自然壟斷行業(yè)的管制與競爭理論研究

摘要：隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起和世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢的逐漸形成，20世紀(jì)末，全球掀起了以市場化為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革浪潮，發(fā)達(dá)國家對一些長期實(shí)行國有化和政府管制的自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了以市場化和競爭為導(dǎo)向的改革，一些中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家和廣大發(fā)展中國家也紛紛引入和建立市場經(jīng)濟(jì)體制。這場改革運(yùn)動的影響極其深遠(yuǎn)，它是推動20世紀(jì)90年代全球經(jīng)濟(jì)增長的基本動力之一。其中，對燃?xì)?、電信、電力等公共服?wù)行業(yè)的管制改革極大地推動了高科技領(lǐng)域的創(chuàng)新和發(fā)展，成為20世紀(jì)90年代后期全球經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿Α?/p>

關(guān)鍵詞：自然壟斷；管制；競爭

中圖分類號：Ｆ038．2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2008）01－0011－02

1 自然壟斷理論

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，自然壟斷起因于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。后來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又給出了新的解釋。1977年鮑莫爾發(fā)表了《論對多產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)自然壟斷的恰當(dāng)成本檢驗(yàn)》一文，首次以多產(chǎn)品企業(yè)的成本弱增性定義了自然壟斷。1982年鮑莫爾、潘澤和威利格三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家出版了《可競爭市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，用范圍經(jīng)濟(jì)和成本弱增性系統(tǒng)論證了自然壟斷。

自然壟斷（Ｎａｔｕｒａｌ ｍｏｎｏｐｏｌｙ）又稱技術(shù)性壁壘，指有些生產(chǎn)技術(shù)呈現(xiàn)遞增的規(guī)模報(bào)酬，即生產(chǎn)規(guī)模越大，平均生產(chǎn)成本越低。如圖1所示，在自然壟斷行業(yè)，市場需求曲線與平均成本曲線在平均成本曲線向右下方傾斜的范圍內(nèi)相交于數(shù)量Ｑ（Ｑ小于ＡＶ的最低點(diǎn)Ｑ），此時(shí)，價(jià)格為Ｐ。新生的廠商（以Ｑ表示新生廠商的產(chǎn)量）總要經(jīng)歷從小到大、向現(xiàn)存廠商爭奪需求的過程，Ｑ小于 Ｑ，由于平均成本隨產(chǎn)量下降，產(chǎn)量少于Ｑ的新生廠商比現(xiàn)存自然壟斷廠商具有更高的平均成本，無法跟現(xiàn)存廠商爭得需求，從而市場上只能維持一個(gè)廠商，市場也就自然的形成了壟斷，自然壟斷行業(yè)所具有的壟斷性特征也就不言而喻。

自然壟斷行業(yè)的基本經(jīng)濟(jì)特征是其成本的次可加性，這意味著在這一行業(yè)中由一個(gè)廠商向市場提供全部產(chǎn)出的單位成本比由兩個(gè)或兩個(gè)以上的廠商分別向市場提供產(chǎn)出的成本較低。這是因?yàn)椋@些行業(yè)都有著相對高的固定成本，即使生產(chǎn)很少數(shù)量的產(chǎn)品也需要很高的固定成本，因?yàn)樗鼈円话愣夹枰粋€(gè)傳輸產(chǎn)品的物理網(wǎng)絡(luò)（如電話網(wǎng)，輸電網(wǎng)，自來水輸水燃?xì)夤艿老到y(tǒng)等），一般認(rèn)為，對這些物理網(wǎng)絡(luò)的重復(fù)投資是一種巨大的浪費(fèi)行為。由此，可以確認(rèn)其三個(gè)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)?押第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)非常明顯，平均成本和邊際成本隨產(chǎn)量的增加而降低。第二，“沉淀成本”非常高，資金回收期很長，并且一旦投入就很難轉(zhuǎn)投。第三，這些行業(yè)中的多數(shù)是公眾所需要的基本服務(wù)，要求生產(chǎn)和供給的穩(wěn)定性、可靠性和可依賴性。有觀點(diǎn)認(rèn)為自然壟斷是由追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)造成的，其實(shí)，范圍經(jīng)濟(jì)也可以造成自然壟斷。

2 管制的概念界定

根據(jù)自然壟斷行業(yè)的基本經(jīng)濟(jì)特征，為了避免不必要的重復(fù)投資，保證產(chǎn)量在平均成本曲線的最低點(diǎn)，就只能讓一個(gè)廠商向市場提供產(chǎn)品和服務(wù)的同時(shí)禁止其他廠商進(jìn)入市場，這就產(chǎn)生了市場準(zhǔn)入管制。在自然壟斷情況下，沒有競爭壓力，市場機(jī)制本身無法實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率和分配效率，追求利潤最大化的自然壟斷廠商可能會利用自己的壟斷地位實(shí)施壟斷價(jià)格，從而產(chǎn)生社會凈福利損失，為了避免出現(xiàn)這種情況，就必須對壟斷廠商實(shí)施價(jià)格管制，或者由國家直接控制自然壟斷行業(yè)。這是所謂的管制的公共利益理論。

管制是指依據(jù)一定的規(guī)則，對構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)行為（從事生產(chǎn)性和服務(wù)性的活動）的經(jīng)濟(jì)主體的活動進(jìn)行規(guī)范和限制的行為。管制屬于國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一部分內(nèi)容。國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)可以分為宏觀調(diào)控和微觀管制。微觀管制主要包括經(jīng)濟(jì)性管制和社會性管制。作為產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟(jì)性管制，是政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)的兩種主要方式（反壟斷和管制）之一，是指在自然壟斷和存在信息不對稱的領(lǐng)域，為了防止資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)通過法律權(quán)限，通過學(xué)科和認(rèn)可等手段，對企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會計(jì)等有關(guān)行為進(jìn)行管制。它的內(nèi)容：一是價(jià)格管制，包括最高限價(jià)（或最低限價(jià)）和價(jià)格調(diào)整周期；二是進(jìn)入退出管制，包括新企業(yè)的進(jìn)入和在位企業(yè)的退出；三是投資管制，包括鼓勵(lì)投資、防止重復(fù)建設(shè)、提高投資效率和效益；四是質(zhì)量管制。反壟斷政策主要是構(gòu)造和維持競爭性的市場結(jié)構(gòu)，主要的思想代表是產(chǎn)業(yè)組織理論中的哈佛結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。管制是針對壟斷廠商的治理方式，主要針對的是自然壟斷行業(yè)，當(dāng)然也包括一些競爭性行業(yè)的管制。

對于管制的定義，我們強(qiáng)調(diào)它以下的經(jīng)濟(jì)特征：（1）管制是政府利用強(qiáng)制性的政治資源供給的一種特定的制度；（2）管制制度是利益集團(tuán)內(nèi)部的成員消費(fèi)的公共物品；（3）管制是具有資源配置效應(yīng)和對不同的利益集團(tuán)具有收入分配效應(yīng)；（4）管制制度的均衡內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)組織，取決于利益集團(tuán)的需求競爭。

但是，在現(xiàn)實(shí)中，由于外部性、稅收、不完全競爭和不完全信息的作用，往往使管制在某些方面產(chǎn)生非效率，因此，由管制帶來的資源配置效率的局部提高并不能使整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率提高，并且，管制無法解決公平與效率的沖突問題。

芝加哥學(xué)派提出了“經(jīng)濟(jì)管制理論”，認(rèn)為“管制作為一種規(guī)則，是產(chǎn)業(yè)要求的，而且主要是為了產(chǎn)業(yè)的利益而設(shè)計(jì)和運(yùn)行的”。對一個(gè)企業(yè)來說，管制的利益是明顯的，并且管制的利益不可能由產(chǎn)業(yè)獨(dú)占。根據(jù)科斯的交易成本理論，在存在交易成本的情況下，對于市場失效，與各當(dāng)事人之間談判的解決方式相比，管制的效率更高，因而管制相對于市場而言是一種更有效的解決問題的方式。但是，芝加哥學(xué)派過于強(qiáng)調(diào)再分配在管制形成過程中的作用，而對在管制中的獲益方和受損方的分析既不能說明管制的原因，也沒有表明是否能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)福利最大化。同樣，對公平和效率的關(guān)系仍然無法建立一個(gè)可行的分析框架?？唆敻裉岢龅摹皩ぷ狻备拍钍枪策x擇理論對管制進(jìn)行的解釋內(nèi)核，認(rèn)為管制會導(dǎo)致壟斷者不以最低成本進(jìn)行生產(chǎn)?？筛偁幚碚撎岢龅目筛偁幨袌鍪构苤瞥蔀榧兇獾睦速M(fèi)，因?yàn)樵跊]有管制的情況下，壟斷者在潛在進(jìn)入的威脅下也不會產(chǎn)生壟斷行為，管制者應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)而不是阻礙其他廠商進(jìn)入自然壟斷市場。隨著市場制度、結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，市場這只“看不見的手”的作用日益凸顯，政府干預(yù)下的自然壟斷行業(yè)的合理性正在逐漸消亡。實(shí)踐證明，市場往往能更好地解決自身的問題。

3 可競爭市場理論

20世紀(jì)80年代以來，可競爭市場理論對政府管制理論提出了挑戰(zhàn)?？筛偁幨袌隼碚撜J(rèn)為，某個(gè)產(chǎn)業(yè)即使只存在一個(gè)壟斷企業(yè)，在產(chǎn)業(yè)自由進(jìn)入和退出無成本（不存在進(jìn)入和退出壁壘）條件下，任何超額利潤都會吸引潛在進(jìn)入企業(yè)以相同的成本與在位壟斷企業(yè)競爭，壟斷企業(yè)只能制定超額利潤為零的可維持價(jià)格，并努力消除生產(chǎn)和管理上的低效率現(xiàn)象，這就是可競爭市場。按照可競爭市場理論，放松政府管制，消除進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的法規(guī)壁壘，允許潛在進(jìn)入市場的企業(yè)的進(jìn)入和參與競爭，比自然壟斷產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)的政府管制帶來更有效和更大的社會福利。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，隨著委托—代理理論、博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿理論和方法的引入，產(chǎn)生了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競爭理論，也稱激勵(lì)性管制理論（激勵(lì)性管制的方式包括：價(jià)格上限管制、特許投標(biāo)競爭制、區(qū)域間比較競爭制、社會契約管制等）。它研究如何在信息不對稱的條件下進(jìn)行激勵(lì)框架的設(shè)計(jì)，主要是給予企業(yè)一定的自由裁量權(quán)，促進(jìn)企業(yè)降低成本、提高質(zhì)量、改善服務(wù)，誘導(dǎo)企業(yè)逐步接近社會福利最大化。它包括以下三種理論：

第一，特許投標(biāo)競爭理論。該理論認(rèn)為，在政府管制中引入競爭機(jī)制，通過拍賣的形式，讓多家企業(yè)競爭某一產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)中的獨(dú)家經(jīng)營權(quán)即特許經(jīng)營權(quán)，在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報(bào)價(jià)的企業(yè)取得特許經(jīng)營權(quán)。因此，可以把特許經(jīng)營權(quán)看做是對愿意以最低價(jià)格提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的一種獎(jiǎng)勵(lì)。如果在投標(biāo)階段有比較充分的競爭，價(jià)格可以達(dá)到平均成本水平，獲得特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)也能夠得到正常利潤。

第二，區(qū)域間比較競爭理論。該理論認(rèn)為，如果某個(gè)自然壟斷產(chǎn)業(yè)是由若干個(gè)地區(qū)性企業(yè)壟斷經(jīng)營的，政府則可以比較不同地區(qū)性企業(yè)的經(jīng)營績效，以經(jīng)營效率較高的企業(yè)的經(jīng)營成本為基準(zhǔn)，并考慮各個(gè)地區(qū)經(jīng)營環(huán)境的差異，在此基礎(chǔ)上制定管制價(jià)格，促進(jìn)各地區(qū)性企業(yè)為降低成本增加利潤而展開間接競爭。區(qū)域間比較競爭理論就是一種借助政府管制機(jī)制，促進(jìn)不同地區(qū)的被管制企業(yè)競爭，提高政府管制效率的政府管制理論。

第三，直接競爭理論。該理論認(rèn)為，自然壟斷企業(yè)的直接競爭降低了消費(fèi)者的支付價(jià)格而不是提高了價(jià)格，消費(fèi)者在競爭性市場得到了更好的服務(wù)質(zhì)量。競爭企業(yè)比壟斷企業(yè)更關(guān)心消費(fèi)者利益，從而使消費(fèi)者得到更大的滿足。因此，消費(fèi)者并沒有因?yàn)楦偁幎馐軗p失，而是從競爭中受益。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張樹民．自然壟斷行業(yè)管制理論評述[Ｊ]．財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2０03，（4）：18－21．

[2] 張帆．對自然壟斷的管制[Ｇ]．／／現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿專題第二集，北京：商務(wù)印書館，1993．

[3] 于立，肖興志．自然壟斷理論演進(jìn)綜述[Ｊ]．經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2000，（6）：70－73．

[4] 李懷．自然壟斷理論述評[Ｊ]．當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2003，（5）：65－70．

[5] 肖興志．中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革模式研究[Ｊ]．中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2002，（4）：24－28．

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。