試論提高自主創(chuàng)新能力的必要性和緊迫性

黨的十七大報告要求促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)有好又快發(fā)展，而要實現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展所必須關(guān)注的第一個方面就是：提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

一、理論證明經(jīng)濟(jì)增長到一定階段必然要求技術(shù)創(chuàng)新

馬克思《資本論》所體現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)增長思想就包含有技術(shù)進(jìn)步的因素。盡管馬克思在其論著中并沒有直接地使用經(jīng)濟(jì)增長的概念，但在他在《資本論》中的再生產(chǎn)理論所闡述的擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提、條件、方式和機(jī)制，無疑是為后人分析經(jīng)濟(jì)增長及其方式打下了基礎(chǔ)。

馬克思的再生產(chǎn)理論強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大再生產(chǎn)是推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的前提條件，因此再生產(chǎn)理論分析的也主要是擴(kuò)大再生產(chǎn)理論。根據(jù)馬克思的論述，實現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)有兩種方式：外延擴(kuò)大再生產(chǎn)和內(nèi)含擴(kuò)大再生產(chǎn)?？孔芳淤Y本而實現(xiàn)的生產(chǎn)擴(kuò)大是外延上擴(kuò)大；在既定的資本價值下靠提高資本使用效率而實現(xiàn)的生產(chǎn)擴(kuò)大是內(nèi)含擴(kuò)大。

上述外延上擴(kuò)大和內(nèi)含上擴(kuò)大，是在不同的場合，針對不同的情況，著重從生產(chǎn)場所、生產(chǎn)資料和資本投入的角度來說的，我們可以這樣歸納：主要以要素數(shù)量的增加而實現(xiàn)的擴(kuò)大再生產(chǎn)就是外延上的擴(kuò)大再生產(chǎn)；主要以要素質(zhì)量的改善和使用效率的提高而實現(xiàn)的擴(kuò)大再生產(chǎn)就是內(nèi)含的擴(kuò)大再生產(chǎn)。就其實現(xiàn)條件來看，外延的擴(kuò)大再生產(chǎn)要求更多的生產(chǎn)要素的存在，更多的資本、更多的勞動力、更多的資源；內(nèi)含的擴(kuò)大再生產(chǎn)必然要求資源的集約化利用和技術(shù)的進(jìn)步與創(chuàng)新。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論開端于凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)的哈羅德—多瑪經(jīng)濟(jì)增長模型，之后又涌現(xiàn)出一批代表性的經(jīng)濟(jì)增長理論及其著作，共同形成和發(fā)展為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論。在哈羅德—多瑪經(jīng)濟(jì)增長模型中，假定資本—勞動比率不變，因而資本—產(chǎn)量比率也不變，這樣產(chǎn)量的增長率即經(jīng)濟(jì)增長實際取決于投資量，更進(jìn)一步說是取決于儲蓄能否轉(zhuǎn)化為投資和轉(zhuǎn)化的量，即資本積累率就成為唯一決定經(jīng)濟(jì)增長的因素。我們可以看到在哈羅德—多瑪模型中不含技術(shù)這一重要參數(shù)，這一缺陷后被索洛加以修正并提出加速技術(shù)決定作用的增長模型。

在索洛的增長模型中，資本/勞動比率和資本/產(chǎn)量比率可以按需要通過市場價格進(jìn)行調(diào)整改變，更重要的一點(diǎn)是該模型表明，經(jīng)濟(jì)增長率不僅取決于資本增長率、勞動增長率，而且還取決于技術(shù)進(jìn)步。從長期以及人均產(chǎn)量的角度來看，資本增長率與勞動增長率的作用不大，這就更加凸顯出技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長因素的關(guān)鍵作用。后來美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森為代表的增長分析理論，對你做了進(jìn)一步的實證與補(bǔ)充，把總增長率中的大于資本和勞動要素投入的增長率的“余值”歸結(jié)到技術(shù)進(jìn)步上，并且證實技術(shù)進(jìn)步對總產(chǎn)出的貢獻(xiàn)有增大的趨勢。

總的來說，每一個增長理論都從它特殊的研究角度，直接或間接地反映和揭示了經(jīng)濟(jì)增長實踐的部分現(xiàn)實，每一個經(jīng)濟(jì)增長理論的里程碑都是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物。其連接起來清晰地表明一條人類在邁向工業(yè)化的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)增長源泉、結(jié)構(gòu)的變化軌跡。技術(shù)創(chuàng)新越來越成為一個關(guān)鍵因素。

二、發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長實踐證實了的技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵性作用

第一次產(chǎn)業(yè)革命以后發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長靠的就是用機(jī)器代替手工;為了要用機(jī)器代替手工，就要發(fā)展大機(jī)器工業(yè)，就要生產(chǎn)機(jī)器;為了生產(chǎn)機(jī)器，就要生產(chǎn)機(jī)器的機(jī)器；為了生產(chǎn)機(jī)器和和生產(chǎn)機(jī)器的機(jī)器，就要發(fā)展重工業(yè)。而重工業(yè)是資本密集的，所以這個時期的經(jīng)濟(jì)增長就要靠投資去驅(qū)動，所以經(jīng)濟(jì)增長主要是靠資本積累，用資本積累去投資發(fā)展資本密集型的重工業(yè)，利用重工業(yè)來生產(chǎn)機(jī)器，利用機(jī)器代替手工勞動。第一次產(chǎn)業(yè)革命前后是以資本、勞動投入驅(qū)動的要素擴(kuò)張粗放型數(shù)量增長為特征的，與馬克思的外延擴(kuò)大再生產(chǎn)、哈羅德—多瑪增長模型相一致。

但是這種增長方式必然會帶來一些問題。在總資本里面資本對勞動的比重不斷提高，馬克思把它叫做資本的有機(jī)構(gòu)成提高，又叫資本深化。這種增長模式會帶來的各種負(fù)面的社會效果，比如說工人階級狀況的惡化、比如說污染的嚴(yán)重?！顿Y本論》第一卷主要就是分析這個問題。資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，總資本中不變資本就是買機(jī)器設(shè)備、買原材料這個物質(zhì)資本部分比重越來越高，可變資本就是開工資的那部分資本比重越來越低，在這種情況下，他認(rèn)為一定會出現(xiàn)兩條規(guī)律。一個規(guī)律就是平均利潤率的降低，因為資本總量里面不變資本的部分越來越大，而能夠創(chuàng)造利潤的部分越來越小，平均利潤率就會降低。另外一條規(guī)律就是開工資的可變資本部分在總資本里中的比重越來越低，那么它能創(chuàng)造的工作崗位就少了，工人的工資就提高不了，所以馬克思就把另外一條規(guī)律叫做“相對過剩人口增加”的規(guī)律。

索洛也說如果說增長取決于這一種要素，就是資本的話，一定會跟土地那種要素一樣出現(xiàn)報酬遞減的現(xiàn)象。猛往上增加資本，開始的時候增加一點(diǎn)資本的效果很大，即產(chǎn)出會有很大的增加；但資本加多了以后，效果就會下降，這就是報酬遞減的規(guī)律，所以就會出現(xiàn)增長率下降。

但預(yù)言與事實背離，是因為后來經(jīng)濟(jì)增長的模式變了。第二個階段大致上是在19世紀(jì)后期到20世紀(jì)中期，也就是在第二次產(chǎn)業(yè)革命階段，從內(nèi)燃機(jī)、鐵路到電力、電動機(jī)，這些普遍實用技術(shù)或通用技術(shù)革命性地推動了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長。第二次、第三次產(chǎn)業(yè)革命后現(xiàn)代科技進(jìn)步成為經(jīng)濟(jì)增長的第一要素，以深化的集約型質(zhì)量提高為特征，與馬克思的內(nèi)含擴(kuò)大再生產(chǎn)、索洛的增長模型相一致。技術(shù)進(jìn)步開始作為一個促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最重要因素出現(xiàn)。索洛也提出了新的經(jīng)濟(jì)增長模型。

世界工業(yè)化的歷史表明，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，現(xiàn)代工業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展就是技術(shù)創(chuàng)新的必然產(chǎn)物。我們可以看出，技術(shù)創(chuàng)新直接推動工業(yè)結(jié)構(gòu)的變革，它不僅引起工業(yè)部門勞動力、設(shè)備和資本投入的重大變化，而且產(chǎn)生了許多新型部門和新產(chǎn)品，從而將工業(yè)不斷推向高層次結(jié)構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新促使工業(yè)由勞動密集型向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變。技術(shù)革命和技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)了產(chǎn)業(yè)革命，進(jìn)而帶來了工業(yè)化水平的迅速提高和社會各領(lǐng)域的廣泛變革，這是一個普遍規(guī)律。

三、我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一系問題的出現(xiàn)迫切要求技術(shù)創(chuàng)新

工業(yè)化在我國大規(guī)模推進(jìn)是從1952年“一五”計劃實施開始的，大體上經(jīng)歷了三個階段。第一階段是在計劃經(jīng)濟(jì)體制下初步奠定工業(yè)化基礎(chǔ)的階段。第二階段（20世紀(jì)70年代末至90年代中期）在新舊體制轉(zhuǎn)換過程中逐步進(jìn)入加速增長的階段，此階段以對外開放、利用外資、出口替代為特征。第三階段是在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下推進(jìn)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)走向國際市場化的階段。從人均收入水平來看，普遍認(rèn)為我國已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中期階段。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)情況來看。我國學(xué)者根據(jù)世界100多個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況分析得出結(jié)論:與人均收入水平1000美元相適應(yīng)的三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例大致為18.6∶31.4∶50，就業(yè)人員比例大致為28.6∶30.7∶40.7。相比較我國現(xiàn)階段在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與三次產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比例上還有較大的差距。綜合上述，目前我國已經(jīng)具備了工業(yè)化中期階段的典型特征，但是還有明顯差距。

投資驅(qū)動型的經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果是濫用自然資源，過度地消耗石油、煤炭、淡水、木材等，經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生的廢物任意地排入周圍環(huán)境，造成環(huán)境的嚴(yán)重惡化，同時伴隨著嚴(yán)重的就業(yè)問題。這是我國現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的基本問題。

水、土、煤、電、油、運(yùn)等基本資源的高度緊張。例如，世界各國工業(yè)化過程中電力供應(yīng)對GDP增長的彈性系數(shù)一般保持在0.8～1.0之間，我國過去40年此一系數(shù)的平均值也約為0.8，但是近年來由于大量發(fā)展耗能工業(yè)，此一系數(shù)已經(jīng)提高到1.6左右，大部分省份仍然嚴(yán)重缺電，甚至連居民生活用電都得不到保證。電力緊缺導(dǎo)致煤炭緊缺，價格飛漲，一些煤礦為了增產(chǎn)，不顧安全操作要求，超能力大干、蠻干，致使礦難頻發(fā)，造成極大的經(jīng)濟(jì)和生命損失。

生態(tài)環(huán)境惡化。例如水的污染問題，全國70%的河流污染嚴(yán)重，50%的城市地下水受到不同程度的污染。森林方面的生態(tài)破壞已經(jīng)使我國在1998年不得不全面停止天然林砍伐。

就業(yè)困難。我國人口眾多，大部分是農(nóng)民，除了每年城市新增的勞動力，還有大量農(nóng)村富余勞動力需要轉(zhuǎn)移到城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中，因此，創(chuàng)造足夠的新工作崗位以解決就業(yè)問題的任務(wù)十分沉重。世界各國、包括我們自己的經(jīng)驗證明，增加就業(yè)主要要靠發(fā)展小型工商企業(yè)，特別是服務(wù)業(yè)企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，重工業(yè)部門每億元投資提供的就業(yè)機(jī)會，只及輕工業(yè)部門的三分之一。因而采取以重工業(yè)為主實現(xiàn)工業(yè)化的方針，必然增加解決就業(yè)問題的難度。

一系列問題的出現(xiàn)告訴我們靠投資拉動的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式必然是難以為繼，急需技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長理論以及發(fā)達(dá)國家的實踐經(jīng)驗也告訴我們也只有技術(shù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的“又快又好”和可持續(xù)的發(fā)展。