規(guī)模經(jīng)濟問題的文獻綜述

戴　驥　葛　瓊

摘 要：規(guī)模經(jīng)濟問題在整個經(jīng)濟學發(fā)展歷程中都處于非常核心的地位。關(guān)于企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的研究可以在理論上深化人們對很多行業(yè)基本屬性的認識，在實踐上可以直接為企業(yè)決策者提供有針對性的指導。文章對企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟問題的研究進行回顧，希望能夠通過全面的綜述加深對規(guī)模經(jīng)濟的理解。

關(guān)鍵詞：企業(yè) 規(guī)模經(jīng)濟 文獻綜述

中圖分類號:F270 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)01-052-02

改革開放30年來，我國經(jīng)濟總量已經(jīng)躍居世界前列，各種所有制的企業(yè)也都在欣欣向榮地發(fā)展。然而，在企業(yè)發(fā)展路徑的選擇上，我們很難說出究竟是小企業(yè)經(jīng)營更加靈活，“船小好調(diào)頭”更具有優(yōu)勢；還是競爭中，大企業(yè)在成本、技術(shù)、人才、管理等各個方面占有主動權(quán)。企業(yè)究竟會不會由于擴大規(guī)模而使經(jīng)濟效益得到提高，從而獲得規(guī)模經(jīng)濟的好處，成為當前我國企業(yè)發(fā)展的核心問題。因此，作者將國內(nèi)外學者關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟問題的研究進行了梳理，希望通過相關(guān)文獻的綜述，深化人們對規(guī)模經(jīng)濟問題的認識，為我國企業(yè)的管理者在公司規(guī)模選擇的決策上提供參考意見。

一、古典學者對規(guī)模經(jīng)濟問題的探討

經(jīng)濟學的鼻祖亞當·斯密（Adam Smith，1776）在《國富論》中以制針業(yè)為例闡述了分工的意義，認為分工和專業(yè)化是提高效率的原因，這可以說是規(guī)模經(jīng)濟的一種古典解釋。他認為通過社會分工會增加熟練程度、節(jié)約勞動轉(zhuǎn)換的時間以及改進工具，進而提高勞動生產(chǎn)率，從而在既定的資源基礎上增加社會的財富。同時，分工的程度，總要受交換能力大小即市場廣狹程度的限制，這就是著名的斯密定理:“分工受市場范圍的限制”。因此，如何擴大市場規(guī)模也就成了增加分工，增加財富的問題所在。

約翰·斯圖亞特·穆勒（John Stuart Mill，1848）闡述了大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)點，他在著作《政治經(jīng)濟學原理》中繼承了斯密的勞動分工理論，并且從節(jié)約生產(chǎn)成本的角度論述了大規(guī)模生產(chǎn)的好處。他認為，大規(guī)模的生產(chǎn)給事業(yè)帶來的好處如此之大，以致經(jīng)濟生活任何部門的小經(jīng)濟也不能經(jīng)受得住與大經(jīng)濟的競爭。

阿林·楊格（Arthur Young）1928年在英國科學促進協(xié)會經(jīng)濟學和統(tǒng)計學分部主席的就職演說中，發(fā)表了題為《報酬遞增與經(jīng)濟進步》的論文。他發(fā)展了亞當·斯密古典經(jīng)濟學中的分工理論，第一次論證了市場規(guī)模與迂回生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)間分工的相互作用、自我演進的機制，從而超越了斯密定理“分工受市場范圍限制”的思想。楊格的分工理論被后人命名為楊格定理，即:“分工取決于市場規(guī)模，而市場規(guī)模又取決于分工，經(jīng)濟進步的可能性就存在于上述條件之中?！?/p>

馬歇爾（Marshall，1890）在前人的基礎上，系統(tǒng)地表述了規(guī)模經(jīng)濟理論，他在《經(jīng)濟學原理》中，第一次用“規(guī)模經(jīng)濟”（Economics of Scale）的概念來說明報酬遞增的現(xiàn)象。他指出，企業(yè)在長期內(nèi)有充足的時間調(diào)整規(guī)模，通過擴大其不動產(chǎn)獲得新的大規(guī)模經(jīng)濟，在較低的成本上增加產(chǎn)量，進而使得報酬遞增。他根據(jù)分工與生產(chǎn)專業(yè)化的程度，從企業(yè)的角度將規(guī)模經(jīng)濟歸結(jié)為外在經(jīng)濟和內(nèi)在經(jīng)濟兩類。同時，他還提出追求規(guī)模經(jīng)濟會導致大企業(yè)的控制力和壟斷，降低經(jīng)營效率，導致規(guī)模報酬遞減，這就是“馬歇爾沖突”。

斯拉法（Sraffa）于1925年發(fā)表了《成本與產(chǎn)量之間的關(guān)系》的長篇論文，1926年發(fā)表了《競爭條件下的收益規(guī)律》。在這兩篇論文中，斯拉法指出，每一類規(guī)模收益都是出自很不相同的經(jīng)濟現(xiàn)象，遞增的收益來自積累和技術(shù)變化過程，而它們又都與市場擴大及隨之而來的勞動分工相聯(lián)系；遞減的報酬是由于土地可獲得性有限，這是收入分配理論的一個重要部分，又是租金理論的基礎。他還在自己的著作《用商品生產(chǎn)商品》中討論了多種商品的聯(lián)合生產(chǎn)及其意義。

二、近代外國學者對規(guī)模經(jīng)濟問題的探討

(一）關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟的存在性

根據(jù)貝恩（Bain，1959）的說法：對規(guī)模經(jīng)濟是否存在的問題有兩種派別，即英國學派和美國學派。以康芒斯（Commons）、熊彼特（Schumpeter）等為代表的英國學派認為規(guī)模經(jīng)濟與廠商規(guī)模有關(guān)，尤其與大型多工廠的廠商有關(guān)。他們認為，僅僅大廠商和集中性產(chǎn)業(yè)的存在就表明了規(guī)模經(jīng)濟的存在。從效率觀點來看，此學派建議公共政策應促進兼并和保護大廠商。美國學派的代表為奈特（Knight）和西蒙斯（Simons），他們認為小廠商也能夠利用規(guī)模經(jīng)濟，不存在真實的或貨幣的規(guī)模經(jīng)濟。舒馬赫（Schumacher）則宣稱小的是美好的。

(二）規(guī)模經(jīng)濟的測度的討論

規(guī)模經(jīng)濟的度量問題起因于美國學者羅伯特·索洛（Robert Solow，1956），他最早發(fā)現(xiàn)了索洛剩余法來度量技術(shù)進步。他承認規(guī)模經(jīng)濟效應的存在，但認為規(guī)模經(jīng)濟不可能從全要素增長率中分離出來，因此他考察技術(shù)進步貢獻方法的基本假設就是生產(chǎn)的規(guī)模收益不變。他在研究中采用的生產(chǎn)函數(shù)以資本、勞動同質(zhì)為前提，并假設勞動和資本的可替代性、邊際收益遞減和規(guī)模收益不變。

施蒂格勒（Stigler，1958）提出了生存技術(shù)法(Survivor Technique)，來測定企業(yè)的規(guī)?；蛐蕟栴}。他認為，在一個產(chǎn)業(yè)中，如果企業(yè)擁有相同的資源，處于相同的環(huán)境，則最佳規(guī)模企業(yè)在市場競爭中生存能力最強、發(fā)展最快。因此，比較不同規(guī)模企業(yè)的生存發(fā)展能力，可確定最佳規(guī)模。在市場競爭條件下，企業(yè)為提高生存能力，要通過規(guī)模調(diào)整，提高經(jīng)濟收益。故有條件的企業(yè)向最佳規(guī)模靠近，使這一組的產(chǎn)量比重上升。對于生存技術(shù)法，在下文的測度方法中有更加詳細的介紹。

科曼諾（Comanor）和威爾遜（Wilson）提出了MES(最小有效規(guī)模)方法，用來測定起進入壁壘作用的規(guī)模經(jīng)濟。主要度量辦法是看占整個行業(yè)產(chǎn)出一半的最大廠家的平均規(guī)模與相應市場的總產(chǎn)出之比。

(三）關(guān)于企業(yè)規(guī)模的確定

科斯（Coase，1937）認為企業(yè)是對市場的替代，市場交易成本和企業(yè)組織成本共同決定了企業(yè)的規(guī)模。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)成本會增加。企業(yè)通常傾向于擴張規(guī)模直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的成本等于通過在公開市場上完成一筆同樣交易的成本為止，這樣企業(yè)規(guī)模就達到了最佳點。其中，一家企業(yè)的內(nèi)部協(xié)調(diào)成本和外部交易成本是由該企業(yè)從其他企業(yè)那里購買要素的能力決定的。

威廉姆森（Williamson，1985）發(fā)表的《反托拉斯經(jīng)濟學—兼并、協(xié)約和策略行為》從市場的效率角度論述企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的問題。他認為資本市場有資金的流量調(diào)節(jié)和提供獎懲激勵兩項功能。大企業(yè)對這兩項功能都實行了內(nèi)部化，而且其效果可以比市場更好。同時，企業(yè)規(guī)模龐大和經(jīng)營上的過度多樣化有可能最終導致不經(jīng)濟，于是某些大型公司會進行自愿性的股權(quán)處理來調(diào)整規(guī)模。最終，企業(yè)規(guī)模逐漸達到動態(tài)的平衡，不需要過多的公共政策對企業(yè)的規(guī)模進行管制。

巴克利、卡森（Buckley、Casson，1985）研究了世界市場的不完全性和跨國公司的性質(zhì)，探討了跨國公司對外直接投資的動機及決定因素，詳細分析了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的原因?？ㄉ谩靶畔ⅰ苯y(tǒng)稱技術(shù)、管理技能等知識產(chǎn)品。他認為，交換知識產(chǎn)品所有權(quán)導致了外部市場交易成本較高，知識的內(nèi)部化可以促進跨國公司增長和盈利，可導致企業(yè)規(guī)模擴大。