基于博弈論的企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的監(jiān)督與對策研究

[摘 要] 針對近年來企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)所導(dǎo)致的安全問題，研究基于博弈論的方法，建立了違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)與安監(jiān)部門的博弈模型。通過分析違規(guī)企業(yè)與安監(jiān)部門的博弈關(guān)系和對模型的求解，得出企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的主要原因:（1)追求利益的最大化;（2）事故風(fēng)險意識薄弱;（3)安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)管的頻率和力度不夠。研究表明加大安監(jiān)部門的監(jiān)管頻率和處罰力度以及對企業(yè)進(jìn)行安全教育是企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)的有效辦法，能夠使企業(yè)變被動為主動的進(jìn)行安全生產(chǎn)。

[關(guān)鍵詞] 博弈模型 Nash均衡 違規(guī)生產(chǎn) 監(jiān)督管理 安全教育

一、引言

博弈論就是研究矛盾主體之間的行為發(fā)生直接相互作用的時候所采用的決策，以及這些決策如何實現(xiàn)均衡的科學(xué)。目前研究的比較多的博弈主要指的是非合作博弈，也就是各方在給定的約束條件下如何追求各自利益最大化，最后達(dá)到力量均衡。

企業(yè)在追求利益最大化的同時難免會忽略了對安全因素的考慮，從而埋下安全隱患，安全問題由此而生。然而，政府對企業(yè)的監(jiān)控由直接變?yōu)殚g接也成為一些企業(yè)進(jìn)行違規(guī)生產(chǎn)的一個原因。因此，必須加強安監(jiān)部門對企業(yè)的監(jiān)管，使企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)。

通過研究違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)與安監(jiān)部門之間的博弈，找出博弈雙方制定決策的主要影響因素，以及雙方在進(jìn)行博弈時，兩者之間的決策相互作用和影響的關(guān)系。計算出兩者之間的納什均衡點，并根據(jù)納什均衡點，研究安監(jiān)部門對違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)的作用，促進(jìn)企業(yè)的安全生產(chǎn)。

二、博弈模型的建立

1.博弈的基本模型

博弈雙方在獲得對博弈有幫助信息的情況下制定自己的純策略和混合策略集，根據(jù)對方使用不同的策略進(jìn)行博弈，最終得出各自的贏得。

博弈的基本模型可以用(1)式來表示:

G＝{P，A，S，I，U} （1）

式中：

P:局中人;A:博弈雙方的策略或行動的集合；S:博弈的進(jìn)程;I博弈信息;U:為局中人獲得利益。

一般的博弈過程主要有局中人、策略集以及效用三個基本要素組成。

2.企業(yè)安全生產(chǎn)博弈模型的建立

假定博弈雙方為安監(jiān)部門和生產(chǎn)企業(yè)。其博弈樹狀圖如圖1所示：

(1)基本假設(shè)

①局中人;安監(jiān)部門，企業(yè)

②策略

設(shè)局中人1為安監(jiān)部門，其純策略空間為：

S1={α1:監(jiān)管;α2:不監(jiān)管}

設(shè)局中人2為生產(chǎn)企業(yè)，其純策略空間為：

S2={β1:違規(guī);β2:不違規(guī)}

③贏得矩陣表

企業(yè)與安監(jiān)部門博弈的贏得矩陣如表所示：

矩陣中各元素分別表示：

x，y，z-分別表示安監(jiān)部門監(jiān)管、企業(yè)違規(guī)和發(fā)生事故的概率；I-企業(yè)安全投入；D1，D2-分別表示企業(yè)違規(guī)后發(fā)生事故和沒有發(fā)生事故的罰款；E-企業(yè)發(fā)生事故的損失；R-企業(yè)違規(guī)額外收入（R>I）；L-安監(jiān)部門不監(jiān)管的損失（如公共形象損失等）；F-安監(jiān)部門不監(jiān)管的上級處罰；C-安監(jiān)部門不監(jiān)管所節(jié)約的成本。

(2)模型求解

根據(jù)表1和Nash均衡定義，在給定安監(jiān)部門的混合策略及企業(yè)的混合策略條件下，安監(jiān)部門期望的效用和企業(yè)期望的效用可以用式(2)和式(4)表示，再對式(2)和式(4)求導(dǎo)得出企業(yè)和政府達(dá)到最大期望的概率函數(shù)。

①安監(jiān)部門期望的效用(EU1)

EU1=x{y[zD1+(1-z)D2]}+(1-x){y[z(C-L-F)+(1-z)(C-L)]+(1-y)C} （2）

（3）

②企業(yè)期望的效用(EU2)

EU2=x{y[-(I+D1+E)]+(1-z)x[R-(I+D2)]+z(1-x)(-E)+(1-z)(1-x)R}+(1-y)[x(-I)+(1-x)(-I)] （4）

（5）

根據(jù)(3)式:

時，安監(jiān)部門要加強管理的力度；

時，安監(jiān)部門可以不予監(jiān)管；

時，安監(jiān)部門可以隨機選取監(jiān)管。

根據(jù)企業(yè)和安監(jiān)部門的最大期望的概率函數(shù)，可以得出企業(yè)的混合策略的Nash均衡為:;

安監(jiān)部門的混合策略的Nash均衡為：

。

從計算所得出的混合策略Nash均衡可以看出，企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的概率是與安監(jiān)部門監(jiān)管的費用、安監(jiān)部門不進(jìn)行監(jiān)管的形象損失、企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的罰款以及企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)造成事故的風(fēng)險相聯(lián)系的。安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)管的概率是與企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的風(fēng)險、企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)所得的額外收入，以及對企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)進(jìn)行的罰款有關(guān)。

三、模型分析

安監(jiān)部門與企業(yè)之間的博弈是一個長期的動態(tài)過程，根據(jù)式(3)和式(5)，企業(yè)與安監(jiān)部門監(jiān)管的混合策略博弈過程如圖2所示:

在（a）圖中，點U2與點D連接的線段與橫軸的交點y表示雙方達(dá)到Nash均衡時安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)管的概率，此時企業(yè)的違規(guī)效用為零。由（a)圖可知，當(dāng)安監(jiān)部門加大對違規(guī)企業(yè)的罰款時（由D增加到D’），企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的額外收入將會減少，這樣就可以有效的減小企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的概率。然而當(dāng)違規(guī)企業(yè)減少時，安監(jiān)部門就會減少監(jiān)管的概率，這時，企業(yè)又會尋找一種新的混合策略，達(dá)成一種新的均衡（圖中點U2與點D’連接的線段與橫軸的交點y*）。所以，僅增加對企業(yè)違規(guī)的罰款的策略是不能從根本上消除企業(yè)的違規(guī)行為。

同理，從(b)圖中可以看出，隨著企業(yè)違規(guī)概率的增大，安監(jiān)部門的監(jiān)管概率也隨之增大。U1’U1連線與橫坐標(biāo)的交點y*處表示，安監(jiān)部門可以隨即選擇監(jiān)管或者不監(jiān)管，博弈雙方在該點達(dá)到Nash均衡。如果減少安監(jiān)部門進(jìn)行檢查的費用支出，即由圖（b）中的U1’變成U*，可以看出當(dāng)企業(yè)以y的概率進(jìn)行違規(guī)生產(chǎn)時，安監(jiān)部門在沒用減少費用之前將會以p2的概率進(jìn)行檢查，但在減少費用之后，安監(jiān)部門將會以p1的概率進(jìn)行檢查。由此得出，減少安監(jiān)部門進(jìn)行檢查的費用可以激勵安監(jiān)部門積極的進(jìn)行檢查，從而控制企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的概率。

四、結(jié)論

1.在經(jīng)濟利益的影響下，一些企業(yè)為了追求利益最大化，從而進(jìn)行違規(guī)生產(chǎn)。根據(jù)(5)式知，企業(yè)進(jìn)行違規(guī)生產(chǎn)的概率是與發(fā)生事故的風(fēng)險以及安監(jiān)部門的檢查費用相關(guān)的。因此，生產(chǎn)企業(yè)必須加強安全管理等方面的知識的學(xué)習(xí)，加強安全隱患意識，提高安全管理的水平，減少安監(jiān)部門進(jìn)行檢查的費用。

2.由圖2(a)知，加大企業(yè)違規(guī)的處罰可以暫時消除企業(yè)的違規(guī)現(xiàn)象，但從長期來看，企業(yè)和安監(jiān)部門會形成新的均衡。因此，安監(jiān)部門在對違規(guī)企業(yè)加大處罰力度的同時還要提高監(jiān)管的頻率。

3.由圖2(b)知，減少安監(jiān)部門的監(jiān)管費用可以提高安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)管的概率，相對的可以減少企業(yè)進(jìn)行違規(guī)生產(chǎn)的概率。因此，應(yīng)該減少安監(jiān)部門進(jìn)行監(jiān)管時的費用。與此同時，要加強民眾的監(jiān)督，對安監(jiān)部門監(jiān)管工作不到位者加重處罰。

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