理性看待技術(shù)性貿(mào)易措施的合法性和合理性

蔣笑萍

近年來，技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)成為影響國際貿(mào)易的重要因素之一，在看到它給我國對外貿(mào)易造成損失的同時，我們還應(yīng)理性地看待技術(shù)性貿(mào)易措施的合理性、合法性及其影響，從而不斷完善我國的技術(shù)性貿(mào)易措施。

從GATT協(xié)定締結(jié)至今，多邊貿(mào)易體制運行不斷推進，關(guān)稅及配額、許可證等傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘正在不斷弱化，各國在國際貿(mào)易政策中所采用的保護措施也在不斷演變，以技術(shù)要求及其符合性證明程序為載體的技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)越來越廣泛地被WTO成員所運用。根據(jù)國家商務(wù)部統(tǒng)計，2005年我國有15.13%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，直接損失的金額達到691億美元，出口貿(mào)易機會損失高達1470億美元。技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)成為影響國際貿(mào)易的重要因素之一。

然而，在看到損失的同時，我們還應(yīng)理性地看待技術(shù)性貿(mào)易措施及其影響。一方面，技術(shù)性貿(mào)易措施是以WTO多邊貿(mào)易協(xié)議為依據(jù)，為了正當(dāng)目標(biāo)而采取的必要措施，因而具有合法性；另一方面，技術(shù)性貿(mào)易措施也是滿足人類發(fā)展需求以及國家掌控經(jīng)濟的有用工具，因而具有合理性。此外，作為一種具有雙重性特征的貿(mào)易限制措施，雖然各國間技術(shù)性貿(mào)易措施的差異可能會構(gòu)成貿(mào)易壁壘，但適當(dāng)?shù)募夹g(shù)性貿(mào)易措施也能夠迫使發(fā)展中國家加快技術(shù)進步、技術(shù)改造步伐、提高本身的生產(chǎn)加工水平，體現(xiàn)出其有利性的一面。本文所指的技術(shù)性貿(mào)易措施從某種意義上說是一種合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。但是，合理與否也是一個利益判斷問題。貿(mào)易受到限制的一方必然會認為技術(shù)性貿(mào)易措施超出合理限度，構(gòu)成壁壘；而經(jīng)濟技術(shù)水平相對較高的另一方則似乎有充分理由實行較為嚴(yán)格的技術(shù)措施，對其他國家的進口構(gòu)成事實上的貿(mào)易限制。這一問題使得對技術(shù)性貿(mào)易措施與技術(shù)性貿(mào)易壁壘難以區(qū)分。本文是從此類措施的存在具有合法依據(jù)和現(xiàn)實需求這一角度，從法律和經(jīng)濟兩方面對其合法性與合理性作一探討。

實施技術(shù)性貿(mào)易措施是WTO規(guī)則授予的權(quán)利

作為世界貿(mào)易組織的成員，WTO多邊協(xié)定是我國貿(mào)易政策與規(guī)則的重要約束工具，在一定程度上，這些協(xié)定具有上位法的特征，即我國采納與實施的與貿(mào)易有關(guān)的立法和行政措施必須符合WTO規(guī)則。但是，應(yīng)當(dāng)認識到，WTO規(guī)則是權(quán)利和義務(wù)的集中體現(xiàn)，它在對成員施加行為限制的同時，也對成員采取一定的措施給予了授權(quán)，或者說，在普遍取消貿(mào)易限制措施的同時，給予了例外性規(guī)則。

WTO規(guī)則的例外規(guī)定包括一般例外（GATT1994第20條）、安全例外（第21條 ）、國際收支保障例外（第12條）、非歧視性原則例外（第14條）、外匯安排例外（第15條）、緊急措施例外（第19條）以及邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外（第24條）。其中一般例外和安全例外是最主要的例外規(guī)則，規(guī)定了只要所采取的措施不在情況相同的成員之間造成武斷或不公平的歧視，并且不對國際貿(mào)易構(gòu)成變相限制，那么，允許為保護國家基本安全利益、維護公共秩序、保護人類和動植物的生命和健康、保護可用竭的自然資源、防止商業(yè)欺詐等原因采取必要的貿(mào)易保護措施。

這些WTO例外規(guī)則在技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域則具體體現(xiàn)在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）和《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS協(xié)定）中。如TBT協(xié)定第2條第2款羅列了允許成員實施技術(shù)性貿(mào)易措施的五項主要合法目標(biāo)。因此，實施技術(shù)性貿(mào)易措施是WTO協(xié)定有條件授權(quán)成員的一項權(quán)利。

采用技術(shù)性貿(mào)易措施是實施國內(nèi)法、完善市場法制建設(shè)的要求

市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，它的有效性依賴于健全的競爭秩序，必須具備市場運行過程中的行為規(guī)則和制度規(guī)范。技術(shù)性貿(mào)易措施作為一種具有約束力的技術(shù)規(guī)則，無疑對維護市場秩序、完善市場法制建設(shè)具有不可替代的作用。技術(shù)法規(guī)既為組織生產(chǎn)、確保產(chǎn)品質(zhì)量提供了技術(shù)依據(jù)，還能夠規(guī)范商品或服務(wù)的交易過程。只有實行統(tǒng)一而嚴(yán)格的以技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的合格評定、市場準(zhǔn)入和產(chǎn)品認證制度，使市場行為的參與者符合相應(yīng)的準(zhǔn)則，市場經(jīng)濟才能正常、有效運行。

目前，我國已有多部法律對采用技術(shù)性貿(mào)易措施提出要求，通過一系列的法律對技術(shù)性貿(mào)易措施的采用、實施和法律地位作出詳細規(guī)定。比如，通過一般法規(guī)定了技術(shù)規(guī)則對投放市場的產(chǎn)品的普遍適用性。如中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法第十三條規(guī)定，“可能危及人體健康和人身、財產(chǎn)安全的工業(yè)產(chǎn)品，必須符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；未制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，必須符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的要求。

技術(shù)性貿(mào)易措施是解決市場失靈的重要手段

微觀經(jīng)濟學(xué)說明，在一系列理想化的條件下，自由競爭的市場經(jīng)濟可導(dǎo)致資源配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但理想化的假定條件并不符合現(xiàn)實情況，在不完全競爭、外部效應(yīng)、信息不對稱等情況下，市場會失靈。技術(shù)性貿(mào)易措施在解決市場失靈問題的方面至少能夠發(fā)揮兩方面的作用，一是避免因信息不對稱而損害消費者利益；二是促進技術(shù)傳播。

第一，產(chǎn)品必須能夠適合一定的用途，滿足生產(chǎn)建設(shè)和人民生活的需要，即必須具備一定的質(zhì)量特性。但是對于產(chǎn)品質(zhì)量，很可能存在信息不對稱的情況，消費者在購買前很難區(qū)分產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣，從而難以作出正確的選擇。如果高質(zhì)量生產(chǎn)廠家面對比低質(zhì)量廠家要支出更多的生產(chǎn)成本，但卻并不具有更強競爭力的狀況，則很難在這樣的市場條件下生存。這給我們演示了一個“格雷欣法則”所闡述的“劣幣驅(qū)逐良幣”實例，消費者的利益會得到損害。在這種情況下，技術(shù)性貿(mào)易措施有助減緩此法則的作用，幫助消費者區(qū)分不同的質(zhì)量。

第二，技術(shù)傳播是指新技術(shù)隨著時間在潛在市場的逐步推廣，它已經(jīng)被廣泛認可為將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力發(fā)展的工具。然而，不同的企業(yè)在技術(shù)獲取和吸納過程中存在重大差異，市場可能會在提供技術(shù)傳播途徑方面失靈。英國經(jīng)濟學(xué)家斯通曼（Stoneman）和德國經(jīng)濟學(xué)家迪耶德朗（Diederen）研究指出，不充分信息、市場結(jié)構(gòu)和外部效應(yīng)對技術(shù)傳播存在負面影響，可能會導(dǎo)致傳播路徑只達到次優(yōu)水平（或甚至缺少真正的路徑）。在這些情況下，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為改正至少是改善市場失靈提供了手段。因此，技術(shù)性貿(mào)易措施可能會減少在技術(shù)傳播過程中由于不完全信息引起的市場失靈的可能性。

技術(shù)性貿(mào)易措施是合理保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的重要途徑

盡管WTO倡導(dǎo)貿(mào)易自由化，但實際上，當(dāng)前的WTO多邊貿(mào)易體制決不是實質(zhì)意義上的自由貿(mào)易，而是一種有規(guī)則的貿(mào)易制度。正如有學(xué)者指出“在多數(shù)時期，自由貿(mào)易是理論上的理想，保護貿(mào)易反而是現(xiàn)實常態(tài)”。究其原因，貿(mào)易保護是各國之間及其內(nèi)部經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展不平衡的必然結(jié)果，其中處于相對弱勢的國家或部門必然要求進行保護。因此，只要有這種經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展不平衡的存在，有國家之間的差別和矛盾，采取貿(mào)易保護措施在一定程度上就有其現(xiàn)實意義。隨著全球經(jīng)濟一體化和貿(mào)易自由化進程不斷加快和WTO規(guī)則的日趨完善，各國關(guān)稅水平持續(xù)下降，配額、許可證等傳統(tǒng)的非關(guān)稅措施也在不斷弱化或受到嚴(yán)格限制。在這一情況下，一些新的貿(mào)易保護措施應(yīng)運而生，尤其是近年來人們安全、健康、環(huán)保意識的不斷加強，作為產(chǎn)品技術(shù)特性限制工具的技術(shù)性貿(mào)易措施開始被各國政府廣泛用于限制進口，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)保護。

完善我國技術(shù)性貿(mào)易措施的策略建議

入世以來，我國積極履行入世承諾和義務(wù)，市場開放程度不斷提高，進口關(guān)稅水平持續(xù)下降，進口配額與其他非關(guān)稅措施也在逐步取消或減弱。然而，隨著入世過渡期結(jié)束，我國市場開放外部壓力也在進一步增大：國外產(chǎn)品大量進入國內(nèi)市場，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)越來越深地被卷入國際分工體系，從而導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、重要產(chǎn)業(yè)的國際競爭力亟需增強等問題日益凸現(xiàn)；新興幼稚和支柱產(chǎn)業(yè)存在受到過量進口的潛在沖擊，國家經(jīng)濟安全隱患增加……因此，如何遵循國際慣例，在現(xiàn)有的國際規(guī)則框架內(nèi)尋求并實施合理的貿(mào)易保護措施；在擴大對外開放的同時，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、維護國家經(jīng)濟安全、保護消費者利益、保護我國環(huán)境；在履行世貿(mào)組織義務(wù)的同時，充分享受成員應(yīng)有的權(quán)利，已經(jīng)成為我國政府的當(dāng)務(wù)之急。根據(jù)上述對技術(shù)性貿(mào)易措施合法性與合理性的分析，就建立我國技術(shù)性貿(mào)易措施保護體系的策略提出以下幾點初步建議。

洋為中用、取長補短

歐美等發(fā)達國家和地區(qū)在技術(shù)性貿(mào)易措施方面已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗，并構(gòu)成了一套行之有效的保護體系，如歐盟早在1985年就通過決議采用了以新方法指令為核心、以歐洲協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)為技術(shù)支撐、以CE標(biāo)志為實現(xiàn)手段的一整套保護體系。我國應(yīng)深入研究國外采用技術(shù)性貿(mào)易措施進行國內(nèi)保護的先進做法和經(jīng)驗，結(jié)合我國國情，改進我國的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，完善認證制度，加強我國技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序的協(xié)同作用。

尋找差異，合理實施

技術(shù)性貿(mào)易措施在大多數(shù)情況下是各國技術(shù)差距的具體反映，我國難以如發(fā)達國家那樣設(shè)置技術(shù)水平較高的限制措施。此外，在國民待遇的原則下，較高的技術(shù)措施也會對我國企業(yè)構(gòu)成阻礙。但是，作為一個具有悠久歷史、幅員遼闊的發(fā)展中國家，我們必然擁有獨特工藝和技術(shù)的傳統(tǒng)產(chǎn)品和具有相對技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品。因此，我國需要從傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、客觀環(huán)境以及我國具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)等角度出發(fā)，在合理差異的基礎(chǔ)上制定我們的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定程序。

以點帶面，重點推進

我國目前的技術(shù)和經(jīng)濟水平相對較為落后，在技術(shù)性貿(mào)易措施保護方法領(lǐng)域也缺乏經(jīng)驗，因此難以全面推行。此外，對于任何一個國家來說，在經(jīng)濟全球化和開放市場條件下，不可能也沒有必要建立起完整的產(chǎn)業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系。因此，我們應(yīng)當(dāng)選擇重點行業(yè)率先實施，從幼稚產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)入手采取保護措施。

掌握規(guī)則，靈活運用

我國入世時間不長，對于WTO規(guī)則的掌握和運用還缺乏經(jīng)驗。發(fā)達國家和地區(qū)在WTO規(guī)則的運用方面已經(jīng)積累的豐富的經(jīng)驗，善于靈活運行各類規(guī)則，如韓國在2005年下半年將冷凍辣椒分類標(biāo)準(zhǔn)與關(guān)稅稅率結(jié)合實施，結(jié)果大大提高進口冷凍辣椒的成本，直接導(dǎo)致2005年11月至2006年的1月間進口量與往年的同期相比減少了1萬噸。我國應(yīng)當(dāng)充分學(xué)習(xí)和掌握WTO各項多邊協(xié)定中的規(guī)則，將技術(shù)性貿(mào)易措施與其他貿(mào)易救濟手段融合，靈活運行，有效實施保護。

主動出擊，掌握先機

TBT協(xié)定要求一國的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，然而目前ISO和IEC等國際標(biāo)準(zhǔn)化組織往往被發(fā)達國家所掌控，國際標(biāo)準(zhǔn)的制定被發(fā)達國家所主導(dǎo)，有著濃厚的保護其既得固有利益的色彩，當(dāng)他們?yōu)榱吮Ｗo其利益而變動或是制定新標(biāo)準(zhǔn)時，我們將不得不隨之改變我們的生產(chǎn)方式，這必然會導(dǎo)致資源的浪費和市場進入的滯后。我國不應(yīng)當(dāng)只是游戲的參與者和規(guī)則的遵守者，更應(yīng)當(dāng)是規(guī)則的制訂者。我國政府應(yīng)當(dāng)探索和建立以企業(yè)為主體，參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動的機制，通過經(jīng)濟、政策、行政等多種手段引導(dǎo)、鼓勵和幫助企業(yè)自覺參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動，爭取將我國具有優(yōu)勢的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入國際標(biāo)準(zhǔn)，掌握國際競爭的主動權(quán)。

(作者單位：上海市標(biāo)準(zhǔn)化研究院)

從過去幾十年世界經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律看，世界經(jīng)濟在增長放緩時往往伴隨能源和原材料價格的下跌。但當(dāng)前的情況與這一規(guī)律背道而馳。目前美國、歐洲經(jīng)濟增長明顯放緩，世界經(jīng)濟增速下降，但國際原油和原材料等大宗商品價格卻漲勢不減，與世界經(jīng)濟走勢逆向而動。造成此現(xiàn)象的主要原因，是經(jīng)濟全球化導(dǎo)致的國際分工格局的變化。近年來新興發(fā)展中國家稱為世界制造業(yè)產(chǎn)品的主要提供者，對國際能源和原材料的需求迅速上升。換言之，經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，是此次出現(xiàn)全球性通貨膨漲的原因。

引發(fā)本輪全球性通脹的根本原因

美國的過渡消費經(jīng)濟以及美元的特殊地位，使美國經(jīng)濟不斷向全球超量提供流動性，進而引起美元持續(xù)貶值。對普遍內(nèi)需不足、國內(nèi)消費不足的發(fā)展中國家而言，外資大量流入和貿(mào)易順差的增加，便導(dǎo)致外匯儲備大量增加、流動性供給與通脹壓力增大。

尤其是2003年以來，美國房地產(chǎn)信用泡沫催生大量不良次級抵押貸款，導(dǎo)致次貸危機爆發(fā)，并向歐洲、日本等發(fā)達國家金融系統(tǒng)蔓延。為挽救經(jīng)濟、幫助本國金融機構(gòu)盡早從次貸危機中挽回損失，美國不僅刻意放縱美元貶值，同時還數(shù)次向金融機構(gòu)慷慨輸血、超量注入流動性并持續(xù)降息。另一方面，國際投機資本為回避風(fēng)險，大量進入國際資源能源和大宗商品市場，與美元貶值、市場供需等方面的因素交互作用，推動初級產(chǎn)品價格上漲，使新興發(fā)展中國家通脹壓力陡然上升。而美國、歐盟基本對投機資本的炒作持回避、觀望態(tài)度，也有幫助本國金融機構(gòu)從中漁利、挽回次貸危機損失的考慮。

目前，能源資源與農(nóng)產(chǎn)品已成為投資者新寵，價格持續(xù)飆升。而與此同時，同為現(xiàn)代金融投資的重要領(lǐng)域的房地產(chǎn)市場卻呈一路加速下跌、深不見底之勢，與前者形成鮮明對比。目前，英國4月份房價已創(chuàng)下15年來的最大跌幅，美國房屋售價也處于同樣的加速下跌過程中?？梢哉f，對能源資源與農(nóng)產(chǎn)品等初級商品價格的過度投機，除了給全球帶來急劇的通脹壓力之外，還很有可能成為繼次貸危機之后危害全球經(jīng)濟的新泡沫、新隱患。

國際油價和糧價定價權(quán)主要在美國。最近數(shù)十年來，由于美國、歐盟對農(nóng)產(chǎn)品提供巨額補貼，已使許多國家在農(nóng)業(yè)方面的投資無利可圖，世界糧倉已從北非、東南亞轉(zhuǎn)移至歐美發(fā)達國家。只要美國的通脹壓力還可以忍受，資金鏈不出問題，就不能指望美國會積極采取行動、遏制糧油價格上漲，投機資金的炒作就不會停歇。

發(fā)展中國家在本輪全球性通脹中的得與失

過去２０年來，世界通脹率有所降低，很大程度上也是由于經(jīng)濟全球化。廣大發(fā)展中國家以“通脹輸入”和“接收排放轉(zhuǎn)移”為代價，很大程度上承載了國際石油、原材料和糧食價格上漲帶來的成本，有效緩解了全球通脹壓力，但卻背負上了“輸出通脹”、“溫室氣體排放主要來源國”等惡名。

假如沒有來自以中國為代表的廣大發(fā)展中國家的廉價的進口品，僅靠發(fā)達國家之間的貿(mào)易，發(fā)達國家就不可能在經(jīng)濟持續(xù)擴張的同時，將通脹保持在較低水平。換言之，發(fā)達國家通過從發(fā)展中國家大量進口價廉物美的商品，有效回避了通脹壓力。

顯而易見，正是當(dāng)今國際生產(chǎn)分工和全球化產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成，使發(fā)展中國家更多地承接了全球糧食、能源和原材料價格上漲帶來的通脹壓力，這也可視為發(fā)展中國家與國際市場接軌進程中的特有現(xiàn)象，也是參與經(jīng)濟全球化必然要付出的代價?？偟膩砜?，新興發(fā)展中國家呈現(xiàn)較高通脹率將會是一個長期趨勢。而發(fā)達國家和跨國公司不僅從發(fā)展中國家的經(jīng)濟成長中獲利，也獲得了更多的社會福利。2002年以來，發(fā)展中國家通貨膨脹率明顯高于發(fā)達國家，就是最好的佐證。

發(fā)展中國家宏觀調(diào)控難度加大

多數(shù)發(fā)展中國家金融體系不完善，對熱錢的監(jiān)管能力有限，抵御外來沖擊的彈性較差；并且，發(fā)展中國家大多正處于工業(yè)化、城市化進程中，對能源資源的需求存在較大剛性，糧食與食品支出在許多發(fā)展中國家國民的消費支出中仍占較高比重。如果能源、糧食價格居高不下，發(fā)展中國家承受的壓力將更大，在維持較高的經(jīng)濟增速和控制通脹之間找到平衡點將有很大難度，在宏觀調(diào)控應(yīng)對措施方面也面臨國內(nèi)外雙重影響。

傳統(tǒng)貨幣主義奉行“加息是對付通脹的最好貨幣政策”。為應(yīng)對多年不遇的高通脹，包括中國在內(nèi)的許多新興發(fā)展中國家央行已經(jīng)連續(xù)多次加息，但由于美國等發(fā)達國家國家不斷減息，各國間利息差不斷加大，發(fā)展中國家宏觀調(diào)控升息的空間已受到束縛。此外，許多發(fā)展中國家政府還采取了上調(diào)存款準(zhǔn)備金率的辦法，但銀行體系外的流動性和國際熱錢流入是上調(diào)存款準(zhǔn)備金率難以控制的，只能加劇發(fā)展中國家銀行經(jīng)營困難和中小企業(yè)的融資困難。

此外，發(fā)達國家既希望從發(fā)展中國家大量進口價廉物美的商品，以減輕通脹壓力；另一方面又不愿看到自身貿(mào)易赤字增加，不斷敦促發(fā)展中國家貨幣升值。而本幣升值會直接推動出口產(chǎn)品價格上漲、出口放緩，使國際市場廉價商品供給不足，從而進一步提升國際性通脹壓力。

“金磚四國”通脹壓力尤為突出

經(jīng)過由于次貸危機的負面影響持續(xù)發(fā)酵，美國經(jīng)濟增長表現(xiàn)呆滯，2008年第一季度的經(jīng)濟增長率僅為0.6%，令全球經(jīng)濟焦點更集中在被喻為“金磚四國”的中國、印度、巴西及俄羅斯身上。但近期“金磚四國”面臨的通脹壓力日益沉重。

印度通脹率創(chuàng)下新高。根據(jù)印度政府最新公布的數(shù)字，印度目前通脹率為7.8%，不但創(chuàng)下3年半以來的新高，而且升幅高于市場預(yù)期。巴西實行臨時進口關(guān)稅零稅率抑制糧食和食品價格上漲。由于巴西食品價格飆升的情況較為嚴(yán)重，巴西政府已把小麥及其他產(chǎn)品的進口稅率由原來的9.25%臨時大幅降至零。而俄羅斯已把2008年通脹預(yù)測上調(diào)至9%至10.5%之間。