為凈化自貿(mào)區(qū)的法治環(huán)境

曉今

過(guò)去這兩三年是探索“自貿(mào)2.0版”的關(guān)鍵年。自2015年起，上海自貿(mào)區(qū)轄區(qū)面積由原來(lái)的28.78平方公里擴(kuò)大到120.72平方公里，除原有外高橋保稅區(qū)片區(qū)外，陸家嘴金融片區(qū)、金橋開(kāi)發(fā)片區(qū)和張江高科技片區(qū)也正式納入上海自貿(mào)區(qū)，形成了擴(kuò)區(qū)后的“自貿(mào)2.0版”，各片區(qū)在自貿(mào)建設(shè)職能定位上各有側(cè)重、各具特色：保稅片區(qū)國(guó)際貿(mào)易便利化和保稅制造產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展、陸家嘴片區(qū)金融制度改革、金橋片區(qū)先進(jìn)制造業(yè)、張江片區(qū)科創(chuàng)中心建設(shè)。其中與金融檢察專業(yè)化辦案工作關(guān)系最密切的就是和科創(chuàng)中心建設(shè)。

上海市浦東新區(qū)人民檢察院積極回應(yīng)上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)以及相關(guān)金融改革的新要求，圍繞服務(wù)保障上海自貿(mào)區(qū)、上海金融中心建設(shè)和上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心等國(guó)家戰(zhàn)略，積極優(yōu)化檢察服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)的各項(xiàng)舉措，著力提升檢察工作服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)的能級(jí)和成效。

從案件數(shù)量看，自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)以后，上海浦東新區(qū)人民檢察院院辦理涉自貿(mào)區(qū)金融、知產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)案件每年大概在一百七八十件左右，約占浦東區(qū)院全部金融、知產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)案件的10%以上。罪名涉及信用卡詐騙、非法經(jīng)營(yíng)、騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯、非法吸收公眾存款、貸款詐騙、騙取貸款、銷售假藥、合同詐騙、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品、騙取貸款罪、侵犯著作權(quán)等，主要涉及存貸管理制度、外匯管理制度、有價(jià)證券管理制度、證券、期貨管理制度等多項(xiàng)國(guó)家金融管理制度以及金融機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等多個(gè)方面。

近些年，涉自貿(mào)區(qū)刑事案件罪名主要集中在侵犯金融秩序、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、擾亂市場(chǎng)秩序、信用卡詐騙、妨害信用卡管理案中，犯罪團(tuán)伙通過(guò)竊取境外信用卡信息、購(gòu)買代理服務(wù)器賬號(hào)等手段，規(guī)避某大型電商平臺(tái)“關(guān)于境內(nèi)消費(fèi)不得使用境外信用卡”的規(guī)定，虛構(gòu)境外消費(fèi)的事實(shí)，冒用他人信用卡，實(shí)施信用卡詐騙犯罪，手段不斷翻新。案件的典型特征是涉外或跨境因素有所增多，案件社會(huì)影響、國(guó)際影響較大，還出現(xiàn)了既有涉外因素又兼具互聯(lián)網(wǎng)特點(diǎn)的案件、涉及境外離岸進(jìn)口公司因素的案件等等。如在未取得《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》的情況下，利用多家網(wǎng)絡(luò)電商跨境銷售隱形眼鏡及眼藥水，從事非法經(jīng)營(yíng)，涉案金額達(dá)人民幣4千多萬(wàn)元，案件被新聞媒體廣泛報(bào)道。

在上海自貿(mào)區(qū)和張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)“雙自聯(lián)動(dòng)”發(fā)展、市場(chǎng)技術(shù)創(chuàng)新激活程度增強(qiáng)的同時(shí)，不法分子“搭便車”、偽創(chuàng)新的行為也隨之而來(lái)，涉及新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷出現(xiàn)。如利用手機(jī)JAVA技術(shù)侵犯著作權(quán)案中，被告人利用網(wǎng)頁(yè)轉(zhuǎn)碼技術(shù)儲(chǔ)存文字作品，供他人免費(fèi)搜索閱讀并植入廣告牟利；又如一些商家利用迪士尼開(kāi)園之際開(kāi)設(shè)迪士尼風(fēng)格的餐飲、酒店，“搭便車”不正當(dāng)經(jīng)營(yíng)，影響了迪士尼權(quán)利人的合法權(quán)益。

這些新類型、新手法犯罪行為的出現(xiàn)，對(duì)檢察機(jī)關(guān)打擊、預(yù)防犯罪提出了更高的工作要求。

上海自貿(mào)區(qū)努力打造“開(kāi)放度最高、便利化最優(yōu)、法治化最好”的貿(mào)易環(huán)境，但是對(duì)于利用自由貿(mào)易和便利條件違法犯罪的行為決不姑息，對(duì)于違反行政監(jiān)管和詐騙犯罪，辦案部門始終保持高壓態(tài)勢(shì)。如提起公訴的卓某等人非法經(jīng)營(yíng)案中，查實(shí)卓某等人在未取得《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》的情況下，擅自通過(guò)淘寶、QQ、千牛網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)電商平臺(tái)銷售通過(guò)自貿(mào)區(qū)港口入境韓國(guó)生產(chǎn)的隱形眼鏡及護(hù)理液，案值達(dá)4千萬(wàn)余元。該案經(jīng)媒體宣傳，不僅向公眾揭示了網(wǎng)購(gòu)中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，而且向不法分子宣示了“自貿(mào)區(qū)提供貿(mào)易便利的同時(shí)決不放松法律底線，不放松對(duì)關(guān)系百姓生命健康的藥品安全監(jiān)管”的堅(jiān)定決心。又如查辦的史某合同詐騙案中，史某利用某點(diǎn)評(píng)網(wǎng)站對(duì)商戶和用戶的審核不嚴(yán)的漏洞，虛構(gòu)11家線下商戶，在無(wú)真實(shí)交易的情況下，以虛構(gòu)交易騙取優(yōu)惠券的方式，騙取平臺(tái)返現(xiàn)近百萬(wàn)元。浦東院在辦案的同時(shí)主動(dòng)與相關(guān)O2O平臺(tái)聯(lián)系，建議加強(qiáng)對(duì)商戶和新增用戶的審核和監(jiān)管，加強(qiáng)內(nèi)部員工的管理，真正維護(hù)健康、真實(shí)的交易秩序。

為凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)群眾切身利益，近年來(lái)，浦東院辦理了多起自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)銷售假水假酒等侵犯民生的食品安全犯罪案件。如查處了一起被告人在明知授權(quán)合同已到期的情況下，仍擅自委托“代工廠”生產(chǎn)某知名品牌桶裝水并銷往金融貿(mào)易區(qū)的高檔商務(wù)辦公樓宇案件。為此，檢察機(jī)關(guān)聯(lián)手浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局和公安分局，深挖制售假商標(biāo)、代工灌裝水、銷售桶裝水等多個(gè)環(huán)節(jié)中涉嫌違法犯罪的多名對(duì)象，查處范圍涉及上海、浙江、安徽等多個(gè)地區(qū)。endprint