基于資源和能力理論的技術(shù)聯(lián)盟形成研究綜述

[摘 要] 從資源理論和能力理論兩個(gè)角度對(duì)技術(shù)聯(lián)盟的形成進(jìn)行了理論綜述，并指出了理論研究的局限性。

[關(guān)鍵詞]資源理論 能力理論 技術(shù)聯(lián)盟

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)面臨國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)雙重競(jìng)爭(zhēng)。成功企業(yè)發(fā)展實(shí)踐表明，技術(shù)聯(lián)盟是適應(yīng)快速多變市場(chǎng)的有效組織形式。一般認(rèn)為，技術(shù)聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上具有獨(dú)立法人地位的組織，以實(shí)現(xiàn)某種戰(zhàn)略目標(biāo)，在一定時(shí)期建立的技術(shù)合作關(guān)系。從資源和能力的角度考察技術(shù)聯(lián)盟的形成機(jī)理對(duì)于技術(shù)聯(lián)盟的成功運(yùn)轉(zhuǎn)有著重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)際意義。

二、資源理論和能力理論對(duì)技術(shù)聯(lián)盟的理論解釋

企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是獲得外部資源和提升能力的重要載體，資源基礎(chǔ)理論將企業(yè)組織等作為一種社會(huì)資源來(lái)加以研究，從而使其可以將組織內(nèi)部及組織間的交換理論置于一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)中去分析。Collis Montgomery (1995)指出企業(yè)資源觀是建立在波特的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與核心能力兩種理論基礎(chǔ)上的。Miller Shamsie (1996)根據(jù)資源的模仿性障礙將所有資源劃分為兩大類：以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的資源和以知識(shí)為基礎(chǔ)的資源。

1.資源理論關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟的觀點(diǎn) 資源理論認(rèn)為企業(yè)是實(shí)體資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)及能力三大要素的質(zhì)的組合，企業(yè)的資產(chǎn)與能力決定企業(yè)的效率與成效，擁有最佳且最適當(dāng)資源的企業(yè)會(huì)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更容易成功。企業(yè)之所以贏利，是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部有形資源、無(wú)形資源以及積累的知識(shí)在企業(yè)間存在差異，資源優(yōu)勢(shì)會(huì)產(chǎn)生企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)具有的價(jià)值性、稀缺性、知識(shí)性和不可復(fù)制性資源，可以產(chǎn)生成本低或差異化高的產(chǎn)品，是企業(yè)獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及成功的關(guān)鍵因素。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于企業(yè)的內(nèi)部，依賴于企業(yè)異質(zhì)性的、非常難于模仿的和高效的專有資源。Sirmon hitt (2003)的研究表明，由于無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成復(fù)雜且難以模仿，最容易形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，聯(lián)盟是獲得無(wú)形資產(chǎn)的一個(gè)有效辦法。

企業(yè)通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟將資源集中于核心技術(shù)，而不是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)獲取自身所不具備的其他資源或者能力，尤其是隱性或給予知識(shí)的互補(bǔ)資源。企業(yè)參與組建技術(shù)聯(lián)盟有兩個(gè)基本動(dòng)因：一是獲取盟友的技術(shù)秘密和其他互補(bǔ)資產(chǎn)；二是通過(guò)獲取互補(bǔ)資源，加以有效的利用和整合，用來(lái)發(fā)展新資源、新技術(shù)和新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在一定的程度依靠于盟友的互補(bǔ)性資產(chǎn)。

2.能力理論關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟的觀點(diǎn) 從能力角度分析，擁有核心能力是企業(yè)參與聯(lián)盟合作的基礎(chǔ)。能力學(xué)派在資源學(xué)派基礎(chǔ)上，由企業(yè)外部轉(zhuǎn)向內(nèi)部，解釋了一個(gè)企業(yè)如何基于內(nèi)部資源積累核心能力的問(wèn)題。能力理論起源于企業(yè)的成長(zhǎng)理論，最早可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾 (1925)在其著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中所提倡的專業(yè)化分工所導(dǎo)致的技能、知識(shí)和協(xié)調(diào)不斷增加的企業(yè)內(nèi)部成長(zhǎng)論。Penrose (1959)的《企業(yè)成長(zhǎng)論》進(jìn)一步深入研究企業(yè)成長(zhǎng)問(wèn)題并提出了企業(yè)內(nèi)在成長(zhǎng)論的思想。Richardson （1972)則從企業(yè)與市場(chǎng)間的協(xié)調(diào)制度入手，提出了企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)論，進(jìn)一步發(fā)展了企業(yè)成長(zhǎng)論。能力理論分成兩派，其中一派是資源基礎(chǔ)論，成為一個(gè)比較完整的理論體系；另一派則延續(xù)能力理論對(duì)于企業(yè)能力的關(guān)注，提出了核心能力和動(dòng)態(tài)能力學(xué)說(shuō)，其中以Prahalad Hamel (1990)的《企業(yè)核心能力》一文為標(biāo)志，成為另一個(gè)比較完整的理論體系。

其中，核心能力理論認(rèn)為核心能力是一個(gè)組織的集體學(xué)習(xí)能力，特別是學(xué)習(xí)如何去協(xié)調(diào)多種生產(chǎn)技能和整合多種技術(shù)流程的能力。Kogut (1988)認(rèn)為在兩種情況下企業(yè)可能會(huì)選擇技術(shù)聯(lián)盟：一是獲取別人的資源，比如技術(shù)訣竅、品牌、聲譽(yù)等；二是保護(hù)自己的資源同時(shí)又能從利用別人的資源中獲益。從企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的角度來(lái)看，企業(yè)聯(lián)盟的目標(biāo)就是通過(guò)控制和利用外部獨(dú)特的戰(zhàn)略資源或戰(zhàn)略要素，強(qiáng)化企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)并擴(kuò)展價(jià)值鏈以增強(qiáng)企業(yè)的總體競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)要建立聯(lián)盟，首先必須具備合作的資本即核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)通過(guò)聯(lián)盟獲取的異質(zhì)性資源和核心能力具有不可流動(dòng)性、不可模仿性和不可替代性等特點(diǎn)，它們是企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，同樣也是企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟的基礎(chǔ)。

不同類別的能力理論的共同觀點(diǎn)是：更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部條件對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定作用，認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部能力、資源和知識(shí)的積累，是企業(yè)獲取超額利潤(rùn)和保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。以Teece，Pisano和Shuen等人（1997）為代表的動(dòng)態(tài)能力學(xué)派從技術(shù)能力發(fā)展的角度來(lái)認(rèn)識(shí)技術(shù)聯(lián)盟的建立和發(fā)展：在企業(yè)能力的發(fā)展過(guò)程中，具有路徑依賴和核心能力剛性，而企業(yè)通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟可以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力的發(fā)展和新能力的聚合和整合，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

3.兩種理論觀點(diǎn)的簡(jiǎn)評(píng) 資源能力理論解釋了企業(yè)資源是如何在動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中驅(qū)動(dòng)聯(lián)盟獲取績(jī)效，更加強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟組織間資源的重要性，擴(kuò)展企業(yè)資源的利用空間、培育組織間的互補(bǔ)資源是建立技術(shù)聯(lián)盟的重要?jiǎng)右?。其中，企業(yè)能力理論主要著重于從企業(yè)層面進(jìn)行研究，以個(gè)體研究方法來(lái)解釋聯(lián)盟的行為和績(jī)效，而忽視了聯(lián)盟是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)，其行為和績(jī)效必然受到外界環(huán)境的交互作用和影響。資源基礎(chǔ)理論承認(rèn)產(chǎn)業(yè)分析的重要性，將企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)視為企業(yè)資源，為技術(shù)聯(lián)盟的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、知識(shí)與組織學(xué)習(xí)理論打下基礎(chǔ)。但是資源理論忽視了聯(lián)盟的協(xié)調(diào)成本、市場(chǎng)的不確定性和資產(chǎn)專有性的研究。

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