人力資本投資與落后地區(qū)的跨越式發(fā)展

[摘要] 我國地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展差距由來已久。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的集聚效應(yīng)明顯，落后地區(qū)盡管不斷加大投入，卻鮮有顯著的成效，除了極少數(shù)地區(qū)實現(xiàn)了較快增長以外，絕大部分落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)的差距仍在不斷擴大。本文在原先的C-D模型的基礎(chǔ)上，將人力資本投資作為一個重要參數(shù)引入到經(jīng)濟增長中來，研究發(fā)現(xiàn)，人力資本投資的較小差距可能會導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展水平迥異。鑒于此，本文深入分析了人力資本投資對經(jīng)濟增長的推動作用，并提出了在落后地區(qū)加大人力資本投資以促進落后地區(qū)跨越式發(fā)展的建議。

[關(guān)鍵詞] 人力資本投資 實物投資 跨越式發(fā)展

一、研究背景

在我國，地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展水平的差距存在已久。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的集聚效應(yīng)明顯，落后地區(qū)盡管不斷加大投入，卻鮮有顯著的成效，除了極少數(shù)地區(qū)實現(xiàn)了較快增長以外，絕大部分落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)的差距仍在不斷擴大。根據(jù)后發(fā)優(yōu)勢的觀點，落后地區(qū)依托科學(xué)技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢，可以低成本的引進新技術(shù)、充分吸收外部的最新科技成果，加快技術(shù)創(chuàng)新的速度，進而順理成章的實現(xiàn)“跨越式發(fā)展”——全面的快速增長，以迅速擺脫落后經(jīng)濟面貌。因為生產(chǎn)力的發(fā)展總是建立在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，科技進步可以在原有生產(chǎn)要素供給量不變的情況下，改變生產(chǎn)的可能性邊界，從而提高潛在的經(jīng)濟增長水平。但實際情況遠沒有如此樂觀。

從傳統(tǒng)的經(jīng)濟模型看，均衡狀態(tài)下的人均產(chǎn)出的增速僅取決于技術(shù)進步，因此高速增長往往是不可持續(xù)的。在我國當前經(jīng)濟條件下，跨越式發(fā)展的基本特征為高速的經(jīng)濟增長速度，迅速擴大的經(jīng)濟規(guī)模，可能還會伴隨著大量引進資金、不斷擴大土地、能源和資金投入。但無疑這種粗放式的增長是不可持續(xù)的。Solow（1960）等人發(fā)現(xiàn)，在要素投入保持穩(wěn)定速度的情況下，經(jīng)濟體由當前狀態(tài)達到經(jīng)濟均衡狀態(tài)的收斂速度主要取卻于要素報酬份額，即科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的指數(shù)。而發(fā)達國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，長期來看要素報酬是相對穩(wěn)定的。經(jīng)濟體之間的發(fā)展差異主要在于均衡狀態(tài)之間的差別，而這些差異主要是由一些經(jīng)濟變量所決定的。

從短期來看，粗放式經(jīng)濟可以取得較快的發(fā)展速度，但相對落后的地區(qū)，由于資源投入主要來自于外界，在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度以后，隨著人力、土地成本的增加，資源的邊際收益會逐漸趨于零，原先的優(yōu)勢相對減弱，資源流入速度逐漸減慢并停止，增長速度將趨于停滯，甚至?xí)霈F(xiàn)負增長。因此，即使粗放式增長方式實現(xiàn)了某種程度的“跨越式”發(fā)展，也只是短期的、局部的，從長期來看，落后的局面無法徹底改變。

基于此，我們認為，經(jīng)濟增長的關(guān)鍵在于改變某些經(jīng)濟內(nèi)部變量，進而改變經(jīng)濟的均衡路徑，使之最終達到一個較高的均衡狀態(tài)。我們認為，這些變量至少包括如下兩部分：擺脫“后發(fā)劣勢”的制度變量，以及充分利用外部技術(shù)的經(jīng)濟變量，主要包括資本投入和人力資本投入。而國內(nèi)很多地區(qū)的經(jīng)驗也表明了前者的重要性，好的制度安排可以有效促進經(jīng)濟增長，通過提供制度公共品和基礎(chǔ)設(shè)施公共品上的突破，部分領(lǐng)域的跨越式發(fā)展成為可能。

二、模型設(shè)定及分析

對一個基準經(jīng)濟體而言，跨越式發(fā)展并非短期內(nèi)的發(fā)展高速度，而是通過改變基本經(jīng)濟變量使經(jīng)濟體達到一個較高的均衡路徑，在這一路徑下，人均產(chǎn)出處于較高水平，且與技術(shù)進步保持同樣的增長速度。毫無疑問，制度變量也是經(jīng)濟增長的重要原因，但將制度變量納入到經(jīng)濟增長模型的方法還有很多值得改進的地方（吳潔等，2003），且分析中無法通過簡單的參數(shù)來反映真實制度變量（吳海民，2006），尤其在研究國內(nèi)情形時，制度差異無法解釋相鄰省份、甚至地市之間的經(jīng)濟鴻溝。因此，我們設(shè)定的經(jīng)濟模型未納入制度因素，而通過解釋其他的基本變量對均衡路徑的影響，分析實現(xiàn)跨越式發(fā)展所需的基本條件。

從時間截面數(shù)據(jù)看，無論是初始投入存量還是凈投資，落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)都存在較大差距。假定各地區(qū)均有相同的生產(chǎn)函數(shù)，即在參數(shù)完全相同的情況下，不同地區(qū)可以實現(xiàn)同樣的產(chǎn)出，函數(shù)的主要參數(shù)包括實物資本、人力資本、勞動力、技術(shù)進步等。通常情況下，人力資本被視為沉淀于教育、職業(yè)培訓(xùn)、健康等方面的投資方式所形成的資本，不僅作為外生變量被投入到經(jīng)濟增長中，本身還是經(jīng)濟體所內(nèi)生的，對經(jīng)濟技術(shù)進步、人力資本的再生產(chǎn)、制度演化等過程產(chǎn)生了決定性作用。人力資本不僅需要制度的投入、支持、激勵與誘導(dǎo)， 而且其本身就注入了制度變量的直接貢獻，是反映制度變量的一個重要參數(shù)。按照傳統(tǒng)增長模型，人力資本的作用被淡化了，而只是作為“索洛剩余”的一部分，與其他不可測變量一起構(gòu)成增長的制度因素。而實際上，人力資本對經(jīng)濟體均衡路徑的形成有至關(guān)重要的作用，落后地區(qū)要實現(xiàn)經(jīng)濟的跨越式發(fā)展，必須要加大人力資本投資。

我們首先假設(shè)經(jīng)濟增長模型涵蓋了人力資本因素，Y=F(K，H，AL)。其中K為實物資本存量，H為人力資本存量，A為技術(shù)進步，L為勞動力存量。模型函數(shù)的具體形式為科布-道格拉斯(C-D函數(shù)），設(shè)將社會所有實物資本、人力資本投入和原勞動力數(shù)量中有相同的比例sH用于教育培訓(xùn)，作為新的人力資本生產(chǎn)的初始投入。剩余-1sH部分作為產(chǎn)品的初始投入，社會產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)為:

Y(t)=(1-sH)K(t)αH(t)β(A(t)L(t))1-αβ

st. α＞0，β＞0，α+β＜1

出于簡化計算的考慮，設(shè)人力資本與實物資本的折舊率相同，即δ＝δk＝δH

此外，技術(shù)進步和勞動力作為經(jīng)濟體的外生變量，均保持固定增長速度，分別為g和n。

通過計算，可分別得到人均實物資本k和人均人力資本h的動態(tài)方程，由于當經(jīng)濟達到均衡時，人均實物資本和人力資本將達到最佳值，則有k=0h=0，進而可以對k和h進行求解，得到人均產(chǎn)量的對數(shù)表達式：

設(shè)參照經(jīng)濟體的產(chǎn)量為y*，相關(guān)參數(shù)分別為sH*，sK*，n*，g*，δ*。兩者之間的人均產(chǎn)出將只取決于相關(guān)參數(shù)。

若將y*和y分別視為發(fā)達地區(qū)和落后地區(qū)的人均產(chǎn)出，通過對不同經(jīng)濟體的參數(shù)作設(shè)定，可以得出均衡產(chǎn)出差距。假定發(fā)達地區(qū)在實物資本投入和人力資本投入方面高于落后地區(qū)，sK*=2sK，sH*=2sH=0.06。這應(yīng)該是一個比較符合實際的假設(shè)，國內(nèi)很多地區(qū)的差距遠大于此，投資普遍集中于長三角、珠三角以及環(huán)渤海地區(qū)，而很多西部省區(qū)投資嚴重匱乏；而在教育投入方面，無論是基礎(chǔ)教育、高等教育還是在職培訓(xùn)，發(fā)達地區(qū)的投入都遠高于落后地區(qū)。假設(shè)折舊率和技術(shù)進步率都相同，δ＊＝δ＝0.05，g=g0.05，人口增長率分別為n*＝0.003，n=0.012(分別為2005年江蘇與寧夏的出生率）。

此外，從統(tǒng)計角度看，資本收入大約占總產(chǎn)出的1/3左右。根據(jù)美國學(xué)者肯德里克（1976）的研究，人力資本存量的價值要高于實物資本存量的價值，通過對非熟練工人和熟練工人勞動力收入的比較（前者為后者的1/3到1/2之間），可知勞動報酬中的1/2到2/3屬于人力資本報酬，取值大致1/3<β<4/9。因此，我們可以合理假定α＝0.35，β＝0.4。

將假定的數(shù)值代入，可以得到平衡增長路徑下的產(chǎn)出差距：

1ny＊-1ny=1.6×ln2＋1.4ln2＋2.4ln(0.94/0.97）-3×ln(0.103/0.112)

=2.255352320

所以y*/y＝e2.255352320＝9.53865，即兩者的平均產(chǎn)出差距達9倍之多。兩地區(qū)雖然在基本經(jīng)濟參數(shù)方面相差不大，但由于在實物資本和人力資本投資比例上存在差距，而使得雙方的均衡狀態(tài)產(chǎn)出差異明顯。若我們僅僅考察人力資本投入導(dǎo)致產(chǎn)出的不同，可以不考慮人均實物資本投入的差距，假定sk*=sK，兩者的均衡產(chǎn)出仍然存在較大的差距，y*/y＝3.6145。即發(fā)達經(jīng)濟體僅僅因為其在人力資本上的投入就可以使自身的平均產(chǎn)出為落后經(jīng)濟體的3倍多。

由此我們可以發(fā)現(xiàn)，人力資本投資對區(qū)域經(jīng)濟增長的作用可能遠遠超出傳統(tǒng)方法的分析。而一個落后經(jīng)濟體要實現(xiàn)經(jīng)濟的跨越式發(fā)展，達到較高的經(jīng)濟均衡狀態(tài)，最重要的是保持較高比例的實物資本投入和人力資本投入，這樣才可能在最終達到較高的經(jīng)濟增長均衡值，縮小與發(fā)達經(jīng)濟體的差距。在本模型中，人力資本比實物資本貢獻了更大的份額，這種假定是符合現(xiàn)實的。在落后地區(qū)，這種差距表現(xiàn)得更為突出，人力資本投資的邊際產(chǎn)出更高，經(jīng)過技能培訓(xùn)的勞動力比普通勞動力有更高的生產(chǎn)效率，可以從事普通勞動力根本無法從事的復(fù)雜勞動，此時高技能勞動力的收入要遠高于普通勞動力，β值甚至?xí)哂谖覀兊募俣ā?/p>

三、結(jié)論及建議

從各地經(jīng)濟發(fā)展的歷程看，我國當前的政策是傾向于實物資本投資的。由于人力資本上的投資不足，進而導(dǎo)致人力資本供給短缺。按照發(fā)達國家的標準，中國受過高等教育以上的勞動力所占的比例很低，2002年為4.71%，遠遠低于發(fā)達國家30％的水平，而文盲率則高達10.23%。

實物資本和人力資本投資必須有適當?shù)谋壤?，唯有如此才能最大限度地?yōu)化經(jīng)濟生產(chǎn)。沒有相應(yīng)的人員運作，先進設(shè)備的投資效率會大打折扣。在我國經(jīng)濟落后地區(qū)尤其如此，由于人力資本積累不足，遠遠不足以滿足技術(shù)密集型和資本密集型企業(yè)的投資需求，外來投資者也因此不愿意在此投資。有研究表明，人力資本短缺的現(xiàn)實使得外來投資在中西部和農(nóng)村地區(qū)的投資減少了一半。因此，重實物投資輕人力資本投資的投資策略不但最終在總體上制約了經(jīng)濟的發(fā)展，更進一步導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展失衡，地區(qū)發(fā)展不平衡加劇。

即使實物資本投資過程本身，也需要很高的技術(shù)含量，需要高素質(zhì)的勞動力去操作，由于落后地區(qū)人力資本存量整體處于一個較低水平，增加人力資本投資所產(chǎn)生的“溢出效應(yīng)”更為顯著，人力資本投資的社會總回報很高。目前我國西部省份的公共教育體系投入水平很低，這對經(jīng)濟的長期增長是不利的。即使因為實物資本投入造就了當前炫目的增長率，過低的教育投入仍會使得其經(jīng)濟均衡態(tài)最終遠遠落后于發(fā)達地區(qū)，政府需要考慮并調(diào)整投資以及一系列其他政策。其一，用更為平衡的投資組合政策來提高經(jīng)濟增長率，并減低不平等；其二，開放和改革勞動力市場、發(fā)展人力資本和教育的借貸市場、減少阻礙勞動力流動的限制，政府可以在很低的成本上培育人力資本；其三，政府絕不是教育資源的惟一途徑。只要政府取消對私人部門投資教育的種種限制，多種形式的教育投資將會涌入這個高回報的領(lǐng)域。依靠私人部門的融資將很大程度提高人力資本形成的未來收益，而又不需要增加稅收負擔(dān)。政府應(yīng)改革教育市場，對所有形式的資本開放競爭，創(chuàng)造融資的條件。中國已經(jīng)有一些資金投資于教育領(lǐng)域，也有一批私營學(xué)校，并且在某些欠發(fā)達地區(qū)已經(jīng)進行了有益的探索，但這些都需要大大加速。教育的各個領(lǐng)域，包括大學(xué)都可以引入各種形式的資金進入競爭，從而促進教育基礎(chǔ)設(shè)施和教育水平的提高。與此同時，發(fā)展教育融資市場，使得人們不至于由于流動性約束而失去受教育的機會，為民眾接受教育提供資金便利條件。

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