論我國訴訟費調(diào)節(jié)功能的缺失和改進(jìn)

摘要：訴訟費的調(diào)節(jié)功能是依靠訴訟費征收制度，以訴訟費為工具對整個訴訟的進(jìn)程包括訴訟程序的啟動等所具有的調(diào)節(jié)作用，目的是控制訴訟的發(fā)生、懲戒濫訴行為、提高訴訟效率、減少訴訟成本。在我國傳統(tǒng)民事、行政訴訟制度中，在很少的場合下，訴訟費才成為雙方當(dāng)事人博弈的內(nèi)容并因此對訴訟進(jìn)程產(chǎn)生影響，繼而影響當(dāng)事人的實際權(quán)益。

關(guān)鍵詞：訴訟費；訴訟費制度；調(diào)節(jié)功能

中圖分類號：DF71文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號：1673-291X(2008)18-0258-02

一、傳統(tǒng)訴訟費制度中調(diào)節(jié)功能的缺失

1.傳統(tǒng)訴訟費制度的調(diào)節(jié)功能體現(xiàn)。在國務(wù)院《人民訴訟訴訟費用收費辦法》（以下簡稱《辦法》）實施過程中，上述所謂“很少的場合”使訴訟費發(fā)揮調(diào)節(jié)功能的包括：（1）應(yīng)當(dāng)按期預(yù)交訴訟費而未交納又未提出合理正當(dāng)?shù)木徑簧暾垥r，法院可按自動撤訴處理。這對于當(dāng)事人而言，雖只是被動的接受司法程序的決定，但實際上仍是當(dāng)事人自行決定是否啟動司法程序的意思表示；（2）因考慮到駁回起訴并不能退回訴訟費，當(dāng)事人可退回一半案件受理費而選擇撤訴，但這并不是指撤訴的目的，而是當(dāng)事人在考慮到裁判結(jié)果可能對其不利時采取的“明智”的選擇。

2.傳統(tǒng)訴訟費制度調(diào)節(jié)功能在各程序中的缺失。除上述體現(xiàn)外，在《收費辦法》所確立的訴訟費制度下，訴訟費在民事、行政審判的各個程序中都缺乏應(yīng)有的調(diào)節(jié)功能，具體包括：（1）立案階段。由于我國傳統(tǒng)民事、行政訴訟法的立案階段僅體現(xiàn)審查是否符合立案條件而予以形式審查為內(nèi)容，因此訴訟費在此階段除未按期交納外則沒有任何其他調(diào)節(jié)作用的體現(xiàn)。原告的訴訟是否正當(dāng)或存在惡意、被告對訴訟的態(tài)度以及當(dāng)事人對司法資源動用的程度均不在考慮范圍之內(nèi)。（2）審前階段。審前程序是整個訴訟程序中非常重要的一個環(huán)節(jié)。隨著當(dāng)事人的意思表示與自主行為在審前程序中的作用越來越重要，法官控制各種程序發(fā)生的能力卻越來越減弱，在明顯不應(yīng)當(dāng)進(jìn)入庭審程序或當(dāng)事人惡意拖延訴訟的行為發(fā)生時，法官并無明顯正當(dāng)性理由加以制止或修正。實踐中我們經(jīng)常遇到被告利用管轄權(quán)異議引發(fā)上訴的手段以達(dá)到拖延訴訟的目的而法官對此無力制止的情形。如果能在這一階段引入訴訟費調(diào)節(jié)機(jī)制，提高法官對程序的控制能力，將會極大提高訴訟的效率。（3）庭審階段。由于原告可以在法庭辯論終結(jié)前隨時改變訴訟請求數(shù)額，尤其在減少數(shù)額時，使被告陷于不能選擇、不能對抗的不利境地，當(dāng)被告為應(yīng)付原告的訴訟而付出大量人力、財力以及其他各項法律資源并達(dá)到了明晰雙方的爭議內(nèi)容目的之后，卻會因原告輕易作出的改變而使其努力付之東流，這顯然有違當(dāng)事人訴訟權(quán)利、義務(wù)平等之原則。但如果對原告的這種行為課以訴訟費項上的義務(wù)，既可以達(dá)到制止或懲戒的目的，亦可達(dá)到對其他當(dāng)事人利益的平衡。（4）裁判階段。由于我國訴訟費的構(gòu)成之缺陷，裁判并不能在確定原告訴訟的非正當(dāng)性情況下對原告課以訴訟費的懲戒，原告雖理所當(dāng)然成為訴訟費的承擔(dān)者，但被告因被動的應(yīng)訴而支出的費用不能因此獲取任何經(jīng)濟(jì)上的補償，尤其在某些如非財產(chǎn)性訴訟、小額索償訴訟等情形下，被告更會注重這些利益的補償；而調(diào)節(jié)中雙方當(dāng)事人對訴訟費負(fù)擔(dān)的心態(tài)已經(jīng)成為很大一部分案件最終不能達(dá)成調(diào)節(jié)協(xié)議的瓶頸。（5）上訴階段。上訴費的征收標(biāo)準(zhǔn)按一審訴訟費實際收取確定，這樣就可能出現(xiàn)兩種情形：在上訴費數(shù)額較大時可能會因上訴人的財力等原因而抑制正當(dāng)?shù)纳显V行為；而在上訴費數(shù)額較小時上訴人則可以利用不當(dāng)?shù)纳显V行為以達(dá)到拖延其義務(wù)履行之目的。（6）再審階段。再審不收取訴訟費的規(guī)定，使我國的訴訟變相成為三審終審制。與需收取上訴費的上訴程序相比，當(dāng)事人寧可選擇再審程序，會出現(xiàn)當(dāng)事人不上訴而選擇申請再審的情況。

二、《人民法院訴訟收費辦法》（以下簡稱《辦法》）所體現(xiàn)的訴訟費調(diào)節(jié)功能及存在的缺陷

1.除對傳統(tǒng)訴訟費制度調(diào)節(jié)功能的承繼外，《辦法》中的部分規(guī)定已經(jīng)體現(xiàn)出更多的訴訟費調(diào)節(jié)功能，包括：（1）調(diào)節(jié)及適用簡易程序?qū)徑Y(jié)的案件，減半交納案件受理費。鼓勵當(dāng)事人達(dá)成和解及在較短的審限內(nèi)明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以減少訟累，縮短審理周期。（2）對當(dāng)事人變更訴訟請求時于訴訟費負(fù)擔(dān)上的限制，即當(dāng)事人在法庭調(diào)查終結(jié)前提出減少訴訟請求數(shù)額的，按照減少后的訴訟請求數(shù)額計算退還，法庭調(diào)查終結(jié)后提出減少訴訟請求數(shù)額的，減少請求數(shù)額部分的案件受理費由變更訴訟請求的變更當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。（3）授予法官在調(diào)節(jié)過程中對訴訟費負(fù)擔(dān)的決定權(quán)。《辦法》第31條規(guī)定：“經(jīng)人民法院調(diào)解達(dá)成協(xié)議的案件，訴訟費用的負(fù)擔(dān)由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，由人民法院決議”。（4）為再審案件設(shè)定收費標(biāo)準(zhǔn)，抑制一部分不正當(dāng)?shù)脑賹彴讣陌l(fā)生。

2.《辦法》仍沒有轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)訴訟費制度調(diào)節(jié)功能缺失的情況，卻尚有部分新規(guī)定亦存在矛盾之處，具體表現(xiàn)：（1）單一的訴訟費征收方式與低成本訴訟制度相結(jié)合，增加了當(dāng)事人纏訴的可能性，甚至導(dǎo)致濫訴現(xiàn)象。（2）申請支付令案件有及時方便、節(jié)省費用的特點，但《辦法》規(guī)定申請支付令比照財產(chǎn)案件受理費標(biāo)準(zhǔn)的1/3交納，與原來按每件收取100元的標(biāo)準(zhǔn)相比較，在大額支付令案件中，申請費大大增加，但同時卻沒有規(guī)定當(dāng)債務(wù)人提出異議時申請費是否退還的問題，只要債務(wù)人提出異議程序即終止且得有申請人承擔(dān)申請費，因此更多的債權(quán)人放棄了申請支付令這種快捷訴訟方式。（3）駁回起訴、駁回上訴以及對駁回起訴和管轄權(quán)異議裁定不服提起上訴的案件不需交納訴訟費，但撤訴卻仍交納一半的案件受理費，一方面是已耗費司法資源的案件勿需承擔(dān)訴訟費，另一方面沒有動用或耗費較少司法資源的案件卻仍需交納訴訟費用。這樣不僅不能起到息訴的作用，反而鼓勵當(dāng)事人動用更多的司法資源來達(dá)到其不正當(dāng)?shù)哪康摹?/p>

三、進(jìn)一步完善訴訟費的調(diào)節(jié)功能

在對訴訟費制度的完善設(shè)計中，訴訟費的調(diào)節(jié)功能理應(yīng)得到加強(qiáng)，配合以其他訴訟制度的改革與完善，訴訟費理應(yīng)在訴訟的各個環(huán)節(jié)充分發(fā)揮其積極而有效的調(diào)節(jié)作用。

1.立案前建立登記立案制度，并配有完善而廣泛的替代式糾紛解決機(jī)制。任何原告可到法院領(lǐng)取立案登記表，按表格填寫其所需進(jìn)行訴訟的基本內(nèi)容，并領(lǐng)取登記文書、登記編號以及訴訟指南，表明登記的完成。此時并不代表訴訟的開始，法院向當(dāng)事人發(fā)放的訴訟指南，可以明確告訴原告如果他選擇訴訟，則應(yīng)當(dāng)按怎樣的標(biāo)準(zhǔn)交納訴訟費以及可能面臨的風(fēng)險，但如果用替代式糾紛解決機(jī)制，法院可將案件委托至或由原告自行委托至相應(yīng)機(jī)構(gòu)如民調(diào)中心或由職權(quán)的行政機(jī)關(guān)等尋求和解方案，并告知這一程序是免費的、快捷的且調(diào)停人都是經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的。通過這種方式，可以分流相當(dāng)一部分案件。

2.在立案過程中設(shè)置靈活的訴訟費調(diào)節(jié)機(jī)制。在立案程序中即發(fā)揮訴訟費調(diào)節(jié)功能，設(shè)立強(qiáng)制答辯制度。強(qiáng)制答辯制度亦稱答辯失權(quán)制度，指在法律明確規(guī)定訴訟中的被告沒有在規(guī)定的期間內(nèi)實施答辯行為而喪失以后的答辯權(quán)。因原告交納訴訟費是作為訴訟成立與否的標(biāo)志，但是由于并不知曉被告對訴訟的態(tài)度，所以原告交納的訴訟費用可以作為其在惡意訴訟下的懲戒擔(dān)保金，如果被告的答辯可以證明原告的起訴不能為法院所接受，法院可以直接駁回原告起訴并不退還訴訟費用，這樣可以使任何一個原告在起訴時需盡謹(jǐn)慎地注意義務(wù)，并防止惡意訴訟的發(fā)生。為節(jié)約訴訟時間，立案庭法官在訴答期間可以要求當(dāng)事人和解，如和解后撤訴或達(dá)成調(diào)解協(xié)議的案件，按現(xiàn)有規(guī)定退回一半訴訟費，另可將另一半訴訟費獎勵給原告或經(jīng)協(xié)商確定的一方當(dāng)事人，只收取必要的訴訟工本費。另外，在經(jīng)過訴答程序后由立案庭法官作出的沒有爭議的即時判決，應(yīng)限制當(dāng)事人上訴行為，如敗訴當(dāng)事人聲明要上訴的，應(yīng)規(guī)定其必須交納與判決金額及其他訴訟成本相等的保證金或等值的擔(dān)保，如判決沒有金錢給付義務(wù)，由法官根據(jù)案件的標(biāo)的性質(zhì)、價值作出書面指令，責(zé)令敗訴方交納一定標(biāo)準(zhǔn)的保證金或提供擔(dān)保。

3.小額財產(chǎn)索償案件中設(shè)置訴訟費用獎勵制度。對適用簡便程序?qū)徖淼男☆~財產(chǎn)索償案件在收費上實行低成本標(biāo)準(zhǔn)。小額案件采規(guī)定收費程序，如10 000元以下的小額案件均收取50元工本費及訴訟費50元，但當(dāng)事人的其他任何成本費用均不在裁判范圍之內(nèi)；簡便程序時間非常短，至多45天，只要原告不申請轉(zhuǎn)入其他程序，法院可將訴訟費50元獎勵給原告；并且可以告誡原告，如其敗訴，不僅不退回任何費用，上訴后對方的訴訟私人成本包括律師費將計入訴訟費負(fù)擔(dān)；同時告誡被告如其敗訴上訴的，須得提供與一審敗訴金額相等的擔(dān)保金額，否則上訴意見將不被采納，這樣當(dāng)事人多會選擇和解而非判決。

4.審理過程中訴訟費的調(diào)節(jié)功能。在適用簡易程序和普通程序?qū)徖戆讣倪^程中，訴訟費的功能可以體現(xiàn)在兩個方面。一方面繼續(xù)獎勵制度，為促進(jìn)和解，在審前程序中當(dāng)事人和解的，可由主審法官決定給予當(dāng)事人按該案適用程序應(yīng)交訴訟費的1/2的獎勵，在庭審中或庭審后和解的，給予當(dāng)事人訴訟費1/4的獎勵；另一方面是懲戒制度，為保障訴訟的流暢，當(dāng)出現(xiàn)人為的拖延訴訟現(xiàn)象，可以用加重訴訟費的辦法加以抑制。

5.以訴訟費為手段完善法律援助制度。為解決部分當(dāng)事人因其經(jīng)濟(jì)特別困難不能支付訴訟費的，應(yīng)建立法律援助制度。在訴訟發(fā)起時，當(dāng)事人可以申請緩交、免交訴訟費用；在訴訟進(jìn)行中，主審法官可以指令經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢明顯的一方當(dāng)事人代付訴訟費或墊付訴訟費；因經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢明顯一方當(dāng)事人的故意行為造成困難方訴訟困難的，主審法官還可指令對方當(dāng)事人支付一定的成本費用；另外，法院可以設(shè)立專項救助基金，符合條件的當(dāng)事人可以申請一定的費用補償，但僅限于訴訟用途。還可以引進(jìn)訴訟費保險制度，原被告均可以向保險公司繳納一定的保險費，保險公司以實際發(fā)生的訴訟費用的一定比例為標(biāo)準(zhǔn)對由投保人應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)或?qū)嶋H負(fù)擔(dān)的訴訟費進(jìn)行賠付，包括律師報酬在內(nèi)的訴訟費用均可以保險金支付。

參考文獻(xiàn)：

[1]蔡虹.非訟程序的理論思考與立法完善[EB/OL].中國民商法律網(wǎng)2004年12月30日，http://www.civillaw.com.cn/

[2]傅郁林.訴訟費用的性質(zhì)與訴訟成本的承擔(dān)[J].北大法律評論，第4卷第1輯.

[3]韓波.論我國訴訟費用管理制度的變遷與改革[M].北京：中國法制出版社，2002.

[4]何文燕，廖永安.民事訴訟理論與改革的探索[M].北京：中國檢察出版社，2002.

[5]柯友陽.我國民事訴訟法的理念轉(zhuǎn)換與總則的制度重構(gòu)[J].當(dāng)代法學(xué)，2007，（9）.

[6]廖永安，趙曉薇.民事訴訟費用制度與司法公正關(guān)系考——兼論我國民事訴訟費用制度的立法缺陷[J].貴州警官職業(yè)學(xué)院

學(xué)報，2004，（3）.

[7]廖永安.民事訴訟基本原則立法體例之比較研究[J].法學(xué)評論，2002，（6）.

[8]肖建國.民事訴訟程序價值論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2000.