采購過程中尋租行為的經(jīng)濟(jì)分析

摘要：伴隨著激烈的市場競爭和采購規(guī)模的不斷擴(kuò)大，采購也日益成為尋租活動的高發(fā)領(lǐng)域。文章通過對市場經(jīng)濟(jì)條件下采購中尋租問題的研究，力圖揭示采購中尋租問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)。

關(guān)鍵詞：采購；尋租；經(jīng)濟(jì)分析

一、采購過程中尋租的概念

采購尋租是指在采購過程中采購方和供應(yīng)商為追求自身利益最大化而進(jìn)行的以損失社會利益和經(jīng)濟(jì)效益為代價(jià)的直接非生產(chǎn)性尋利活動。

（一）采購過程中尋租概念的一般理解

單從尋租的基本概念出發(fā)，采購過程中的尋租是特指采購市場中采購方利用手中的權(quán)力對采購過程中存在或形成的“租金”的追求。在這里，采購尋租行為分為“尋租”和“設(shè)租”兩個(gè)過程，“尋租”過程是采購方對采購中因各種原因形成的固有的租金的追求。隨著“尋租”過程的發(fā)展，逐漸出現(xiàn)了“設(shè)租”過程。這里講的“設(shè)租”是指采購方利用手中的權(quán)力，為供應(yīng)商設(shè)置關(guān)卡和障礙，“逼”其交納“過路費(fèi)”。任何在某一交易或活動中居于優(yōu)勢地位的人都可能有“設(shè)租”，其特點(diǎn)是“強(qiáng)者”利用權(quán)力向“弱者”發(fā)動攻勢，最終獲取非法收益，簡單的說也就是以權(quán)謀私，這種尋租過程與腐敗息息相關(guān)。

（二）采購過程中的尋租概念的廣義理解

通過對采購中“租金”流向的進(jìn)一步分析，采購中供應(yīng)商同時(shí)也扮演著尋租者的角色。對于供應(yīng)商來說，參加尋租活動必然提高其收益，而這一部分收益的增加也是通過直接非生產(chǎn)性尋利活動實(shí)現(xiàn)的，即供應(yīng)商通過參與尋租活動從采購方獲得某種壟斷特權(quán)而取得直接的非生產(chǎn)性利潤。所以可以認(rèn)為這部分利潤的增加來自于采購尋租成功后采購方所獲租金的分享。也就是說，在采購尋租過程中采購方和供應(yīng)商“瓜分”了租金。這時(shí)整個(gè)采購尋租活動的實(shí)質(zhì)是采購方和供應(yīng)商兩個(gè)利益主體之間的“雙向?qū)ぷ狻保丛诓少彿竭M(jìn)行尋租的同時(shí)，供應(yīng)商也在

尋租。本文對采購中尋租行為的研究主要側(cè)重于后者，即廣義的采購尋租行為。

二、采購過程中的尋租行為的經(jīng)濟(jì)分析

（一）采購過程中競爭尋租過程分析

在現(xiàn)實(shí)情況中往往是一項(xiàng)采購項(xiàng)目有眾多的供應(yīng)商競爭，每個(gè)供應(yīng)商都想得到該供應(yīng)分額的大部分甚至全部。

假定一項(xiàng)采購活動中有三個(gè)供應(yīng)商分別為A供應(yīng)商、B供應(yīng)商和C供應(yīng)商，三者都進(jìn)行尋租，采購方不是同A供應(yīng)商進(jìn)行尋租活動就是同B或C供應(yīng)商進(jìn)行尋租活動（也可以理解為，A供應(yīng)商的尋租成功就是B和C供應(yīng)商的尋租失?。?，并且三者的尋租成本分別為LA、LB和LC（為簡化起見，只計(jì)經(jīng)濟(jì)投入），這里可以得到一個(gè)相對于A供應(yīng)商的尋租成功函數(shù)：τ=F（LA，LB，LC）。

因?yàn)锽和C供應(yīng)商的尋租投入只會對A供應(yīng)商尋租成功起到負(fù)作用，所以τ是LA的增函數(shù)，而是LB和LC的減函數(shù)，即?墜F/?墜LA＞0，?墜F/?墜LB<0，?墜F/?墜LC<0。拋開其它外界因素，尋租成功作為一種產(chǎn)出，其內(nèi)生因素是各個(gè)供應(yīng)商的尋租投入。雖然采購方存在尋租偏好和尋租慣性等問題，從理性經(jīng)濟(jì)人的角度，那只不過使某方供應(yīng)商尋租投入加大而已。

尋租成功的斗爭過程可以用古爾諾——納什均衡過程來說明。在這里，每個(gè)供應(yīng)商都視另外一個(gè)供應(yīng)商的尋租投入為既定，然后根據(jù)尋租成功函數(shù)來計(jì)算自己的最優(yōu)投入?？梢韵胂?，在某一時(shí)期的每一點(diǎn)上，圍繞尋租成功的競爭會重復(fù)展開，直至每個(gè)供應(yīng)商都正確計(jì)算出它應(yīng)該采取的最優(yōu)尋租投入量。上述過程可以用圖1來描述。

虛線tt*上各點(diǎn)表示A供應(yīng)商由LA與LB和LC的組合所產(chǎn)生的最優(yōu)尋租成功水平，該線為上斜的，因?yàn)樵趯ぷ獬晒瘮?shù)中，LB和LC的組合的增加導(dǎo)致A供應(yīng)商尋租成功率的下降，LA必定會相應(yīng)增加以恢復(fù)到以前的水平。該曲線向上突起，是因?yàn)殡S著LB和LC的組合的增加，對于理性的LA來說，相對一定的租金，愿意繼續(xù)投入的尋租成本將越來越少。AA′是供應(yīng)商A在Z*點(diǎn)對于供應(yīng)商B與C的組合的反映函數(shù)。在LA給定時(shí)，LB和LC組合的上升會降低A供應(yīng)商尋租成功率，使A供應(yīng)商蒙受損失。如果按最優(yōu)組合，A供應(yīng)商的反映是針對LB和LC組合的增加而增加ΔLA′，把自己尋租成功率提高到比不做反映要高的水平，但往往不足以恢復(fù)到原有水平，這是因?yàn)閷τ诓少彿絹碚f，對尋租供應(yīng)商的選擇具有“惰性”，即在同樣的尋租水平下，不愿意輕易改變選擇對象，所以A供應(yīng)商只有再增加ΔLA′，使得采購方得到的利益大于改變選擇對象帶來的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，才能維持尋租成功水平。因此對于供應(yīng)商A、B和C來說，對方采取行動往往給自己帶來的損失要大于平均水平。所以供應(yīng)商都希望“一錘定音”，即一次尋租報(bào)價(jià)就可以尋租成功。這樣就可以理解在現(xiàn)實(shí)中，尋租供應(yīng)商為什么高尋租成本的，爭先恐后的進(jìn)行尋租活動的原因了。

（二）采購過程中尋租行為的約束激勵(lì)模型分析

采用Willenbrock在1973年提出的競標(biāo)模型，該模型認(rèn)為在競爭的環(huán)境下，供應(yīng)商最優(yōu)報(bào)價(jià)的確定可以轉(zhuǎn)化為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)性決策問題：各種報(bào)價(jià)水平相當(dāng)于各種行動方案；提出的報(bào)價(jià)獲勝或失敗分為自然狀態(tài)（獲勝記為θ1，失敗記為θ2）；提出報(bào)價(jià)xi且θj發(fā)生時(shí)的后果價(jià)值為V（xi，θJ）。因此采用期望效用值模型可以確定供應(yīng)商的最優(yōu)報(bào)價(jià)。即供應(yīng)商的報(bào)價(jià)行為應(yīng)該滿足：

其中P（θj）的含義指發(fā)生θj的概率（其他符號上文有解釋）?？梢赃M(jìn)一步簡化這一公式。

假定：（1）報(bào)價(jià)（即行動）后果的價(jià)值函數(shù)V（xi，θj）是供應(yīng)商效用函數(shù)U（xi，θj）的單調(diào)變換函數(shù)，則可以使用價(jià)值函數(shù)來表示供應(yīng)商的效用而對分析結(jié)果不產(chǎn)生影響；（2）供應(yīng)商的報(bào)價(jià)或行動失敗使供應(yīng)商得不到任何正的價(jià)值或效用（也沒有損失），這時(shí)可以認(rèn)為V（xi，θ2）=0；（3）只有兩種自然狀態(tài)，獲勝或失敗，則

效用最大化的一階條件是：P（θ1）V′（xi*，θ1）=0

xi*就是供應(yīng)商期望效用最大化的均衡報(bào)價(jià)。假定滿足二階條件P（θ1）V\"（xi*，θ1）≤0則供應(yīng)商的期望效用為：

上面是在沒有尋租行為條件下的分析。如果供應(yīng)商具有尋租動機(jī)，則需要在模型中加入幾個(gè)變量。這樣在尋租行為下，供應(yīng)商的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)滿足下列公式：

其中PR為因?qū)ぷ庑袨閷?dǎo)致的更有可能獲勝的邊際概率，因?yàn)榧俣▽ぷ庑袨槭强梢栽黾樱ㄖ辽俨粶p少）獲勝機(jī)會的，即PR≥0，C為尋租成本，即供應(yīng)商為獲得PR而轉(zhuǎn)移給采購人員的補(bǔ)償（不考慮尋租中雙方的心理尋租成本）。依舊有V（xi，θ2）=0，則上式可以簡化成：

xi**就是在尋租條件下使供應(yīng)商期望效用最大化的均衡報(bào)價(jià)。同樣假定滿足二階條件（P（θ1）+PR）V\"（xi**，θ1）≤0。則供應(yīng)商的期望效用為：

從這兩個(gè)不同條件下的一階條件可以看出，在有無尋租行為的兩種情況下的均衡報(bào)價(jià)是不一樣的，存在xi*≥xi**，因?yàn)楣?yīng)商付出一定的尋租成本，自然要求報(bào)價(jià)要比沒有尋租時(shí)低，這樣才能不降低自己的效用。⑤式減去③式得：

由于尋租成本過大，供應(yīng)商將選擇不尋租；當(dāng)EUR＝EUN時(shí)，供應(yīng)商的行為將是依據(jù)某一概率的隨機(jī)變量。

通過⑦式可以看到，ΔV一般是一個(gè)恒常的量，主要取決于供應(yīng)商的效用函數(shù)，難以控制（如果尋租效益很大，則不等式右邊的值很大，則供應(yīng)商有很強(qiáng)的動機(jī)去尋租）。要想使供應(yīng)商規(guī)避尋租行為，有兩個(gè)變量可以控制。一個(gè)是尋租成本C，加大尋租給供應(yīng)商帶來的成本，能夠有效的減少供應(yīng)商的尋租動機(jī)，這一實(shí)際生活中可以觀察到的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論在上式中得到體現(xiàn)。另一個(gè)是尋租成功概率PR，如果能夠降低尋租可能成功的概率（尋租導(dǎo)致獲勝的邊際概率），也能防止供應(yīng)商的尋租行為。

對采購人員來說，如果項(xiàng)目廉潔采購成功給自身帶來效益r（給予采購機(jī)構(gòu)和人員的福利、獎(jiǎng)勵(lì)等），假定項(xiàng)目采購不成功也不會得到懲罰；如果進(jìn)行尋租，可以得到C的效益（也就是供應(yīng)商因?qū)ぷ舛冻龅某杀荆绻麑ぷ獗黄毓?，將得到KC的懲罰（K為收益的懲罰比例）。則采購人員在沒有尋租行為時(shí)的效用函數(shù)是：

采購人員將拒絕尋租。

從上式中可以看出，加大r，P 和K都能夠使不等式右邊值變大，從而能夠防止采購人員的尋租行為，從實(shí)踐上來講，就是要完善對采購人員廉潔采購的激勵(lì)措施；加大對采購項(xiàng)目的稽查力度，提高懲罰水平。

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（作者單位：駱旭林，軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院訓(xùn)練部實(shí)驗(yàn)中心；賈文學(xué)，黑龍江省軍區(qū)后勤部）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文?！?/p>