意味著一個(gè)產(chǎn)業(yè)存在著一種不能從現(xiàn)有的研發(fā)支出標(biāo)準(zhǔn)向后退讓的趨向，是一種剛性的趨勢[2]?？鐕綬&D投資帶來的技術(shù)創(chuàng)新可以促使上海企業(yè)形成其核心競爭力，形成收益遞增的正反饋效應(yīng)，進(jìn)而不斷加大R&D投入，形成“棘輪效應(yīng)”，促使上海區(qū)域創(chuàng)新主體的研發(fā)水平、經(jīng)濟(jì)水平不斷增長，有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（3）聚集效應(yīng)。由于上海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)智力機(jī)構(gòu)密集、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和配套設(shè)施先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)水平高、投資環(huán)境良好、交通輻射面廣等因素，跨國公司R&D機(jī)構(gòu)紛紛設(shè)在上海，并逐漸形成了“產(chǎn)業(yè)聚集”。同時(shí)，這些機(jī)構(gòu)還以較豐厚的待遇吸納了中國大批高素質(zhì)人才，形成“人才聚集”。這兩方面的聚集效應(yīng)不僅提升了上海區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新主體的整體素質(zhì)水平，也大大改善了上海區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)一步加強(qiáng)了其智力密集程度、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和配套設(shè)施的建設(shè)等。

（4）市場化效應(yīng)。近年來，跨國公司的研發(fā)工作以市場為核心，在競爭機(jī)制下，其注重產(chǎn)品質(zhì)量的原則和執(zhí)行方式影響了上海企業(yè)的R&D管理方式，增強(qiáng)了上海區(qū)域創(chuàng)新主體研發(fā)面向市場的能力。

（5）開放效應(yīng)。在上海創(chuàng)新主體通過與跨國公司的合作交流與國際創(chuàng)新同步的同時(shí)，跨國公司研究成果的國際化也會(huì)對國際創(chuàng)新作出重大貢獻(xiàn)，這些都會(huì)增強(qiáng)上海區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性，從而增強(qiáng)其獲得國外先進(jìn)技術(shù)的能力，提高創(chuàng)新的效率。

2.跨國公司在滬R&D投資的區(qū)域創(chuàng)新負(fù)效應(yīng)

UNCTAD強(qiáng)調(diào)跨國公司海外R&D投資對東道國創(chuàng)新系統(tǒng)會(huì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”[3]。從上?？鐕綬&D投資的實(shí)際情況看，跨國公司在滬R&D投資的區(qū)域創(chuàng)新負(fù)效應(yīng)主要表現(xiàn)在：

（1）抑制效應(yīng)。跨國公司與上海本地科研機(jī)構(gòu)爭奪公開招標(biāo)的研究課題、使上海本地科研經(jīng)費(fèi)更加短缺的同時(shí)，轉(zhuǎn)讓給上海企業(yè)的也往往是較舊的技術(shù)，這進(jìn)一步加劇了上海企業(yè)的技術(shù)依賴性，嚴(yán)重抑制了上海本土的創(chuàng)新能力。

（2）馬太效應(yīng)。“馬太效應(yīng)”主要是指在累積因果循環(huán)的過程中，產(chǎn)生強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱的效應(yīng)?？鐕驹谏虾&D投資的行業(yè)分布過于集中，主要在電子信息、化工、制藥、汽車等高新技術(shù)行業(yè)。研發(fā)不平衡會(huì)導(dǎo)致行業(yè)間產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益的失衡，出現(xiàn)行業(yè)間的“馬太效應(yīng)”，不利于上海區(qū)域整體發(fā)展。

（3）流失效應(yīng)?？鐕綬&D機(jī)構(gòu)嚴(yán)防技術(shù)溢出，造成“技術(shù)流失”；占用上海的科技資源，如資金和配套設(shè)施的占用等，造成“資源流失”；吸引大批優(yōu)秀人才，造成“人才流失”。這些都嚴(yán)重削弱了上海研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力，也導(dǎo)致了上海研發(fā)機(jī)構(gòu)向跨國公司逆向的技術(shù)擴(kuò)散。

（4）吸收效應(yīng)。競爭機(jī)制下為了與跨國公司抗衡，上海相關(guān)產(chǎn)業(yè)與企業(yè)不得不加大R&D投資，投資方向緊跟跨國公司的戰(zhàn)略需求。在這個(gè)過程中，上海本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)與企業(yè)始終處于被動(dòng)地位，喪失了技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。

（5）壟斷效應(yīng)。隨著跨國公司R&D投資的進(jìn)一步加大，其技術(shù)壟斷優(yōu)勢越來越明顯，從而相關(guān)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)內(nèi)缺少技術(shù)競爭，致使上?？蒲袡C(jī)構(gòu)的研發(fā)基礎(chǔ)更弱，嚴(yán)重影響了上海區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新環(huán)境。

四、相應(yīng)的對策與建議

為正確引導(dǎo)跨國公司在滬R&D投資發(fā)揮正的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)，弱化其負(fù)的區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)，本文針對跨國公司在滬R&D投資區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)提出了若干對策與建議。

1.加強(qiáng)上海企業(yè)核心競爭力，積極設(shè)立國外R&D機(jī)構(gòu)。經(jīng)驗(yàn)表明，上海如果有可以與跨國公司進(jìn)行對話與合作競爭的企業(yè)，跨國公司無論在加大R&D投入、轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，還是在尋求上海配套、產(chǎn)品定價(jià)等方面，都會(huì)比較符合上海本地的利益 [4]。因此，政府應(yīng)在引導(dǎo)R&D 投資、促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及合作開發(fā)等方面給予上海企業(yè)更多的支持，使企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力并形成核心競爭力。此外，應(yīng)鼓勵(lì)扶持實(shí)力雄厚的上海企業(yè)設(shè)立國外R&D機(jī)構(gòu)，充分利用國外研發(fā)資源，使上海區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)更加開放與國際化。

2.調(diào)整投資結(jié)構(gòu)加大研發(fā)投資，扶持投資不足的產(chǎn)業(yè)。R&D 投資是增加區(qū)域技術(shù)存量、提高技術(shù)水平的重要途徑[5]， 應(yīng)通過調(diào)整投資結(jié)構(gòu)合理配置和引導(dǎo)公共財(cái)政資金，建立多層次、多元化的投融資渠道，增加區(qū)域R&D投入。特別是對R&D投資不足產(chǎn)業(yè)，更應(yīng)在政策上給予一定的傾斜，吸引多個(gè)跨國公司和本地企業(yè)對其R&D投資，形成區(qū)域競爭機(jī)制，以提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平、弱化“馬太效應(yīng)”、抑制壟斷，使上海研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得更多的機(jī)會(huì)與跨國公司合作交流。

3.改革人力資源培養(yǎng)體制，促進(jìn)人才和技術(shù)的交流。上?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)施行自主創(chuàng)新人才（如管理人才、技術(shù)人才以及高級技術(shù)工人等）的激勵(lì)政策、提高待遇，積極引進(jìn)和培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才，從而提高區(qū)域創(chuàng)新能力。同時(shí)，要完善技術(shù)交易市場，促使人才和技術(shù)合理地在跨國公司和上?？蒲袡C(jī)構(gòu)間雙向流動(dòng)。

4.加強(qiáng)對R&D投資的引導(dǎo)，鼓勵(lì)采用多種方式加強(qiáng)合作。上海政府應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)跨國公司在數(shù)量和研究方向上的投資，防止上海本地企業(yè)被動(dòng)地納入跨國公司研發(fā)運(yùn)作體系，弱化其“吸收效應(yīng)”。同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)上海研發(fā)機(jī)構(gòu)采用合辦研發(fā)機(jī)構(gòu)、聯(lián)合項(xiàng)目開發(fā)等方式，與其加強(qiáng)合作交流，學(xué)習(xí)其產(chǎn)品市場化的研發(fā)模式，切實(shí)提高上海研發(fā)產(chǎn)品面向市場的能力。

5.增強(qiáng)高校競爭知識產(chǎn)權(quán)意識，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。上海高校與跨國公司進(jìn)行技術(shù)合作必須建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，應(yīng)主動(dòng)競爭知識產(chǎn)權(quán)，弱化“壟斷效應(yīng)”和技術(shù)流失。同時(shí)，要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，防止上?？蒲袡C(jī)構(gòu)對外合作中知識產(chǎn)權(quán)不明晰、我方人員外流時(shí)非法攜帶科研成果的情況發(fā)生，保證在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)開放性不斷增強(qiáng)的同時(shí)知識產(chǎn)權(quán)不受侵害。

參考文獻(xiàn)：

[1]Kokko.Ari Foreign direct investment，host country characteristics and spillovers[M].Stockholm:the Eonomic Rsearch Ititute，1992.

[2]威廉·鮑莫爾.資本主義的增長奇跡[M].北京:中信出版社，2004.

[3]UNCAT.World investment report[R]，2005.

[4]江小娟，馮遠(yuǎn).合意性、一致性與政策作用空間——外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析[J].管理世界，2000，（3）:46-52.

[5]Meyer-Krahmer，F(xiàn)．a(chǎn)nd Reger，G．:New perspectives on the Innovation Strategies of Multinational Enterprises：Lessons for TechnologyPolicy in Europe[J].Research Policy，1999:751-776.

[責(zé)任編輯吳高君]