自然資源價格扭曲的根源

[摘要]自然資源價格改革引起了我國政府、學(xué)術(shù)界和社會各界的廣泛關(guān)注，本文認為市場和政府雙重失靈是導(dǎo)致我國自然資源和要素價格嚴重低估的主要原因。本文在分析影響自然資源價格的企業(yè)行為和政府行為的基礎(chǔ)上，探詢自然資源價格扭曲的根源和機制，以求均衡合理的市場價格，實現(xiàn)我國宏觀經(jīng)濟又好又快的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]自然資源 市場機制 價格扭曲

[中圖分類號]F06 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-6623（2008）03-0106-03

[作者簡介]林存友（1969－），山東臨沂人，中國地質(zhì)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士研究生，研究方向：資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)等。

當(dāng)前，我國自然資源和要素價格嚴重低估。水、電、氣、成品油和土地等自然資源和生產(chǎn)要素價格低于市場均衡價格水平。加之環(huán)境保護、生產(chǎn)安全、社會保障等方面投入的缺失和由此導(dǎo)致的社會成本的規(guī)避，企業(yè)缺乏提高資源利用效率，走集約化生產(chǎn)方式的內(nèi)在動力。因此，有必要對我國自然資源價格形成機制進行深入研究，探詢自然資源價格扭曲的根源和機制，以促進自然資源的保護和社會公平，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，建立資源節(jié)約型經(jīng)濟。

一、自然資源價格扭曲的原因

改革開放以來，我國發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用取得了顯著成效。但市場和政府在資源配置中仍然存在雙重失靈的現(xiàn)象。雖然我國多數(shù)社會資源納入了市場配置的軌道，但在自然資源配置中“看不見的手”的作用沒有充分發(fā)揮，自然資源價格沒有真實反映資源的稀缺程度，仍然存在市場價格扭曲的現(xiàn)象。我國在資源配置中也存在體制性障礙，政府、官員仍然掌握著很重要的資源配置權(quán)力。一些資源的價格在政府的干預(yù)下被扭曲了，腐敗尋租行為不斷。國家是資源的所有者，但實際上并不直接占有資源，主要由國有企業(yè)和地方政府來代表國家占有資源。企業(yè)通過上繳稅收和利潤形式體現(xiàn)資源所有者的權(quán)益，地方政府在承擔(dān)資源管理職能的同時，通過收取稅收和管理費來體現(xiàn)所有者利益。在市場機制發(fā)揮資源配置基礎(chǔ)性作用的同時，企業(yè)和地方政府對自然資源市場價格的形成產(chǎn)生了重要的影響。

（一）市場競爭主導(dǎo)下的企業(yè)行為

土地、礦產(chǎn)資源、水、海洋資源等自然資源是一種特殊的商品，其價值是由自然資源本身的存在價值、社會對自然資源投入形成的經(jīng)濟價值和自然資源生態(tài)功能決定的環(huán)境價值形成的價值統(tǒng)一體。市場是形成價格的基礎(chǔ)，在市場形成的資源價格中應(yīng)包括資源生產(chǎn)成本、資源補償成本、環(huán)境治理成本等。

自然資源等要素需求相對于消費需求來說是一種派生需求，自然資源市場價格受產(chǎn)品市場消費需求的影響。企業(yè)在決定自然資源要素投入量時，會選擇自然資源要素的邊際成本等于邊際收益時的投入量，這里自然資源的要素成本就是要素的價格。在競爭和追求高額利潤目標的驅(qū)使下，企業(yè)竭力采取各種途徑來降低生產(chǎn)成本。少數(shù)企業(yè)對自然資源市場形成壟斷，企業(yè)生產(chǎn)使用自然資源要素價格僅僅包含了自然資源的生產(chǎn)成本，而沒有將資源補償、環(huán)境治理、安全生產(chǎn)、企業(yè)發(fā)展、職工福利等成本合理納入資源要素價格之中，沒有將自然資源的邊際使用成本和邊際外部成本化為企業(yè)的生產(chǎn)成本，自然資源本身的所有價值沒有得到充分體現(xiàn)。水、電、氣、 油、土地等資源性產(chǎn)品壟斷經(jīng)營，無法通過市場競爭形成合理有效的價格，自然資源價格的低估是必然的。

另外，企業(yè)對自然資源要素投入量取決于由技術(shù)條件決定的生產(chǎn)效率。長期以來，我國粗放型經(jīng)濟增長模式難以轉(zhuǎn)變，企業(yè)整體生產(chǎn)技術(shù)水平不高，企業(yè)效益建立在資源高投入、高消耗的基礎(chǔ)上，資源的利用效率大打折扣，從而降低了單位自然資源的產(chǎn)出，使得自然資源的相對價格難以提高。企業(yè)投資和生產(chǎn)成本降低，刺激了產(chǎn)能的過度擴張，降低了我國出口商品的價格，在國內(nèi)有效需求不足的情況下，企業(yè)生產(chǎn)效益的提高和經(jīng)濟增長更多地依賴高耗能、高污染和資源性產(chǎn)品出口的增加。

（二）經(jīng)濟增長目標下的地方政府行為

國家作為自然資源的所有者，在維護所有者權(quán)益最大化的同時，還要實現(xiàn)社會公益的最大化。因此，政府針對“市場失靈”問題，對很多資源價格進行干預(yù)或管制，以糾正市場定價中的不合理因素。但地方政府的首要目標往往是經(jīng)濟的高增長，特別是落后地區(qū)，將促進區(qū)域經(jīng)濟增長，提高人民生活水平作為政府制定各項政策的出發(fā)點。長期以來，我國對水、電、煤氣、熱力等實行政府定價，對天然氣、成品油的出廠價格和土地價格實行政府指導(dǎo)價，政府對資源價格的管制或干預(yù)并沒有使得資源價格全面覆蓋環(huán)境補償成本、資源耗竭成本和安全生產(chǎn)成本，沒有真實反映資源稀缺性和市場供求關(guān)系，缺乏對投資者、經(jīng)營者和消費者的激勵和約束作用，這在一定程度上加劇了資源的過度開發(fā)、過度需求和浪費。

2003年，原油、天然氣、發(fā)電用煤之間的價格比較關(guān)系，國內(nèi)為1∶0.41∶0.41，而同期國際市場上的比價為1∶1.04∶0.25。當(dāng)前中國石油與天然氣價格之比為1：0.24，而國際市場為1：0.6，可見我國天然氣價格明顯偏低，需要提高一倍以上才與國際市場價格接軌。盡管國內(nèi)天然氣價格已經(jīng)進入向上的通道，但一年一調(diào)的速度與國際接軌尚需時日。為了降低生產(chǎn)成本、推動經(jīng)濟增長，土地、水、煤炭等要素的價格被扭曲，存在嚴重的價值低估現(xiàn)象。成本的降低勢必造成這些資源被濫用和浪費，這對長期的自然資源可持續(xù)利用是不利的。

由于在資源資產(chǎn)基礎(chǔ)管理體系、監(jiān)督體系和營運體系等資產(chǎn)化管理的缺失或不完善，政府對資源市場的干預(yù)或管制，使資源的市場價格偏離其“真實價格”，會形成資源開發(fā)及其應(yīng)用的短期行為。一方面會形成資源源頭企業(yè)生產(chǎn)的低效率，在資源開發(fā)、生產(chǎn)過程中并沒有將資源生產(chǎn)的外部成本內(nèi)部化， “挑肥棄瘦”式的資源開采普遍存在，造成資源的嚴重浪費和生態(tài)環(huán)境的破壞；另一方面會造成全社會資源使用的低效率。

目前，政府主要是運用礦產(chǎn)資源稅、水資源費、礦產(chǎn)資源補償費和征地補償費等對自然資源進行調(diào)節(jié)。但一些地方政府爭相以廉價資源和無價環(huán)境吸引投資者，加劇了資源價格扭曲，在這種情況下推動改革帶來的資源價格的變動，主要反映的也不是真正的資源價值和相應(yīng)的社會補償，而是在產(chǎn)權(quán)不清條件下形成的“租值耗散”。

二、加快我國自然資源價格改革，

推動經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變

改變我國資源市場化改革滯后的局面，避免自然資源價格形成過程中的“市場失靈”和“政府失效”，避免資源和要素價格的低估，形成“真實”的資源市場價格是推動我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的一個基本切入點。

（一）自然資源價格改革的總體思路

在自然資源價格改革的過程中，要正確處理好市場、企業(yè)和政府的主體功能作用。堅持市場取向和政府調(diào)節(jié)的原則。要充分引入市場競爭機制，加快制度建設(shè)和制度創(chuàng)新，建立健全與自然資源市場化改革相關(guān)的各項制度，發(fā)揮政府在體現(xiàn)自然資源“真實價格”方面的監(jiān)管作用。同時要抑制高耗能、高污染企業(yè)的重復(fù)建設(shè)，逐步解決高能耗資源性產(chǎn)品出口的結(jié)構(gòu)問題，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式。企業(yè)要逐步改善生產(chǎn)經(jīng)營條件，使企業(yè)發(fā)展的支撐點轉(zhuǎn)移到提高企業(yè)生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品質(zhì)量和注重生態(tài)和諧的發(fā)展軌道上來。加大企業(yè)在生態(tài)環(huán)境保護、社會保障等方面的投入，優(yōu)化出口商品的結(jié)構(gòu)，理順自然資源和資源性產(chǎn)品的定價體系。

（二）自然資源價格改革的相關(guān)措施

1.推進資源行業(yè)改革和市場體系建設(shè)，發(fā)揮市場機制基礎(chǔ)性作用。資源價格改革的基本目標，是要通過市場調(diào)節(jié)實現(xiàn)對自然資源的合理配置。完善價格形成機制，理順資源性產(chǎn)品價格關(guān)系，推進資源行業(yè)改革和市場體系建設(shè)，在更大程度上發(fā)揮市場機制的基礎(chǔ)性作用。使自然資源的市場價格能夠充分反映自然資源的價值（包括經(jīng)濟價值、生態(tài)價值和環(huán)境價值）及其稀缺性，使自然資源通過市場交換實現(xiàn)其在不同經(jīng)濟主體間的合理分配和補償。

當(dāng)前還要注意解決好兩個方面的問題。第一，引入競爭機制和加強市場監(jiān)管，強化成本約束和促進公平競爭，防止社會財富過多地向壟斷行業(yè)和企業(yè)集中，積極推進資源行業(yè)的管理體制改革、運行機制改革和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)改革。第二，明晰產(chǎn)權(quán)，在資源行業(yè)積極推行資產(chǎn)化管理，提高市場化改革的效率。這樣有助于排斥對資源開發(fā)及應(yīng)用的短期行為，使國有自然資源的所有權(quán)在經(jīng)濟上能得到充分的體現(xiàn)。同時要統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放，加快資源市場體系建設(shè)，積極參與世界資源的開發(fā)與合作，盡快建立重要戰(zhàn)略資源的期貨市場，提高把握國際市場變化的能力和規(guī)避市場風(fēng)險的能力，建立多元、穩(wěn)定和可靠的資源供應(yīng)體系，在開放的格局中實現(xiàn)我國資源價格與國際資源價格的接軌。

2.推進制度創(chuàng)新，加強社會性管制。首先，對那些能形成有效競爭的自然資源，應(yīng)積極鼓勵競爭，采取市場定價的價格形成機制，從而真實、靈敏地反映自然資源的稀缺程度和供求關(guān)系。其次，對那些關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要短缺自然資源和具有自然壟斷特性的資源實行政府監(jiān)管定價，抑制因價格過低引起的過度需求、環(huán)境惡化、代際不公平等問題。另外，我國當(dāng)前存在的資源需求的基礎(chǔ)性或剛性與資源供給的難以永續(xù)之間的矛盾，不斷擴張的資源需求量與資源的稀缺性之間的矛盾，資源性產(chǎn)品價格的低預(yù)期值與保護、開發(fā)資源的邊際成本遞增之間的矛盾等很難通過市場來解決，也必須引入政府的監(jiān)測和調(diào)控。特別是要不斷完善安全、環(huán)保、質(zhì)量、勞動保護等領(lǐng)域的法律法規(guī)，建立統(tǒng)一有效的行政監(jiān)管體系，遏制生產(chǎn)者的違規(guī)行為，使社會成本能充分內(nèi)部化。

同時應(yīng)加快制度創(chuàng)新，形成合理的資源補償機制。首先，明晰自然資源的產(chǎn)權(quán)，是解決外部性問題、提高市場效率的有效途徑。目前我國在許多資源方面的產(chǎn)權(quán)不清，一方面造成資源浪費環(huán)境污染，自然資源價格的“失真”。另一方面會引發(fā)利益的糾紛。資源價格改革本質(zhì)上還是相關(guān)各方利益調(diào)整的過程，產(chǎn)權(quán)不清，必然形成多頭利益所有者，難以形成相關(guān)的利益協(xié)調(diào)機制，影響未來經(jīng)濟社會的健康運行。因此，在自然資源價格改革過程中，應(yīng)建立公正、公平、公開的市場競爭環(huán)境。不僅要引入更廣泛有效的市場機制，而且要引入更有效率的政府機制。建立資源交易制度，使資源開發(fā)權(quán)的交易在公開、透明和規(guī)范的程序中進行； 逐步開放一些資源領(lǐng)域的準入許可， 鼓勵不同的資本所有者進入，并公平競爭；推行礦業(yè)權(quán)評估，健全資源有償使用制度，防止重復(fù)建設(shè)和資源浪費。政府應(yīng)肩負起合理分擔(dān)外部成本和協(xié)調(diào)各方收益的責(zé)任。

其次，推進資源稅費制度重構(gòu)，完善自然資源有償開采制度。推進我國財政稅收制度改革，將生態(tài)環(huán)境補償成本，代際補償成本、社會保障、救助體系的完善成本、城市重點生產(chǎn)生活用基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)成本等納入自然資源的價格構(gòu)成，使自然資源的價格回歸到合理水平，遏制資源的浪費和資源利用的低效率。應(yīng)不斷完善資源稅、增值稅、消費稅以及企業(yè)所得稅等方面的稅制內(nèi)容，改變過去的以量征收為以價征收，加快資源附加價格的稅收政策調(diào)整，使資源價格能夠反映資源破壞和環(huán)境治理的成本。

3.依靠技術(shù)進步，推進企業(yè)科技創(chuàng)新。自然資源等生產(chǎn)要素價格的市場化改革，必然釋放資源價格上升的巨大壓力。應(yīng)通過理順和調(diào)整要素政策，使這種壓力成為企業(yè)創(chuàng)新的“要素倒逼機制”。在價格傳導(dǎo)機制作用下，資源等上游產(chǎn)品的價格上漲，勢必會給下游企業(yè)和產(chǎn)業(yè)帶來成本和價格上升的壓力。在短期內(nèi)，那些依靠自然資源低價和高能耗資源性產(chǎn)品出口的企業(yè)會陷入困境，經(jīng)濟發(fā)展速度也可能放慢，會出現(xiàn)社會就業(yè)壓力等階段性問題。但這種資源倒逼機制有利于推動企業(yè)自主創(chuàng)新和大力推行節(jié)能措施，使能源價格上漲的影響盡可能多地消化在中間環(huán)節(jié)。長期看，企業(yè)是市場競爭的主體，由資源價格上漲引起的生產(chǎn)成本的增加，應(yīng)通過技術(shù)進步和科技創(chuàng)新來提高企業(yè)的競爭能力。企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)應(yīng)逐步擺脫對低價資源和資源紅利的依賴，充分依靠科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，走集約式的發(fā)展道路，通過塑造品牌強勢來構(gòu)筑企業(yè)自身競爭優(yōu)勢的發(fā)展道路。

4.建立完善的自然資源價格體系。推進自然資源價格體系的創(chuàng)新是自然資源價值回歸的重要載體。當(dāng)前，應(yīng)按照可持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，構(gòu)建合理的自然資源價格的差比價關(guān)系，正確地處理自然資源與資源產(chǎn)品，可再生自然資源與不可再生自然資源，土地、水、森林、礦產(chǎn)等各種自然資源價格的差比價關(guān)系。通過完善自然資源價格體系結(jié)構(gòu)，促進自然資源的優(yōu)化配置，提高資源的利用效率，推動我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟社會全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

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