美國(guó)世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出相關(guān)性實(shí)證研究

摘 要：研究美國(guó)世界一流大學(xué)科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性，結(jié)果表明兩者之間高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)在0.7以上，且公、私立大學(xué)間表現(xiàn)出了較大差異，私立大學(xué)科研投入與產(chǎn)出相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.9。研究結(jié)果說(shuō)明各排名選取科研經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出等指標(biāo)具有一定的合理性，對(duì)我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)具有一定啟示。

關(guān)鍵詞：研究大學(xué)排名；世界一流大學(xué)；評(píng)價(jià)；科研指標(biāo)；相關(guān)性

從大學(xué)排名的指標(biāo)統(tǒng)計(jì)看，無(wú)論是在各排名中出現(xiàn)的次數(shù)還是比重，科研經(jīng)費(fèi)、國(guó)際索引論文與國(guó)際頂尖論文都位居各排名科研指標(biāo)的前列。為探討與論證科研投入（指總的科研經(jīng)費(fèi)投入）與科研產(chǎn)出之間的關(guān)系，筆者在此以“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities， ARWU）”2003至2007年前百?gòu)?qiáng)中美國(guó)世界一流大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性為對(duì)象，進(jìn)行實(shí)證研究。

一、科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出間的相關(guān)性實(shí)證研究方法

1. 概念界定與研究目的

美國(guó)世界一流大學(xué)指“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities，ARWU）”2003至2007年前百?gòu)?qiáng)中的美國(guó)大學(xué)。

科研產(chǎn)出指國(guó)際頂尖論文、國(guó)際索引論文及論文國(guó)際引用，即ARWU中的平均每年發(fā)表在Nature 和Science刊物上的論文之和數(shù)，和被科學(xué)引文索引（SCIE）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）、藝術(shù)與人文索引（AHCI）收錄的論文數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)反映的科研成果。

科研經(jīng)費(fèi)投入指ARWU2003至2007年前百?gòu)?qiáng)中的美國(guó)世界一流大學(xué)2001至2005年各大學(xué)的總的科研經(jīng)費(fèi)。由于科研產(chǎn)出相對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)投入存在滯后性，因此，科研經(jīng)費(fèi)投入選取年限為2001至2005年，早于科研產(chǎn)出2年。

該分析主要包括以下目的：第一，分析美國(guó)世界一流大學(xué)在ARWU中的排名與其總經(jīng)費(fèi)投入排名之間的相關(guān)性（R1）；第二，分析美國(guó)世界一流大學(xué)在ARWU中的排名與其科研產(chǎn)出排名之間的相關(guān)性（R2）；第三，分析美國(guó)世界一流大學(xué)總經(jīng)費(fèi)投入與其科研產(chǎn)出排名之間的相關(guān)性（R3）。在這些基礎(chǔ)上探討分析美國(guó)世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性。

2. 分析方法

首先統(tǒng)計(jì)和初步處理各大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)投入、科研產(chǎn)出以及在ARWU中的原始排名，即第i年各大學(xué)在ARWU中的原始排名（定義為wri）；第（i－2）年各大學(xué)的總經(jīng)費(fèi)原始排名（定義為rtri-2）；第i年各大學(xué)在平均每年發(fā)表在Nature和Science刊物上的論文之和數(shù)，和被科學(xué)引文索引（SCIE）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）、藝術(shù)與人文索引（AHCI）收錄的論文數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)上的得分的原始排名（該排名是直接對(duì)各校在ARWU中排名得分求和所得，定義為rsnsscii）。

然后對(duì)各大學(xué)在ARWU中的原始排名、總經(jīng)費(fèi)和科研產(chǎn)出的原始排名進(jìn)行歸一化處理：即所有的排名按照當(dāng)年ARWU前百?gòu)?qiáng)中美國(guó)的世界一流大學(xué)的數(shù)量（即2003年58所，2004年51所，2005年53所，2006、2007年分別54所），在原始排名的基礎(chǔ)上進(jìn)行歸一化排名。歸一化處理后的三組數(shù)據(jù)為等級(jí)相關(guān)數(shù)據(jù)，采用Spearman相關(guān)分析法。計(jì)算公式如下：

R1 =1－6∑（WRi －RTRi - 2）2 / [Ni（Ni2 －1）]；R2 =1－ 6∑（WRi － RSNSSCIi）2 / [Ni（Ni2 － 1）]；R3= 1 － 6∑（RTRi - 2 －RSNSSCIi）2 / [Ni（Ni2－1）]。

說(shuō)明：WRi指歸一化處理后的第i年各大學(xué)在ARWU中的排名。RTRi-2指歸一化處理后第（i－2）年各大學(xué)的總經(jīng)費(fèi)排名。RSNSSCIi指歸一化處理后的第i年各大學(xué)在平均每年發(fā)表在Nature和Science刊物上的論文之和數(shù)，被科學(xué)引文索引（SCIE）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）、藝術(shù)與人文索引（AHCI）收錄的論文數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)上的得分的排名。Ni指第i年的大學(xué)數(shù)。

二、科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出間的相關(guān)性實(shí)證研究結(jié)果

1. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的案例分析

（1）2007年美國(guó)世界一流大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)結(jié)果

本研究統(tǒng)計(jì)了2003年至2007年ARWU前百?gòu)?qiáng)中美國(guó)世界一流大學(xué)的大學(xué)排名、科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出排名的所有數(shù)據(jù)。因?yàn)閿?shù)據(jù)之大，現(xiàn)只能以部分年份和部分大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)為案例進(jìn)行深入分析?；?007年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（見(jiàn)表1），不難發(fā)現(xiàn)，各大學(xué)在ARWU中的位置、科研產(chǎn)出和投入排名之間具有較高的對(duì)應(yīng)度。如，歸一化處理后排名第53位的亞利桑那州立大學(xué)（Arizona State Univ- Tempe）2007年的科研經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)出排名分別為第50位和第47位，處于前百?gòu)?qiáng)中的中間位置。

（2）排名前十位大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)結(jié)果（2003-2007年）

從2003年至2007年，以ARWU排名前百?gòu)?qiáng)中的美國(guó)大學(xué)的前十位來(lái)看，經(jīng)歸一化處理后的各大學(xué)的大學(xué)排名、科研產(chǎn)出和投入排名處于較為穩(wěn)定的對(duì)應(yīng)位置（見(jiàn)表2）。2003年至2007年哈佛大學(xué)ARWU中一直位居首位，然而從總的科研經(jīng)費(fèi)投入排名來(lái)看，該校一直維持在第19名至24名之間，而其平均每年發(fā)表在Nature 和Science刊物上的論文之和數(shù)，和被科學(xué)引文索引（SCIE）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）、藝術(shù)與人文索引（AHCI）收錄的論文數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)上的得分的原始排名則一直保持在第1名。各個(gè)學(xué)校各指標(biāo)的排名呈現(xiàn)出了較為顯著的穩(wěn)定性，這說(shuō)明，美國(guó)的世界一流大學(xué)的科研能力一直相對(duì)穩(wěn)定，至于各個(gè)學(xué)校為什么能保持這么穩(wěn)定的科研能力，其背后的保障因素是什么，是值得我們深入研究和思考的。

2. 統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

（1）相關(guān)性統(tǒng)計(jì)總體結(jié)果（2003-2007年）

對(duì)2003年至2007年的ARWU前百?gòu)?qiáng)中美國(guó)的世界一流大學(xué)的大學(xué)排名、科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性檢測(cè)分析，筆者發(fā)現(xiàn)大學(xué)排名、科研經(jīng)費(fèi)投入與科研產(chǎn)出三者之間具有明顯的相關(guān)性（結(jié)果如表3所示）。

年度大學(xué)排名與科研產(chǎn)出排名之間的相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.8以上，屬高度相關(guān)。因此，從一定程度上可以看出，科研產(chǎn)出的高低是決定和影響學(xué)校排名優(yōu)劣的重要因素之一。同時(shí)，統(tǒng)計(jì)分析也發(fā)現(xiàn)，大學(xué)的年度排名位置與其科研經(jīng)費(fèi)投入總量亦有一定關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為0.427以上，屬中度相關(guān)。而科研產(chǎn)出排名與科研經(jīng)費(fèi)排名之間相關(guān)系數(shù)達(dá)0.731以上、0.8以下，屬高度相關(guān)。據(jù)此可見(jiàn)，科研經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)科研產(chǎn)出尤其是具有國(guó)際影響力的科研產(chǎn)出具有很強(qiáng)的影響。

也就是說(shuō)，2003至2007年ARWU前百?gòu)?qiáng)的美國(guó)世界一流大學(xué)的排名與平均每年發(fā)表在Nature 和Science刊物上的論文之和數(shù)，和被科學(xué)引文索引（SCIE）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）、藝術(shù)與人文索引（AHCI）收錄的論文數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)上的得分排名之間高度相關(guān)，這在一定程度上可以說(shuō)明，在ARWU排名中，這兩項(xiàng)指標(biāo)得分越高，大學(xué)排名名次就越高。同時(shí)2003至2007年ARWU前百?gòu)?qiáng)的美國(guó)世界一流大學(xué)在NS和SCI論文兩項(xiàng)指標(biāo)上的得分排名與其總經(jīng)費(fèi)投入排名之間也高度相關(guān)，換而言之，科研經(jīng)費(fèi)的投入一定程度上對(duì)大學(xué)的科研產(chǎn)出起決定性作用（尤其是具有國(guó)際影響力的科研產(chǎn)出）。

（2）美國(guó)世界一流公私立大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出間的相關(guān)性（2003-2007年）

在上述分析的基礎(chǔ)上，筆者進(jìn)一步分析美國(guó)世界一流公私立大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出之間相關(guān)性的差異。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，美國(guó)世界一流公私立大學(xué)的大學(xué)排名、科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性之間有一定差異。具體來(lái)說(shuō)，公立大學(xué)的大學(xué)排名與科研投入之間的相關(guān)性相對(duì)高于私立大學(xué)，也就是說(shuō)對(duì)公立大學(xué)而言，經(jīng)費(fèi)投入對(duì)其排名位置的影響要高于私立大學(xué)；而從科研投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性來(lái)看，美國(guó)世界一流私立大學(xué)呈現(xiàn)高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)都在0.8以上，且明顯高于公立大學(xué)（詳見(jiàn)表4）。

三、結(jié)語(yǔ)

目前研究型大學(xué)的概念與內(nèi)涵雖尚未得到各界的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)與界定，但自洪堡將科學(xué)研究引入大學(xué)以來(lái)，科學(xué)研究已成為優(yōu)秀大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)力與影響力的核心部分，科學(xué)研究是使其得到社會(huì)、同行認(rèn)可的最為關(guān)鍵的要素之一。歷史、經(jīng)驗(yàn)與事實(shí)表明，研究型大學(xué)的建設(shè)離不開(kāi)外界的支持，充裕的資金保障是研究型大學(xué)為社會(huì)作出重要貢獻(xiàn)的基本條件之一。丹尼爾·W·朗恩（2005）指出，大學(xué)排名把科研經(jīng)費(fèi)作為評(píng)估的方法基礎(chǔ)無(wú)須大驚小怪[1]，正如羅格·諾爾（Roger Noll）和威廉·羅格森（William Rogerson）在《研究型大學(xué)面臨的挑戰(zhàn)》一書(shū)中評(píng)價(jià)指出：“客觀評(píng)估科研項(xiàng)目的惟一方面就是大學(xué)經(jīng)費(fèi)的投入。”從美國(guó)世界一流大學(xué)的實(shí)證研究結(jié)果來(lái)看，科研經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)科研產(chǎn)出尤其是具有國(guó)際影響力的科研產(chǎn)出具有決定性的作用。

本研究結(jié)果顯示，大學(xué)排名選取與科研經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)出有關(guān)的指標(biāo)具有較為夯實(shí)的歷史的與現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)、較高的合理性與一定的科學(xué)性。該研究結(jié)果有助于各界更為完整地理解大學(xué)排名評(píng)價(jià)，開(kāi)展其它各類(lèi)研究型大學(xué)評(píng)價(jià)。

研究結(jié)果對(duì)我們建設(shè)世界一流大學(xué)帶來(lái)一定的啟示：世界一流大學(xué)的建設(shè)離不開(kāi)充裕的經(jīng)費(fèi)保障。因此，擺在我們面前亟待思考的問(wèn)題是，如何提供世界一流大學(xué)建設(shè)所需要的經(jīng)費(fèi)和讓經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為世界級(jí)的科研成果，提高科學(xué)研究質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究從量向質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

參考文獻(xiàn)：

［1］丹尼爾·W·朗恩.“世界級(jí)”大學(xué)是比較出來(lái)的嗎？［J］.北京大學(xué)教育評(píng)論，2005（1）:16-27.

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文