網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴及其應(yīng)對

杜 穎

網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴及其應(yīng)對

杜 穎

近年來，網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴呈增長之勢，其行為樣態(tài)多，惡意投訴目的各異，但實(shí)施路徑都是利用中國現(xiàn)行法律制度中通知+刪除規(guī)則的抽象性規(guī)定。從源頭上制止惡意投訴行為，還需立法或司法解釋對通知+刪除規(guī)則做出具體而微的解釋，特別需要對合格的通知、反通知、錯(cuò)誤通知擔(dān)保以及必要措施等做出明確規(guī)定。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺 惡意 通知+刪除規(guī)則

電子商務(wù)逐漸成為人們生活中不可或缺的一個(gè)部分，網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的賣假售假問題也隨之成為社會公眾、媒體輿論和法律制度設(shè)計(jì)中關(guān)注的焦點(diǎn)問題。這既包括平臺賣家銷售盜版制品、假冒偽劣商品的情形，也包括平臺賣家銷售侵犯他人專利技術(shù)的產(chǎn)品的情況。2006年，我國《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》引入了通知+刪除的避風(fēng)港原則，明確了網(wǎng)絡(luò)中介服務(wù)提供者著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任豁免的條件。2009年《侵權(quán)責(zé)任法》第36條關(guān)于網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任的規(guī)定，又以網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)一般性規(guī)定的形式將通知+刪除規(guī)則進(jìn)一步明確。從起源上看，避風(fēng)港原則肇始于《美國千禧年數(shù)字版權(quán)法》（以下簡稱DMCA），旨在為網(wǎng)絡(luò)中介服務(wù)提供者提供侵權(quán)豁免的規(guī)定，防止因其承擔(dān)過重的責(zé)任而影響其業(yè)態(tài)發(fā)展。①美國國會對D M C A立法背景的解釋是，該法的使命有兩個(gè)方面：對全球數(shù)字化環(huán)境下的著作權(quán)提供保護(hù)，明確網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者需要對此予以明確，以吸引更多的投資實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級。資料來源于https://www.congress.gov/congressional-record/1998/10/08/senate-section/article/S11887-1，page s.11889，最后訪問日期：2017年6月15日?；ヂ?lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)興起之初，美國一些地方法院在審理因網(wǎng)絡(luò)用戶引起的版權(quán)侵權(quán)糾紛時(shí)，對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者適用嚴(yán)格責(zé)任，不考慮網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對用戶的侵權(quán)行為是否知情或是否有控制能力，只要平臺出現(xiàn)了侵權(quán)作品，平臺經(jīng)營者就要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。Playboy Enterprises, Inc. v. Frena案②Playboy Enterprises, Inc. v. Frena, 839 F. Supp. 1552 (M.D. Fla. 1993).、Playboy Enterprises, Inc. v.Webbworld案③Playboy Enterprises, Inc. v. Webbworld, Inc., 968F.Supp. 1171 (D.Tex.1997).就是采用了這種嚴(yán)格的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。隨著互聯(lián)網(wǎng)多元服務(wù)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)用戶的增加，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在很多情況下僅僅充當(dāng)中立的技術(shù)支持者，無法干涉用戶的具體行為。而要求平臺無條件為用戶侵權(quán)行為買單的嚴(yán)格責(zé)任無疑會使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在日常運(yùn)營中備受訴訟拖累、負(fù)重難以前行。在案情類似于花花公子案的Religious Technology Center v. Netcom案④See Religious Technology Center v. Netcom On – Line Communication Services, Inc., 907F. Supp. 1361, 1366-1372 (N.D.Ca,1995).中，法院就指出，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商并沒有故意實(shí)施復(fù)制發(fā)行等侵權(quán)行為，不可能構(gòu)成侵權(quán)，只有在可能知曉侵權(quán)內(nèi)容存在而不及時(shí)采取措施制止侵權(quán)時(shí)才會構(gòu)成幫助侵權(quán)。DMCA于1998年通過，后并入《美國法典》第17編，以第512條條文規(guī)定了臨時(shí)數(shù)字通信、系統(tǒng)緩存、提供信息存儲空間、信息定位工具四類網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者免于承擔(dān)責(zé)任的情形，⑤See 17 U.S.C. § 512（a）-（d）；H.R. REP. NO. 105-551,pt. 2, at 54(1998).為網(wǎng)絡(luò)中介服務(wù)提供者提供充分的發(fā)展空間。⑥可以說，《美國千禧年數(shù)字版權(quán)法》提供了一個(gè)利益平衡模本，通過一系列立法上的避風(fēng)港，使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者免于承受過多著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，否則他們就必須充當(dāng)網(wǎng)絡(luò)看門人。See Tom Hallett-Hook, The Copyright (New Technologies) Amendment Act 2008 and New Zealand's Notice-Takedown Regime,14 Auckland University Law Review 269, 270 (2008 ).我國立法引進(jìn)避風(fēng)港原則時(shí)，卻沒有對這一立法背景給予充分考慮，由于缺乏具體而詳細(xì)的操作性規(guī)定，我國司法實(shí)踐在適用避風(fēng)港原則時(shí)越來越強(qiáng)調(diào)平臺接到侵權(quán)通知后采取“刪除”措施；另一方面，因輿論樂于將平臺與平臺上的賣家歸為共同利益方，希望平臺在發(fā)現(xiàn)、制止和防止平臺上侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為方面承擔(dān)更重的責(zé)任和義務(wù)。通知+刪除規(guī)則的適用因此引發(fā)了一種越來越值得關(guān)注的現(xiàn)象——網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴。本文首先對這種現(xiàn)象的表現(xiàn)、成因做一分析，然后，從現(xiàn)有法律制度的構(gòu)架和內(nèi)容考察規(guī)范這種現(xiàn)象的制度供給不足，最后為解決該問題提供一些現(xiàn)實(shí)可行的思路。

一、何為網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴

網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴并非一個(gè)法律上的概念，甚至在學(xué)理研究上也不是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母拍?。向網(wǎng)絡(luò)交易平臺提出權(quán)利請求的惡意投訴人的出發(fā)點(diǎn)不同，投訴所依據(jù)的權(quán)利的真實(shí)有效性不同，其表現(xiàn)也就不同。惡意投訴的形態(tài)極其復(fù)雜，類型化非常困難。關(guān)于美國著作權(quán)人向中介服務(wù)商提出侵權(quán)投訴的有關(guān)研究表明，部分著作權(quán)人發(fā)出通知、要求中介服務(wù)商刪除侵權(quán)鏈接，有時(shí)具有不可告人的動(dòng)機(jī)，如消除宗教批評言論、清理經(jīng)營競爭對手提供的線上內(nèi)容、視頻、博客等，甚至具有政治目的。⑦See Benjamin Wilson, Notice, Takedown, and the Good-faith Standard: How to Protect Internet Users from Bad-faith Removal of Web Content, 29 St. Louis U. Pub.L.Rev.613, 614-615 (2010).從目前我國有關(guān)交易平臺知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利投訴的現(xiàn)狀來看，有的投訴人不享有任何知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利，或者權(quán)利已經(jīng)失效、被宣告無效了，出于敲詐勒索或打擊競爭對手的目的，投訴人偽造了權(quán)利證書、維權(quán)授權(quán)書或使用失效的權(quán)利證書進(jìn)行投訴；有些情況下，知識產(chǎn)權(quán)本身是真實(shí)有效的，但投訴人并不是相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的真正權(quán)利人和被授權(quán)的維權(quán)人，而以敲詐勒索或打擊競爭對手為目的進(jìn)行投訴。這是以敲詐勒索或者打擊競爭對手為目的，通過不真實(shí)的證書進(jìn)行投訴的情形。還有的情況是，投訴人利用商標(biāo)審查、專利審查的疏漏，針對性地注冊一些非顯著性商標(biāo)、獲得類似實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，而后再根據(jù)這些權(quán)利對平臺賣家進(jìn)行投訴，要求網(wǎng)絡(luò)交易平臺斷開平臺賣家相關(guān)商品信息鏈接，以此脅迫平臺賣家接受其勒索要求。比如，某代理公司注冊“機(jī)車”“花苞”“郵差”甚至“破洞”等淘寶熱搜詞，與熱搜詞相關(guān)的70%的賣家都遭到惡意投訴，或商品鏈接被下架，或被迫支付高額賠償。⑧參見《阿里巴巴稱百萬賣家遭惡意投訴已發(fā)起維權(quán)訴訟》，資料來源于http://news.china.com/ finance/11155042/20170217/30263406.html，最后訪問時(shí)間：2017年5月28日。此種情形下，投訴人往往會針對性地注冊很多商標(biāo)、申請很多專利，產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作的特點(diǎn)突出。還有的情況是，進(jìn)行惡意投訴的權(quán)利人和權(quán)利都不存在任何問題，投訴人進(jìn)行投訴的目的只是控制商品的流通渠道或控制商品的價(jià)格。例如，在謝裕城與優(yōu)利德科技（中國）有限公司、浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛案⑨參見謝裕城與優(yōu)利德科技（中國）有限公司、浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛案，廣州市中級人民法院（2016）粵01民終9457號民事判決書。中，原告擬證明優(yōu)利德公司之所以投訴謝裕城不是因?yàn)橹x裕城銷售假貨，而是因?yàn)槠錄]有按照統(tǒng)一定價(jià)銷售，一審與二審法院均認(rèn)定被告的投訴行為是有過錯(cuò)的侵權(quán)行為。又如，在浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司與杭州網(wǎng)衛(wèi)科技有限公司等不正當(dāng)競爭糾紛案⑩浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司與杭州網(wǎng)衛(wèi)科技有限公司等不正當(dāng)競爭糾紛案，北京市東城區(qū)人民法院（2017）京0101民初3204號民事裁定書。中，淘寶公司訴稱，網(wǎng)衛(wèi)公司與李寧公司有可能進(jìn)行串通，由網(wǎng)衛(wèi)公司發(fā)起惡意投訴、李寧公司出具鑒定報(bào)告，目的在于打擊和清理平臺上以低于李寧公司要求的價(jià)格銷售其商品的商家。

上述惡意投訴行為，雖表現(xiàn)形式不同，投訴人的組織形態(tài)、運(yùn)作方式和權(quán)利真?zhèn)伪憩F(xiàn)各異，其主要目的卻是相同的：即以知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的身份，根據(jù)通知+刪除規(guī)則，通過向網(wǎng)絡(luò)交易平臺投訴，干擾平臺賣家的正常經(jīng)營活動(dòng)，意圖獲得不正當(dāng)利益或競爭優(yōu)勢，或打擊競爭對手。這類行為既對具體平臺賣家的經(jīng)營造成了損害，也破壞了網(wǎng)絡(luò)交易平臺的良好秩序和競爭生態(tài)，不利于引導(dǎo)和培育誠實(shí)守信的商業(yè)倫理觀念，道德上應(yīng)受到譴責(zé)，法律上應(yīng)該予以制止。

二、網(wǎng)絡(luò)交易平臺上知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴形成的制度原因

從成因上分析，網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴行為都源于利益驅(qū)動(dòng)，不論是以勒索為目的，還是以不正當(dāng)競爭為目的。投訴人利用知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制等信息和判斷方面存在的信息不對稱問題，通過現(xiàn)有法律制度中模糊而有待進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定的通知+刪除規(guī)則，以迫使網(wǎng)絡(luò)交易平臺斷開賣家商品信息鏈接的手法，達(dá)到勒索或打擊競爭對手的目的，或以此控制商品的流通和價(jià)格。因知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴的表現(xiàn)不同，投訴人鉆制度空子的具體手法有別。例如，在偽造證書惡意投訴的情形，利用的是現(xiàn)有制度安排中權(quán)利授權(quán)確權(quán)機(jī)構(gòu)與第三方平臺經(jīng)營者信息未充分溝通的現(xiàn)實(shí)。而惡意注冊非顯著性商標(biāo)、獲得類似外觀設(shè)計(jì)專利或?qū)嵱眯滦蛯＠跈?quán)情形，利用的是現(xiàn)有商標(biāo)審查、專利審查機(jī)關(guān)在工作上的疏漏。但不論手法如何變化，惡意投訴人最終都是利用通知+刪除規(guī)則來實(shí)現(xiàn)其目的。因此，本文將此視為焦點(diǎn)問題進(jìn)行分析。

前面已述，避風(fēng)港原則主要針對的是信息存儲服務(wù)商、搜索或鏈接服務(wù)商的侵權(quán)責(zé)任豁免，當(dāng)信息存儲空間中出現(xiàn)了用戶上傳的侵權(quán)內(nèi)容，或者鏈接指向了其他網(wǎng)站中的侵權(quán)內(nèi)容時(shí)，權(quán)利人可以向信息存儲空間服務(wù)提供者或搜索鏈接服務(wù)提供者發(fā)出通知，告知相關(guān)侵權(quán)事實(shí)并提供初步證據(jù)，服務(wù)提供者在接到通知后，如果及時(shí)移除了被指稱侵權(quán)的內(nèi)容或斷開了鏈接，在符合其他免責(zé)條件的情況下，包括權(quán)利人無證據(jù)證明服務(wù)提供者事先知道侵權(quán)事實(shí)存在，服務(wù)提供者不承擔(dān)責(zé)任，即可以進(jìn)入“避風(fēng)港”。?王遷：《論“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則對專利領(lǐng)域的適用性——兼評〈專利法修訂草案（送審稿）〉第63條第2款》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2016年第3期，第20頁。避風(fēng)港原則后來逐步突破了著作權(quán)領(lǐng)域，成為網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)判斷的一個(gè)普適性標(biāo)準(zhǔn)。以我國為例，避風(fēng)港原則于2006年通過《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》正式引入中國，隨后即被2009年的《侵權(quán)責(zé)任法》吸收?！肚謾?quán)責(zé)任法》第36條規(guī)定，即“網(wǎng)絡(luò)用戶、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者利用網(wǎng)絡(luò)侵害他人民事權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；”“網(wǎng)絡(luò)用戶利用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)實(shí)施侵權(quán)行為的，被侵權(quán)人有權(quán)通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者采取刪除、屏蔽、斷開鏈接等必要措施。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者接到通知后未及時(shí)采取必要措施的，對損害的擴(kuò)大部分與該網(wǎng)絡(luò)用戶承擔(dān)連帶責(zé)任；”“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者知道網(wǎng)絡(luò)用戶利用其網(wǎng)絡(luò)服務(wù)侵害他人民事權(quán)益，未采取必要措施的，與該網(wǎng)絡(luò)用戶承擔(dān)連帶責(zé)任”。這三款規(guī)定也被學(xué)者稱為“宣誓性條款”“通知條款”和“知道條款”。?參見張新寶、任鴻雁：《互聯(lián)網(wǎng)上的侵權(quán)責(zé)任：〈侵權(quán)責(zé)任法〉第36條解讀》，載《中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第4期，第20–24頁。但是，這三款由于規(guī)定過于原則，可操作性弱，在具體適用中引起了很多爭議，例如何為“知道”“必要措施”，語焉不詳。?參見楊明：《〈侵權(quán)責(zé)任法〉第36條釋義及其展開》，載《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第3期，第123頁。與本文論述的主旨相關(guān)的問題是合格的“通知”的構(gòu)成要件?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》及其司法解釋、《侵權(quán)責(zé)任法》都沒有對“通知”做出具體的規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》對什么是合格的通知的規(guī)定和解釋也很概括。《信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例》在第14條規(guī)定，通知書應(yīng)當(dāng)包含下列內(nèi)容：（一）權(quán)利人的姓名（名稱）、聯(lián)系方式和地址；（二）要求刪除或者斷開鏈接的侵權(quán)作品、表演、錄音錄像制品的名稱和網(wǎng)絡(luò)地址；（三）構(gòu)成侵權(quán)的初步證明材料。立法和司法解釋可操作性規(guī)定闕如，導(dǎo)致對通知應(yīng)采取何種形式都存在很大的爭議。有人認(rèn)為通知的形式不只限于書面形式，口頭形式（比如電話通知）亦可。?周強(qiáng)：《論網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)中的“提示規(guī)則”》，載《電子知識產(chǎn)權(quán)》2011年第5期，第91-95頁。有人堅(jiān)持認(rèn)為，被侵權(quán)人向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者發(fā)出采取必要措施的通知要采取書面形式，通知是否采取書面形式有可能影響到通知的效力。?楊立新、李佳倫：《論網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任中的通知及效果》，載《法律適用》2011年第6期，第40-44頁。

對什么是合格的通知，立法和司法解釋沒有明確的規(guī)定，司法實(shí)踐在具體裁判案件中也因此會判決尺度不一。有的判決認(rèn)為，作為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商要求發(fā)明專利投訴人提供構(gòu)成侵權(quán)的初步證明材料具有一定的合理性，因?yàn)榘l(fā)明專利權(quán)利人提出投訴必然要先進(jìn)行侵權(quán)比對，判斷網(wǎng)絡(luò)商戶銷售的商品的技術(shù)特征與其發(fā)明專利的技術(shù)特征是否相同或者等同，然后決定是否投訴。?杭州阿里巴巴廣告有限公司與肇慶市衡藝實(shí)業(yè)有限公司、建陽順意貿(mào)易有限公司專利侵權(quán)糾紛案，福建省高級人民法院（2016）閩民終1345號民事判決書。而有的判決則認(rèn)為，發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠謾?quán)的判斷往往并非僅依賴表面或書面材料就可以作出，因此專利權(quán)人的投訴材料通常只需包括權(quán)利人身份、專利名稱及專利號、被投訴商品及被投訴主體內(nèi)容，以便投訴轉(zhuǎn)達(dá)被投訴主體。?威海嘉易烤生活家電有限公司與永康市金仕德工貿(mào)有限公司、浙江天貓網(wǎng)絡(luò)有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案，浙江省高級人民法院（2015）浙知終字第186號民事判決書。立法缺失具體而操作性強(qiáng)的規(guī)定、司法實(shí)踐判決標(biāo)準(zhǔn)不一，網(wǎng)絡(luò)交易平臺提供商為了避免因此而可能承擔(dān)連帶責(zé)任就會放松對“通知”的合格要求，在收到投訴后盡可能采取刪除措施。對平臺商家來說，他們會因?yàn)閾?dān)心商品鏈接被刪除影響其信譽(yù)評價(jià)而寧愿接受惡意投訴人的非法要求，息事寧人，以繼續(xù)維持正常的經(jīng)營活動(dòng)。

三、應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)交易平臺上知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴的具體思路

為遏制網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴行為，平臺運(yùn)用大數(shù)據(jù)對投訴人的行為進(jìn)行追蹤，并通過歷史數(shù)據(jù)以誠信投訴為標(biāo)準(zhǔn)對權(quán)利人進(jìn)行一定的分層，在分層的基礎(chǔ)上提供差異化的應(yīng)對策略。優(yōu)質(zhì)、普通投訴考慮設(shè)置“通知—?jiǎng)h除—反通知”的機(jī)制，在保證侵權(quán)舉證充分的前提下，給予快速處理；劣質(zhì)投訴考慮設(shè)置“通知—反通知—?jiǎng)h除”機(jī)制，由賣家優(yōu)先舉證；而惡意投訴方將考慮不再直接受理。?參見《一周之內(nèi)兩個(gè)大動(dòng)作 阿里推投訴分層機(jī)制意欲何為》，資料來源于http://mt.sohu.com/20170219/n481141713.shtml，最后訪問時(shí)間：2017年5月21日。但在收到知識產(chǎn)權(quán)投訴后，如果網(wǎng)絡(luò)交易平臺根據(jù)權(quán)利人分層確定投訴人為惡意投訴人、其投訴本身可能存在問題，而不采取任何措施，就有因未履行現(xiàn)行法律規(guī)定的平臺義務(wù)而承擔(dān)連帶責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，分層機(jī)制是以平臺規(guī)則的形式出現(xiàn)的，盡管在網(wǎng)絡(luò)用戶與網(wǎng)絡(luò)交易平臺簽訂《平臺服務(wù)協(xié)議》時(shí)通常約定雙方受平臺規(guī)則的約束，因此從法律上分析，分層機(jī)制作為協(xié)議的組成部分對網(wǎng)絡(luò)用戶和平臺都具有合同效力。但如果平臺規(guī)則與現(xiàn)有法律法規(guī)中規(guī)定的投訴機(jī)制不同，簽訂平臺服務(wù)協(xié)議的用戶是否仍然可以依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定要求平臺承擔(dān)責(zé)任？在威海嘉易烤生活家電有限公司與永康市金仕德工貿(mào)有限公司、浙江天貓網(wǎng)絡(luò)有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案中，浙江省高級人民法院判決指出，“天貓公司所確定的投訴規(guī)制并不對權(quán)利人維權(quán)產(chǎn)生法律約束力，權(quán)利人只需在法律規(guī)定的框架內(nèi)行使維權(quán)行為即可，投訴方完全可以根據(jù)自己的利益考量決定是否接受天貓公司所確定的投訴規(guī)制”。?威海嘉易烤生活家電有限公司與永康市金仕德工貿(mào)有限公司、浙江天貓網(wǎng)絡(luò)有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案，浙江省高級人民法院（2015）浙知終字第186號民事判決書。該判決明確了網(wǎng)絡(luò)交易平臺必須在現(xiàn)有的法律制度框架內(nèi)設(shè)計(jì)交易規(guī)則和投訴機(jī)制的原則。因此，分層機(jī)制的設(shè)計(jì)要想實(shí)現(xiàn)且具有法律上的約束力，以平臺規(guī)則形式出現(xiàn)是不行的。為此，網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)該采取兩步走的方法，強(qiáng)化分層機(jī)制的效力。首先，平臺之間要攜手合作，讓分層機(jī)制首先成為行業(yè)慣例，以行業(yè)公約或行業(yè)自治規(guī)范的形式強(qiáng)化其在業(yè)內(nèi)一體實(shí)施的效力。從司法審判的角度來看，行業(yè)慣例可以作為交易習(xí)慣在司法裁判中為法院所考慮。行業(yè)慣例的證成僅僅是對其實(shí)然狀態(tài)的一種肯定，至于該慣例能否成為定案依據(jù)，有賴于法官對其作出進(jìn)一步的審查。網(wǎng)絡(luò)交易平臺分層機(jī)制能否獲得司法裁判的支持，也需要法院審查。這和我國大多數(shù)學(xué)者?也有認(rèn)為習(xí)慣具有法律效力，但不是法律的觀點(diǎn)。參見羅筱琦、陳界融：《交易習(xí)慣研究》，載《法學(xué)家》2002年第5期，第91頁。將習(xí)慣、慣例視為司法審判中的待證事實(shí)，而非可以直接援引的法律的觀點(diǎn)契合。例如，有人認(rèn)為，“貿(mào)易慣例大都仍處在由事實(shí)性貿(mào)易慣例向規(guī)范性貿(mào)易慣例轉(zhuǎn)化的過程之中，從本質(zhì)上說，仍屬于‘事實(shí)’的范疇，而尚未上升至‘法律’的高度，因此，當(dāng)事人對貿(mào)易慣例負(fù)舉證責(zé)任。”?單文華: 《國際貿(mào)易慣例基本問題研究》，載《民商法論叢（第7卷）》，法律出版社1997版，第693頁?！懊耖g習(xí)慣在司法中的運(yùn)用，在查明案件事實(shí)中或許更有作為，從而更易被結(jié)構(gòu)于法官構(gòu)建裁判規(guī)范的事實(shí)之中?！?謝暉：《軟法、習(xí)慣法與民族交易習(xí)慣》，載《原生態(tài)民族文化學(xué)刊》2013年第4期，第53頁。從行業(yè)自治規(guī)范的性質(zhì)來看，分層機(jī)制成為行業(yè)自治規(guī)范后，主要約束本行業(yè)成員，但分層本身涉及知識產(chǎn)權(quán)人和網(wǎng)絡(luò)賣家甚至消費(fèi)者，因此該機(jī)制同時(shí)具有維護(hù)行業(yè)外主體、消費(fèi)者和公眾利益的功能。從利益格局來看，行業(yè)自治規(guī)范的內(nèi)容可能會偏向于保護(hù)本行業(yè)的利益或行業(yè)成員的利益，而忽視甚至有意地限制行業(yè)外主體的利益和公眾利益，對此，應(yīng)進(jìn)行一定程度的審查或要求其通過事先預(yù)設(shè)程序克服利益局限。?屠世超：《行業(yè)自治規(guī)范的法律效力及其效力審查機(jī)制》，載《政治與法律》2009年第3期，第69頁。

在網(wǎng)絡(luò)平臺構(gòu)建分層機(jī)制的過程中，除了要符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和公序良俗的要求，也應(yīng)不斷完善分層機(jī)制自身的運(yùn)作結(jié)構(gòu)，發(fā)揮其對穩(wěn)定行業(yè)秩序、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展的積極意義，力求在司法實(shí)踐中獲得支持，并通過不斷地司法適用增強(qiáng)其權(quán)威性，為其成為具有法律效力的司法解釋奠定基礎(chǔ)。因此，第二步就是網(wǎng)絡(luò)平臺需要通過游說，將分層機(jī)制的精神和實(shí)質(zhì)內(nèi)容上升到司法解釋的具體規(guī)定，成為審判實(shí)踐可以援引適用的法律依據(jù)。

當(dāng)然，如何應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)交易平臺上的知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴行為，需要從不同的制度層面進(jìn)行綜合考量。針對惡意注冊、惡意獲得專利授權(quán)的情況，需要商標(biāo)審查和專利授權(quán)機(jī)關(guān)提高審查工作質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾錯(cuò)。2017年3月28日，專家公開呼吁設(shè)立綠色通道宣告“惡意商標(biāo)”無效，遏制亂投訴，還網(wǎng)絡(luò)交易平臺一個(gè)穩(wěn)健和干凈的交易秩序。據(jù)此，國內(nèi)三所高校還啟動(dòng)了非顯著性注冊商標(biāo)宣告無效公益項(xiàng)目。?詳情可見http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/201703/28/t20170328_21518439.shtml；http://www.cankaoxiaoxi.com/china/20170328/1822397.shtml，最后訪問日期：2017年4月28日。這就是社會公眾和相關(guān)機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮監(jiān)督和支持作用，打造清潔網(wǎng)絡(luò)交易生態(tài)環(huán)境的成功嘗試。但由于知識產(chǎn)權(quán)惡意投訴的制度癥結(jié)在于通知+刪除規(guī)則的濫用，本文在此僅圍繞與此規(guī)則相關(guān)的應(yīng)對措施展開，最終的目的是從法律上給網(wǎng)絡(luò)交易平臺區(qū)別不同情況處理不同質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)投訴應(yīng)有的空間。

（一）明確合格、有效的通知的標(biāo)準(zhǔn)

上面已述，如果對合格、有效的通知不作嚴(yán)格區(qū)分，惡意投訴現(xiàn)象無法從根源上得到制止。DMCA在規(guī)定避風(fēng)港原則時(shí)，詳細(xì)地規(guī)定了合格的通知應(yīng)該滿足的條件。

依據(jù)DMCA第512條第（c）款第（3）項(xiàng)A規(guī)定，權(quán)利人主張權(quán)利時(shí)送達(dá)給網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的侵權(quán)通知須采用書面形式，且包含以下幾點(diǎn)內(nèi)容：i.主張被侵權(quán)的權(quán)利人授權(quán)的代理人的簽名（物理簽名或電子簽名）；ii.被侵權(quán)作品的名稱，如果存在多部被侵權(quán)作品，應(yīng)當(dāng)列出網(wǎng)站作品的代表目錄；iii.要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者刪除或禁止訪問的資料的名稱，以及能夠使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者定位該資料的信息；iv.能夠足以使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者聯(lián)系上通知人的信息，比如通知人的地址、電話號碼，有電子郵件的應(yīng)當(dāng)一并提供；v.通知必須聲明，投訴人有理由善意相信（a good faith belief）被投訴方的使用方式未經(jīng)權(quán)利人或其代理人授權(quán)，也非法律規(guī)定允許使用；vi.通知需保證投訴信息的準(zhǔn)確性，且投訴方已獲得權(quán)利人授權(quán)并愿意承擔(dān)偽證的責(zé)任。?17 U.S.C.§512(c)(3)(A).

我國應(yīng)該通過《侵權(quán)責(zé)任法》的司法解釋盡快明確合格、有效的通知必須符合的要件。首先，形式上，通知必須是書面的，但對書面形式可做寬泛地解釋，如傳真、電子郵件、信函等方式都可以。其次，內(nèi)容上，被侵權(quán)人通知網(wǎng)絡(luò)交易平臺侵權(quán)存在且應(yīng)該采取必要措施時(shí)，必須清楚明確地指明具體的被控侵權(quán)人，且能夠初步證明侵權(quán)成立。通知應(yīng)當(dāng)至少包含下列內(nèi)容：被侵權(quán)人的姓名（名稱）、聯(lián)系方式和地址；要求采取必要措施的侵權(quán)內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)地址或者足以準(zhǔn)確定位侵權(quán)內(nèi)容的相關(guān)信息；構(gòu)成侵權(quán)的初步證明材料；投訴人主觀善意的聲明。

判斷侵權(quán)成立的初步證明材料是否已經(jīng)充分提供，需要從以下幾個(gè)方面來審查。首先，投訴人是否擁有真實(shí)有效的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。為此，投訴人要提供知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門核發(fā)的權(quán)利證書或有關(guān)機(jī)關(guān)核發(fā)的登記證書。其次，投訴人主張的可能侵犯其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的侵權(quán)事實(shí)是否具有真實(shí)性。為此，需要審查投訴人提供的侵權(quán)鏈接是否真實(shí)存在，其就商標(biāo)標(biāo)志近似、被控侵權(quán)商品是否全面覆蓋專利權(quán)利要求的初步比對等是否具有說服力。對于是否要審查投訴人的投訴有無可能存在權(quán)利保護(hù)的例外或權(quán)利限制等，如商標(biāo)的合理使用、專利的權(quán)利用盡等，爭議很大。?See Rebecca Alderfer Rock, “Fair Use Analysis in DMCA Takedown Notices: Necessary or Noxious?”86 Temp.L.Rev.691 (Spring 2014).本文以為，要結(jié)合證明程度以及投訴人的主觀狀態(tài)來判斷。

侵權(quán)成立的初步證明材料需要達(dá)到什么樣的證明程度，主要有以下幾種標(biāo)準(zhǔn)。第一種標(biāo)準(zhǔn)，不管是否有侵權(quán)可能性，只要有通知就應(yīng)當(dāng)采取屏蔽、刪除等必要措施。這是惡意投訴喜歡的標(biāo)準(zhǔn)。目前尚無判例采取這種標(biāo)準(zhǔn)。?參見石必勝：《電子商務(wù)交易平臺知識產(chǎn)權(quán)審查義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)》，載《法律適用》2013年第2期，第105頁。第二種標(biāo)準(zhǔn)為侵權(quán)可能性達(dá)到高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn)，即民事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)。具體要求網(wǎng)絡(luò)交易平臺在能夠確認(rèn)侵權(quán)可能性較大的時(shí)候再采取措施，如此平臺就盡到了事后審查義務(wù)，可免于承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。何種情況下達(dá)到高度蓋然性，需要根據(jù)案件具體情況確定。通常情況下，產(chǎn)品鑒定報(bào)告會發(fā)揮比較大的作用。例如，在徐賢鵬與白利金公司不正當(dāng)競爭糾紛案?徐賢鵬與白利金貿(mào)易（上海）公司（已注銷）不正當(dāng)競爭糾紛案，上海知識產(chǎn)權(quán)法院（2016）滬73民終120號民事裁定書。中，淘寶以因投訴人提供了相應(yīng)的鑒定等材料，不認(rèn)可徐賢鵬的申訴，仍要求其與投訴人聯(lián)系。第三種標(biāo)準(zhǔn)為排除合理懷疑標(biāo)準(zhǔn)，即侵權(quán)可能性達(dá)到刑事訴訟的證明標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)交易平臺才有義務(wù)采取必要措施。這種標(biāo)準(zhǔn)不但會不合理地加重網(wǎng)絡(luò)平臺的審查負(fù)擔(dān)，也會為真正權(quán)利人的投訴制造障礙。第四種標(biāo)準(zhǔn)為形式標(biāo)準(zhǔn)，即以投訴人是否起訴為標(biāo)準(zhǔn)。例如，在上海暴虎實(shí)業(yè)有限公司與北京市九州風(fēng)神科技有限公司、浙江天貓網(wǎng)絡(luò)有限公司網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任糾紛案?參見上海暴虎實(shí)業(yè)有限公司與北京市九州風(fēng)神科技有限公司、浙江天貓網(wǎng)絡(luò)有限公司網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任糾紛，上海市嘉定區(qū)人民法院（2015）嘉民二（商）初字第399號民事判決書。中，案件原告是天貓旗艦店的經(jīng)營者，認(rèn)為天貓公司在收到惡意投訴人的投訴后斷開鏈接有過錯(cuò)。雖然該案沒有強(qiáng)調(diào)在網(wǎng)絡(luò)專利侵權(quán)案件中，立案起訴是交易平臺采取斷開鏈接的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但法院在判決書中對此做了相當(dāng)?shù)恼撟C。2017年3月20日，在Blazer v. eBay案?Brian Robert Blazer v. eBay, Slip Copy, 2017 WL 1047572.中，美國阿拉巴馬州東區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院作出了一個(gè)有利于電商平臺eBay的簡易判決，認(rèn)定由于eBay平臺缺乏專業(yè)知識，其知識產(chǎn)權(quán)政策規(guī)定：如果投訴者僅提出侵權(quán)指控而沒有提供法院命令和專利信息，則并不移除相關(guān)商品的鏈接，具有合法的理由。據(jù)此，法院認(rèn)為，當(dāng)eBay平臺在收到專利侵權(quán)通知后，依其知識產(chǎn)權(quán)政策，沒有下架相關(guān)產(chǎn)品的行為，不構(gòu)成引誘侵權(quán)以及輔助侵權(quán)。阿拉巴馬東區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院的判決明確了形式上的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。但由于該標(biāo)準(zhǔn)在我國立法和司法解釋中并無明確依據(jù)，實(shí)踐中若平臺采用，會存在相當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。相較而言，網(wǎng)絡(luò)交易平臺的審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是居中的民事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，因收到投訴后采取的措施具有臨時(shí)性，可以適當(dāng)降低證明標(biāo)準(zhǔn)，取稍微弱于優(yōu)勢證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。

對于投訴人善意相信（good faith belief）的要求，美國有的法院認(rèn)為應(yīng)該采用主觀（subjective）標(biāo)準(zhǔn)，不要求投訴人通過線上實(shí)際操作檢驗(yàn)被投訴人客觀上是否確實(shí)在實(shí)施侵權(quán)行為；?Rossi v. Motion Picture Ass'n of America Inc., 391 F.3d 1000, 1004 (2004).有的則傾向于要求投訴人需要根據(jù)客觀情況，對被投訴人的行為是否構(gòu)成合理使用予以誠實(shí)審慎地考量（good faith consideration）。?例如，在Lenz v. Universal Music Corp. 案中，Lenz在YouTube平臺上傳了一個(gè)其子跳舞的視頻，伴奏是“Let’s Go Crazy”，而這首歌的權(quán)利人是環(huán)球公司。環(huán)球公司要求YouTube刪除視頻。平臺刪除后，Lenz發(fā)送了反通知要求平臺重新上傳視頻，平臺同意。在該案中，Lenz認(rèn)為，環(huán)球公司需要對其投訴的行為是否屬于合理使用做出誠實(shí)審慎的判斷。See Lenz v. Universal Music Corp., 572 F Supp.2d 1150(N.D.Cal.2008).有人則認(rèn)為，即使規(guī)定了善意相信的要求，且規(guī)定了投訴人聲明義務(wù)，其實(shí)質(zhì)意義不大，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者會因懼怕出港，而刪除相關(guān)鏈接，不論投訴人是否提交聲明。?Cattleya M. Concepcion, “Beyond the Lens of Lenz: Looking to Protect Fair Use during the Safe Harbor Process under the DMCA”,18 Geo. Mason L. Rev. 219, 244 (Fall 2010).本文以為，標(biāo)準(zhǔn)不同，投訴人的證明負(fù)擔(dān)不同，但法律明確規(guī)定投訴人的主觀狀態(tài)，對惡意投訴人是一種震懾，值得我們借鑒。

（二）對“必要措施”予以合理解釋

“必要措施”與刪除或屏蔽鏈接不能等同，何為“必要措施”需要結(jié)合糾紛的具體情況，綜合衡量通知中投訴的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為是否可能成立、侵權(quán)的危害程度、制止侵權(quán)的措施有效性等做出具體判斷。必要措施既包括收到通知后及時(shí)將通知轉(zhuǎn)送給被投訴人而不采取斷開鏈接的處理，也包括在通知無效、投訴錯(cuò)誤或投訴為惡意干擾的情況下，不采取任何處理。

（三）加重投訴人錯(cuò)誤通知的責(zé)任

DMCA第512條第（f）款明確規(guī)定了錯(cuò)誤通知的責(zé)任，要求投訴人必須保證投訴信息的準(zhǔn)確性，知道但進(jìn)行實(shí)質(zhì)性錯(cuò)誤陳述的（knowingly materially misrepresent），要承擔(dān)賠償之責(zé)。美國法院在解釋適用該款規(guī)定時(shí)指出，“知道”是指投訴人事實(shí)上知道、施加合理注意的話應(yīng)該知道或以誠信之標(biāo)準(zhǔn)不會有實(shí)質(zhì)懷疑而進(jìn)行了誤述。依此標(biāo)準(zhǔn)，在投訴人明知被投訴方的行為構(gòu)成合理使用的情況下仍然進(jìn)行投訴的，就需要承擔(dān)錯(cuò)誤通知的責(zé)任。?See Online Policy Group v. Diebold, Inc., 337 F. Supp.2d 1195, 1204(N.D.Cal.2004).

為了遏制濫用投訴、惡意投訴的現(xiàn)象，我國立法或司法解釋應(yīng)該對投訴人通知錯(cuò)誤而需承擔(dān)的責(zé)任做出明確。一方面，立法或司法解釋應(yīng)該規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者因投訴人的侵權(quán)通知而采取刪除內(nèi)容或斷開被控侵權(quán)內(nèi)容鏈接等措施給網(wǎng)絡(luò)用戶造成損失的，投訴人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。《電子商務(wù)法（草案）》就對此責(zé)任進(jìn)行了明確，其第54條規(guī)定，電子商務(wù)第三方平臺接到知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)出的平臺內(nèi)經(jīng)營者實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為通知的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該通知轉(zhuǎn)送平臺內(nèi)經(jīng)營者，并依法采取必要措施。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人因通知錯(cuò)誤給平臺內(nèi)經(jīng)營者造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。另一方面，因通知+刪除規(guī)則在法律后果上相對于訴前臨時(shí)禁令，對被控侵權(quán)人的影響非常大，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤，對其權(quán)益的損害也是明顯的。為此，應(yīng)明確規(guī)定，如果投訴人要求網(wǎng)絡(luò)交易平臺刪除或屏蔽被控侵權(quán)鏈接，則要求其提供擔(dān)保，以示謹(jǐn)慎。擔(dān)保的形式首先是個(gè)案投訴人提交的保證金，除此之外，網(wǎng)絡(luò)交易平臺也可以預(yù)先設(shè)立擔(dān)?；鸹蛸r償保證基金，運(yùn)用大數(shù)法則，引進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)制，根據(jù)商家的信譽(yù)度、誠信投訴記錄等因素確定不同的繳費(fèi)費(fèi)率，一旦發(fā)生投訴錯(cuò)誤需要投訴人對商家進(jìn)行賠償?shù)?，則先從基金中支付。

當(dāng)然，作為支持網(wǎng)絡(luò)交易平臺判斷侵權(quán)成立蓋然性的配套措施，應(yīng)該推動(dòng)政企聯(lián)手，推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)行政主管機(jī)關(guān)、工商企業(yè)登記機(jī)關(guān)與網(wǎng)絡(luò)交易平臺數(shù)據(jù)信息共享合作，以便平臺對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)投訴做出更精確的判斷。同時(shí)，推動(dòng)平臺與權(quán)利人聯(lián)手，準(zhǔn)確及時(shí)定位侵權(quán)行為。例如，平臺與權(quán)利人可合作運(yùn)用過濾技術(shù)，?例如，在制止和預(yù)防著作權(quán)侵權(quán)方面，美國幾個(gè)大的用戶生成內(nèi)容網(wǎng)站——MySpace、Veoh、DailyMotion和Soapbox就曾嘗試與幾大內(nèi)容企業(yè)——Disney、CBS、NBC Universal、Viacom合作，通過過濾技術(shù)，比對用戶生成內(nèi)容與權(quán)利人提供的對照資料（reference material），確定是否對用戶生成內(nèi)容進(jìn)行上傳。See Michael S. Sawyer, Filters, Fair Use& Feedback: User Generated Content Principlesandthe DMCA, 24 Berkeley Tech. L.J. 363, 365 (2009).對線上內(nèi)容和權(quán)利人提供的權(quán)利保護(hù)相關(guān)資料進(jìn)行實(shí)時(shí)比對，預(yù)先阻截可能侵權(quán)的內(nèi)容上傳至平臺，或在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)后及時(shí)補(bǔ)救。

In recent years, complaints in bad faith for intellectual property infringement filed to online market place witness a rapid growth, with diverse intentions and in various patterns. However, all the complaints take advantage of the abstraction of notice and takedown rule provided in China law. To curtail bad faith complaints, it is necessary to further clarify the notice and takedown rule from legislative or judicial interpretation perspective, particularly in de fining effective notice, counter-notice, security for wrong notice,necessary measures and etc.

online market place; bad faith; notice and takedown rule

杜穎，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師

國家社科基金項(xiàng)目：網(wǎng)絡(luò)交易平臺提供者商標(biāo)侵權(quán)問題研究（14 B F X 105）。