人力資源補(bǔ)償機(jī)制中科研人員創(chuàng)新智力確認(rèn)方法初探

摘要 科研人員作為創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施主體，通過智力貢獻(xiàn)，獲得智力勞動(dòng)補(bǔ)償，再參與社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)。完善科研人員智力補(bǔ)償機(jī)制，提高創(chuàng)新智力收益，對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有十分重要的意義。筆者從智力補(bǔ)償?shù)碾A梯式體系入手，對(duì)于智力補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行了初步探析，希望從結(jié)構(gòu)體系安排上將智力補(bǔ)償予以不同層面地厘清，以便科學(xué)、合理提高保障水平。

關(guān)鍵詞科研 智力 補(bǔ)償 機(jī)制

經(jīng)濟(jì)社會(huì)從工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，各類價(jià)值體系都在發(fā)展過程中進(jìn)行著重建、調(diào)整與確認(rèn)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)中最大的資源就是智力資源，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的智力資源在價(jià)值表現(xiàn)形式上，在社會(huì)生產(chǎn)中發(fā)生作用的特性上都明顯區(qū)別于農(nóng)業(yè)社會(huì)和工業(yè)社會(huì)的自然資源，以及以簡(jiǎn)單勞動(dòng)為主要形式的勞動(dòng)力資源。不同的資源形式，需要建立不同的資源價(jià)值體系。價(jià)值體系是一個(gè)龐大的知識(shí)體系，限于筆者的研究范圍，本文主要對(duì)科研人員智力創(chuàng)新活動(dòng)的價(jià)值貢獻(xiàn)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行初步的探討。

科研人才是國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展和科技戰(zhàn)略組織的核心要素，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，依靠科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)國(guó)家綜合國(guó)力的越升，離不開廣大科研人員的艱苦勞動(dòng)和創(chuàng)造性實(shí)踐?？蒲腥藛T的智力創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了社會(huì)智力資源的主體內(nèi)容。科研人員智力創(chuàng)新活動(dòng)大體可以分三類：第一類是研究開發(fā)活動(dòng)，也就是國(guó)際上的RD活動(dòng)；第二類就是以市場(chǎng)為服務(wù)主體的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；第三類就是科研條件工作和科普工作。第二類以市場(chǎng)為主體的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，可以更好地依據(jù)市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律中的智力供求來尋求一種價(jià)格表現(xiàn)，第三類在工作形式和工作量上可以比照一般事業(yè)活動(dòng)進(jìn)行確定，第一類研發(fā)活動(dòng)屬于智力創(chuàng)新活動(dòng)的典型類型，也是智力創(chuàng)新活動(dòng)的主體內(nèi)容。

按照馬克思勞動(dòng)價(jià)值理論，生產(chǎn)要素在社會(huì)生產(chǎn)中的消耗需要進(jìn)行合理補(bǔ)償，包括生產(chǎn)資料和活勞動(dòng)的補(bǔ)償，其中對(duì)勞動(dòng)者支付的報(bào)酬屬于活勞動(dòng)補(bǔ)償。勞動(dòng)分為一般簡(jiǎn)單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)，勞動(dòng)價(jià)值是以一般簡(jiǎn)單勞動(dòng)來進(jìn)行評(píng)定，復(fù)雜勞動(dòng)的勞動(dòng)價(jià)值需換算成一般簡(jiǎn)單勞動(dòng)方可計(jì)算。創(chuàng)新活動(dòng)屬典型的復(fù)雜勞動(dòng)，對(duì)智力勞動(dòng)如何進(jìn)行價(jià)值評(píng)定并進(jìn)行補(bǔ)償，建立什么樣的評(píng)價(jià)補(bǔ)償機(jī)制需要在理論上進(jìn)行相關(guān)研究。

創(chuàng)新活動(dòng)具有強(qiáng)的外溢性和不確定性。外溢性強(qiáng)，存在較強(qiáng)的正外部性，成本難以通過收益獲得直接補(bǔ)償；不確定性，研發(fā)活動(dòng)的不去確定性，既包括研發(fā)過程研究路徑、研究方法、研究?jī)?nèi)容的不確定性，也包括研究成果的不確定性，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上看，生產(chǎn)活動(dòng)的不確定性，也就意味著成本與收益之間的非相關(guān)性?；诖?，可以得出這樣的結(jié)論，區(qū)別與那些可通過市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律，按照產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制就來考量勞動(dòng)價(jià)值的復(fù)雜勞動(dòng)，單項(xiàng)研發(fā)活動(dòng)在成本與收益的非線形相關(guān)。而從整個(gè)社會(huì)角度來說，智力投資的收益最高，國(guó)家必須基于戰(zhàn)略投資的思考來支持創(chuàng)新活動(dòng)。因此，對(duì)創(chuàng)新者的智力貢獻(xiàn)就不能用簡(jiǎn)單的套用市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律來考量。無法科學(xué)度量智力價(jià)值勞動(dòng)價(jià)值，對(duì)其勞動(dòng)消耗就難以做到準(zhǔn)確的補(bǔ)償。

換一個(gè)角度，既然量化智力價(jià)值很難，也就意味著沒有完全的必要性。按照熊彼特技術(shù)創(chuàng)新理論，創(chuàng)新的結(jié)果與路徑并不唯一，創(chuàng)新的績(jī)效在于創(chuàng)新過程，過程中創(chuàng)新能力的提高。基于這樣的思考，我們?cè)趧?chuàng)新能力發(fā)展的補(bǔ)償機(jī)制上需重點(diǎn)明確幾個(gè)問題。一是體現(xiàn)按勞分配，多勞多得的分配導(dǎo)向，激勵(lì)與保障并重；二是智力創(chuàng)新的評(píng)價(jià)。科研活動(dòng)的不確定性，不可比性，也就造成在難以建立一個(gè)智力創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系?？蒲姓撐摹⒀芯砍晒强蒲谢顒?dòng)績(jī)效的一部分，在狹義成果之外的創(chuàng)新活動(dòng)也是具有績(jī)效的，如何給予保障；三是保障的程度。低層次的保障是生存的問題，高層次的保障是發(fā)展能力的問題，創(chuàng)新能力的保障機(jī)制應(yīng)區(qū)別于研發(fā)人員的生存保障。

因此我們認(rèn)為：對(duì)智力創(chuàng)新活動(dòng)的價(jià)值量化可能并不重要，關(guān)鍵要提出具有針對(duì)性的補(bǔ)償體系與補(bǔ)償機(jī)制。

一、階梯式的價(jià)值補(bǔ)償體系

階梯式的價(jià)值補(bǔ)償體系，思想源于馬斯洛的需求層次理論，需求層次理論包括生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求五個(gè)層次，依次是由較低層次到較高層次。那么我們提出的創(chuàng)新智力補(bǔ)償體系包括四個(gè)層面，依次是保障層面、補(bǔ)償層面、獎(jiǎng)勵(lì)層面和回報(bào)層面。

1．保障層面。保障層面作為第一層面，主要基于生存保障，是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)開展的基本保障，包括對(duì)于創(chuàng)新機(jī)構(gòu)日常運(yùn)行與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)人員的基本供養(yǎng)性質(zhì)的保障，可以對(duì)應(yīng)于馬斯洛的生理需求，都是最基本層面的。

2．補(bǔ)償層面。補(bǔ)償層面作為第二層面，是帶用針對(duì)性的價(jià)值補(bǔ)償，應(yīng)指在原有保障的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地開展研究活動(dòng)需要對(duì)其智力貢獻(xiàn)進(jìn)行補(bǔ)貼式補(bǔ)償。第一層面與第二層面都屬于保障性質(zhì)的補(bǔ)償，第一層面屬起點(diǎn)式補(bǔ)償，第二層面屬過程式補(bǔ)償。

3．獎(jiǎng)勵(lì)層面。獎(jiǎng)勵(lì)層面作為第三層面，主要是對(duì)研發(fā)活動(dòng)取得顯著成果，或預(yù)判將出現(xiàn)成果給予一定形式的獎(jiǎng)勵(lì)或激勵(lì)。

4．回報(bào)層面?；貓?bào)屬于最高層面，也就是價(jià)值回報(bào)層面。這個(gè)層面應(yīng)以智力在市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值給付物質(zhì)報(bào)酬，也可以稱為價(jià)值實(shí)現(xiàn)，給予回報(bào)，實(shí)現(xiàn)了智力自身的自我實(shí)現(xiàn)。

二、智力創(chuàng)新活動(dòng)的保障機(jī)制

針對(duì)上述階梯式的智力創(chuàng)新補(bǔ)償體系，構(gòu)建一個(gè)科學(xué)、合理、效能的補(bǔ)償機(jī)制，應(yīng)該是創(chuàng)新型國(guó)家政府科技制度設(shè)計(jì)中的重點(diǎn)工作。筆者結(jié)合目前我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)投入情況，提出智力創(chuàng)新活動(dòng)的體系性補(bǔ)償模式。

1．加大科研機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)行保障

在這里需明確幾個(gè)問題，一是無論國(guó)立科研機(jī)構(gòu)還是企業(yè)所屬科研機(jī)構(gòu)，都應(yīng)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定投入。只有持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入，才能為科研人員創(chuàng)造一個(gè)潛心鉆研，不甘辛勞的工作環(huán)境。二是不以業(yè)績(jī)考核來評(píng)價(jià)正常的科研活動(dòng)?？蒲谢顒?dòng)是一種培育性、創(chuàng)新性活動(dòng)，區(qū)別于工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，不具有開工即生產(chǎn)的產(chǎn)出特點(diǎn)。即使在研究方向、研究目標(biāo)導(dǎo)向不明確的情況下，也需要遵照科研規(guī)律，開展一些自主探索與研究，維持科研運(yùn)行。科研成果的產(chǎn)生是需要一個(gè)溫度、濕度和陽(yáng)光相對(duì)適宜的環(huán)境，提供科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定的運(yùn)行保障就是創(chuàng)造這樣一個(gè)適宜的環(huán)境。

2．基本保障與激勵(lì)補(bǔ)償并重

在穩(wěn)定保障基礎(chǔ)之上，針對(duì)特定目標(biāo)、特定任務(wù)而開展的研發(fā)活動(dòng)要給予必要的補(bǔ)償。從財(cái)務(wù)理論上，這是基于固定成本之上的變動(dòng)成本補(bǔ)償，包括專用研發(fā)設(shè)備的購(gòu)置，科學(xué)考察等專項(xiàng)活動(dòng)補(bǔ)貼，也包括研發(fā)人員智力活動(dòng)的補(bǔ)償。

通行做法是對(duì)科研項(xiàng)目開展給予相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出基本上也是基于對(duì)科研機(jī)構(gòu)開展科研活動(dòng)的變動(dòng)成本進(jìn)行補(bǔ)償，一般包括對(duì)設(shè)備購(gòu)置，以及因開展專業(yè)性會(huì)議、科考等活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼，也包括科研人員智力活動(dòng)補(bǔ)償。這類智力活動(dòng)補(bǔ)償應(yīng)在科研人員基本保障之外給予津貼式補(bǔ)償。

3．充分給予物質(zhì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)

對(duì)科研任務(wù)開展取得顯著成果，達(dá)到一定學(xué)術(shù)水平的科研人員給予物質(zhì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)，目的是更多更好得激勵(lì)創(chuàng)新、引導(dǎo)創(chuàng)新、培養(yǎng)良好學(xué)術(shù)氛圍。在《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》中第十五條明確“對(duì)在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中做出重要貢獻(xiàn)的組織和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)?！?/p>

4．成果價(jià)值回報(bào)

成果直接具有市場(chǎng)交易價(jià)值，成果擁有者可通過交換科研成果的所有權(quán)和使用權(quán)，行使收益權(quán)，獲得市場(chǎng)相應(yīng)的物質(zhì)回報(bào)。包括成果技術(shù)入股，期權(quán)激勵(lì)以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益等。政府應(yīng)更多的創(chuàng)造政策條件，包括技術(shù)成果認(rèn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估定價(jià)，以及引導(dǎo)市場(chǎng)加大對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化，量化科研創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的價(jià)值貢獻(xiàn)，盡可能的體現(xiàn)智力價(jià)值。

作者簡(jiǎn)介邢超，內(nèi)蒙古自治區(qū)人，畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政系，目前就讀于財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所，博士研究方向?yàn)樨?cái)政理論與政策，主要研究?jī)?nèi)容財(cái)政科技投入的制度設(shè)計(jì)，以及創(chuàng)新制度中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。