從歐洲一體化看成員國(guó)主權(quán)

汪　潔

摘 要：歐洲大陸是國(guó)家主權(quán)理論的最早探索者，而今歐洲一體化進(jìn)程出現(xiàn)的超國(guó)家體制不斷突破傳統(tǒng)的主權(quán)理論。從國(guó)家主權(quán)的概念論述歐洲一體化的主權(quán)讓渡表現(xiàn)和特征，為今后區(qū)域一體化提出啟示。

關(guān)鍵詞：歐洲一體化；主權(quán)；直接效力；優(yōu)先效力

歐洲大陸的國(guó)家多擁有相同或相似的文化、宗教和地理特征，這是幾個(gè)世紀(jì)前歐洲聯(lián)合夢(mèng)想的來(lái)源和基礎(chǔ)。飽受戰(zhàn)爭(zhēng)之苦的歐洲人民意圖尋求一條不同于以前寄托于戰(zhàn)爭(zhēng)征服的道路來(lái)實(shí)現(xiàn)歐洲的聯(lián)合，即通過(guò)各國(guó)的主權(quán)讓渡來(lái)實(shí)現(xiàn)。

1 國(guó)家主權(quán)的概念

主權(quán)是一個(gè)歷史概念，其隨著國(guó)家概念的變化而變化。法國(guó)學(xué)者讓?博丹第一次系統(tǒng)地闡述了主權(quán)的概念，他在《論共和國(guó)六書(shū)》中指出主權(quán)是“統(tǒng)治公民和臣民的不受法律約束的最高權(quán)力”，也即國(guó)家表達(dá)目的的工具，具有四個(gè)特征：主權(quán)是一種絕對(duì)的權(quán)力；是不受限制的；永恒的和高于法律的權(quán)力。荷蘭法學(xué)家格老秀斯從國(guó)際法的角度闡述了主權(quán)的概念，“主權(quán)作為一個(gè)國(guó)家的屬性，具有兩重性。國(guó)家憑借這一最高權(quán)力可以以最高權(quán)威和獨(dú)立自主的方式處理它的一切對(duì)內(nèi)事務(wù)和對(duì)外事務(wù)，不受于任何其他國(guó)家或?qū)嶓w的干擾和影響。簡(jiǎn)言之，主權(quán)是一種以國(guó)家為范圍的對(duì)內(nèi)至高、對(duì)外獨(dú)立的權(quán)力。”

隨著全球化的發(fā)展，各個(gè)民族國(guó)家都被納入國(guó)際性世界性的軌道，我們這個(gè)世界全球化的程度越高，我們?yōu)榱斯驳睦姹舜酥g相互信賴的程度就越高，國(guó)家作為唯一國(guó)際法主體的壟斷程度反而更加削弱。 實(shí)踐的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)概念提出了挑戰(zhàn)，國(guó)家主權(quán)是國(guó)際法的基礎(chǔ)固然不變，但主權(quán)的行使應(yīng)受到限制。二戰(zhàn)后國(guó)際組織發(fā)展很快，在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮著重要的作用，勞特派特認(rèn)為“國(guó)際法的進(jìn)步、國(guó)際和平的維護(hù)、以及隨之而來(lái)的獨(dú)立民族國(guó)家的維持，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，是以各國(guó)交出一部分主權(quán)為條件的，這樣才能在有限的范圍內(nèi)進(jìn)行國(guó)際立法，并在必然無(wú)限范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)具有強(qiáng)制管轄的國(guó)際法庭所確立的法治?！?也即為加強(qiáng)國(guó)際法的地位就需要國(guó)家讓渡主權(quán)。歐洲一體化就是在這樣的歷史條件下進(jìn)行的，它的

發(fā)展是對(duì)國(guó)家主權(quán)理論的不斷突破。

2 歐洲一體化中的主權(quán)讓渡

2.1 成員國(guó)國(guó)家主權(quán)對(duì)內(nèi)非最高性

國(guó)家主權(quán)處理一國(guó)對(duì)內(nèi)事務(wù)時(shí)具有最高的效力，這是傳統(tǒng)國(guó)際法的觀點(diǎn)，而歐盟成員國(guó)的主權(quán)卻受到一定的限制，主要體現(xiàn)在歐盟法的直接效力原則和最高效力原則。歐盟中存在著成員國(guó)法律體系和歐盟法律體系，二者都有自己的基礎(chǔ)和運(yùn)行方式?；緱l約確立了歐盟法優(yōu)于成員國(guó)法的地位，體現(xiàn)了歐盟的超國(guó)家性。歐洲法院在說(shuō)明《羅馬條約》的地位時(shí)曾指出:“與普通的國(guó)際條約相比，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約創(chuàng)立了自己的法律體系，一旦條約生效，這一法律體系就成為成員國(guó)法律體系的一個(gè)主要部分，成員國(guó)法院理應(yīng)運(yùn)用?！?/p>

（1）直接效力原則。

《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》第249{189}章加以規(guī)定的:“為了根據(jù)本條約而履行它們的職責(zé)，和理事會(huì)聯(lián)合行動(dòng)的歐洲議會(huì)、理事會(huì)和執(zhí)委會(huì)應(yīng)制定規(guī)章（Regulations）、頒布指示(Directives)、采納決定(Decisions)，并作出建議(Recommendations)或提出意見(jiàn)(Opinions)。規(guī)章應(yīng)具備普遍效力。它應(yīng)具備完全約束力，并直接適用于所有成員國(guó)。對(duì)于將要取得的結(jié)果，指示應(yīng)對(duì)它所針對(duì)的每個(gè)成員國(guó)具備約束力，但其形式與方法之選擇，則應(yīng)被留給成員國(guó)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。決定應(yīng)對(duì)它所針對(duì)的［當(dāng)事人］具備完全約束力。”即歐盟法的一些法律規(guī)范無(wú)需轉(zhuǎn)化為成員國(guó)國(guó)內(nèi)法，即可適用于成員國(guó)；成員國(guó)的公民和法人均可要求適用共同體的條約、規(guī)指令和決定，“凡?更德和路斯案”確立了這一規(guī)則不僅適用于公民或法人與國(guó)家的關(guān)系，而且適用于公民或法人之間的關(guān)系。

根據(jù)國(guó)際法原則，因?yàn)樯婕暗絿?guó)家主權(quán)，國(guó)際條約一般不能直接適用于締約國(guó)的公民。而歐盟法的直接效力原則突破了這一規(guī)則，歐盟法可以在其成員國(guó)內(nèi)直接適用，也即沖破了成員國(guó)的主權(quán)限制，是對(duì)成員國(guó)主權(quán)對(duì)內(nèi)最高性的突破。

（2）優(yōu)先效力原則。

由于歐盟內(nèi)部存在兩個(gè)法律體系，如果兩者發(fā)生沖突時(shí)，哪一法律具有優(yōu)先的地位是共同體必須回答的問(wèn)題。歐盟條約沒(méi)有明確兩者的地位問(wèn)題，但要保證歐盟法律的實(shí)際執(zhí)行力和其運(yùn)行的效果，就必須明確歐盟法律的優(yōu)先地位。如果成員國(guó)有權(quán)廢止歐盟法律，采用國(guó)家法律或國(guó)家法律有優(yōu)先權(quán)，歐盟法律秩序就將失去一致性與連貫性，即當(dāng)歐盟法律不合成員國(guó)的口味或成員國(guó)感到不適宜時(shí)，成員國(guó)就會(huì)采用國(guó)家法律。 因此歐洲法院在“科斯塔案”中確立了這一原則：當(dāng)歐盟法和其成員國(guó)國(guó)內(nèi)法（包括一般法和憲法）發(fā)生沖突時(shí)，歐盟法具有優(yōu)先適用的效力。

歐盟法的直接效力原則和優(yōu)先效力原則保證了歐盟法的整體性和自主性，歐盟法并不是一個(gè)普通的國(guó)際條約，它自始至終地適用于全體成員國(guó)。也因此成員國(guó)的對(duì)內(nèi)國(guó)家主權(quán)受到限制，不再具有絕對(duì)的最高性了。

2 成員國(guó)國(guó)家主權(quán)對(duì)外非最高性

2.1經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡

經(jīng)濟(jì)一體化是歐洲一體化的基石。1958年《羅馬條約》成立了歐洲共同體，成員國(guó)通過(guò)建立關(guān)稅同盟讓渡了海關(guān)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。1993年歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)的形成使其成員國(guó)之間的商品、人員、勞務(wù)和資本實(shí)現(xiàn)了自由流通，其“經(jīng)濟(jì)邊界”不再存在。貨幣作為一國(guó)的重要經(jīng)濟(jì)象征，其主權(quán)是國(guó)家主權(quán)的重要組成部分，1999年歐洲統(tǒng)一貨幣——?dú)W元正式流通，并且《馬斯特里赫特條約》明確了歐洲中央銀行獨(dú)立性和超國(guó)家性，體現(xiàn)了成員國(guó)對(duì)其金融主權(quán)的部分讓渡。

2.2 政治主權(quán)的讓渡

歐洲一體化的初衷是建立政治一體化，經(jīng)濟(jì)一體化具有政治一體化的目的?！恶R斯特里赫特條約》使政治合作由“外捆式”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟?nèi)嵌式”，要求成員國(guó)實(shí)行“共同外交和安全政策”，同時(shí)它還要求成員國(guó)之間建立司法與民政方面的合作機(jī)制以及“歐洲公民資格”。 《馬斯特里赫特條約》是政治一體化的開(kāi)端，其后簽署的《阿姆斯特丹條約》和《尼斯條約》調(diào)整了其中的共同外交和安全政策的規(guī)定，更突出了歐盟的超國(guó)家性和其有效的運(yùn)作。

司法和民事合作是歐盟的第三大支柱。1993年成立了移民與避難組、警察與海關(guān)合作組、和司法組小組三個(gè)指導(dǎo)小組，1997年1月，取消了邊境檢查和實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人員的自山流動(dòng)，并且見(jiàn)了了歐洲公民資格制度，賦予成員國(guó)公民在其他成員國(guó)內(nèi)享有與該國(guó)公民同等權(quán)利，取消成員國(guó)護(hù)照，通行歐洲居民身份證，等等。

歐盟包括包括兩個(gè)超國(guó)家機(jī)構(gòu)——共同體委員會(huì)和歐洲議會(huì)，二者代表著歐盟整體的利益，前者是行政機(jī)構(gòu)，后者擁有部分立法權(quán)、質(zhì)詢和監(jiān)督的職權(quán)。

由此可見(jiàn)在歐洲一體化的進(jìn)程中，成員國(guó)國(guó)家主權(quán)的讓渡不僅涉及越來(lái)越多的方面，而且越來(lái)越深入。歐盟內(nèi)國(guó)家主權(quán)的這種大范圍深層次轉(zhuǎn)讓或渡讓，應(yīng)該說(shuō)是現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系史上前所未見(jiàn)的。

3 歐洲一體化主權(quán)讓渡的特征

3.1 主權(quán)讓渡建立在成員國(guó)自愿的基礎(chǔ)上

歐盟成員國(guó)國(guó)家主權(quán)的讓渡是成員國(guó)獨(dú)立自愿作出的，它是國(guó)家行使主權(quán)的表現(xiàn)和結(jié)果。成員國(guó)自愿讓渡主權(quán)的原因在于對(duì)國(guó)家利益的追求，歐洲一體化運(yùn)動(dòng)加了強(qiáng)其內(nèi)部成員國(guó)的綜合國(guó)力和其間的凝聚力：提高了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度，以群體行動(dòng)代替?zhèn)€體行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了成員國(guó)單獨(dú)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的利益。注重國(guó)家利益的平衡，讓渡得以順利發(fā)展，國(guó)家利益讓渡失衡或讓渡過(guò)快，超出了國(guó)民的承受能力，主權(quán)讓渡就會(huì)受阻礙，甚至帶來(lái)歐洲一體化危機(jī)。 正是根本利益的一致需求和應(yīng)對(duì)當(dāng)今世界發(fā)展而對(duì)聯(lián)合力量的需要，使歐盟成員國(guó)愿意妥協(xié)，讓渡國(guó)家主權(quán)。

3.2 主權(quán)讓渡依靠體制創(chuàng)新

歐盟成員國(guó)的主權(quán)讓渡行為創(chuàng)造了一個(gè)共同行使主權(quán)的模式，不同于以往的制度安排和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，在較大程度上體現(xiàn)了國(guó)家主權(quán)和共同行使的平衡。即使是處于相對(duì)弱勢(shì)的小國(guó)也可影響方案的通過(guò)，因?yàn)槠鋼碛幸话氲耐镀睓?quán)。歐洲一體化消除了困擾歐洲的安全困境模式，徹底排除了成員國(guó)間發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性，也削減成員國(guó)受到外來(lái)侵犯的可能性，這主要源于成員國(guó)揚(yáng)棄傳統(tǒng)主權(quán)觀念，實(shí)行主權(quán)讓渡的新理念。

3.3 雙向性

歐洲一體化中的國(guó)家主權(quán)讓渡并不僅僅是成員國(guó)向歐盟轉(zhuǎn)讓其主權(quán)，成員國(guó)在海關(guān)監(jiān)督、公共財(cái)政、貨幣、歐洲公民資格等方面向歐盟讓渡出的主權(quán)是由共同體行使，也即集體行使的。歐盟基本條約確定了在關(guān)于國(guó)家根本利益的方面協(xié)商一致的原則，保證成員國(guó)的否決權(quán)，保證了成員國(guó)對(duì)讓渡過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的國(guó)家利益進(jìn)行評(píng)價(jià)以決定是否讓渡。在面對(duì)一體化過(guò)程中的每次挫折，各成員國(guó)都能通過(guò)平等協(xié)商，互相作出讓步，維系一體化的不斷發(fā)展，實(shí)現(xiàn)各成員國(guó)的預(yù)期利益。并且，隨著一體化活動(dòng)范圍的拓展和程序的加深，歐盟內(nèi)決策的權(quán)力重心繼續(xù)由“聯(lián)邦性”的超國(guó)家機(jī)構(gòu)向“邦聯(lián)性”的政府間機(jī)構(gòu)傾斜，從而保障各國(guó)參與這些權(quán)力的行使，并對(duì)之實(shí)施監(jiān)控。 而作為讓渡結(jié)果之一的邊界消除，從另一角度可以看成是邊界的擴(kuò)大，歐洲的公民法人可以直接援引歐盟法律維護(hù)權(quán)利，也是主權(quán)擴(kuò)大的體現(xiàn)。

3.4 制度保障

歐洲一體化的進(jìn)程是漸進(jìn)的，從煤鋼經(jīng)營(yíng)權(quán)到其他的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，再到比較敏感的政治領(lǐng)域，在此過(guò)程中都有一些法律和制度保障一體化進(jìn)程的順利進(jìn)行。歐盟的基本條約確立了其成員國(guó)向其讓渡主權(quán)的義務(wù)；通過(guò)判例確定了歐盟法的直接效力和優(yōu)先效力；歐盟最重要的立法機(jī)關(guān)由兩種不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)——?dú)W洲委員會(huì)和部長(zhǎng)理事會(huì)分享，彈劾權(quán)力為歐洲議會(huì)掌握，這樣可以防止主權(quán)國(guó)家對(duì)歐盟的控制；協(xié)商一致原則的確立也消除了一些國(guó)家，特別是小國(guó)的擔(dān)憂。

歐洲是最早確立國(guó)家主權(quán)理論的地區(qū)，而今歐洲一體化的進(jìn)程在很大程度上對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家主權(quán)理論提出了挑戰(zhàn)，仍在發(fā)展中的歐盟在政治一體化的道路上還任重道遠(yuǎn)，其作為一體化的最初發(fā)展和如今發(fā)展最深入的地區(qū)，其發(fā)展模式和經(jīng)驗(yàn)對(duì)其他地區(qū)的區(qū)域一體化和世界和平的發(fā)展有重要借鑒意義。

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