企業(yè)邊界理論的比較分析

摘要：比較分析是深入研究問題的重要方法之一。文章將對(duì)五種企業(yè)邊界相關(guān)理論進(jìn)行梳理，從中提取比較分析的變量，并依據(jù)這些變量對(duì)以上理論進(jìn)行相關(guān)性和差異性的比較分析，從而得出有關(guān)企業(yè)邊界的深入認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)邊界；交易成本假說；資產(chǎn)專用性假說；資源觀理論

一、引言

這是一個(gè)企業(yè)邊界動(dòng)態(tài)變化的年代。模塊化組織、企業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)、“無邊界企業(yè)”等理論概念不斷提出來解釋企業(yè)邊界加速變動(dòng)。但深入了解企業(yè)邊界變動(dòng)的原因必須追根溯源，企業(yè)邊界是什么？有哪些理論對(duì)企業(yè)邊界進(jìn)行了闡述？本文主要就是對(duì)企業(yè)邊界理論進(jìn)行梳理，然后運(yùn)用比較分析的方法對(duì)其進(jìn)行差異比較。首先將對(duì)企業(yè)邊界理論中的完全競(jìng)爭(zhēng)理論、SCP范式、交易成本假說、資產(chǎn)專用性假說、資源觀理論等進(jìn)行綜述，并從中提取關(guān)鍵比較變量以用于之后的比較分析。

二、企業(yè)邊界相關(guān)理論綜述

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中的基本論點(diǎn)是：企業(yè)的本質(zhì)是一系列活動(dòng)的組合；用行政手段（管理等級(jí)制）調(diào)配生產(chǎn)要素可以節(jié)約大量的交易成本；管理等級(jí)制代替市場(chǎng)配置企業(yè)資源的同時(shí)將刻畫企業(yè)活動(dòng)的范圍。科斯的交易成本理論掀起了討論企業(yè)邊界的熱潮，下面將梳理主要相關(guān)理論。

（一）新古典主義廠商理論

1、完全競(jìng)爭(zhēng)理論。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的廠商理論將企業(yè)視為一個(gè)生產(chǎn)技術(shù)的函數(shù)。當(dāng)任何企業(yè)規(guī)模小于市場(chǎng)規(guī)模時(shí)，在利潤(rùn)最大化（或成本最小化）原則下，企業(yè)（實(shí)際上是工廠）在邊際收益等于邊際成本點(diǎn)確定單業(yè)務(wù)的產(chǎn)品或服務(wù)的最優(yōu)產(chǎn)量（提供量）。企業(yè)最優(yōu)規(guī)模即確定于企業(yè)平均成本最低時(shí)的規(guī)模。完全競(jìng)爭(zhēng)理論下，企業(yè)是作為組合投入品的生產(chǎn)技術(shù)函數(shù)存在。但是運(yùn)用該理論時(shí)必須嚴(yán)格遵循以下前提假設(shè)：信息充分、市場(chǎng)無摩擦、交易成本為零；資源在企業(yè)和市場(chǎng)間充分流動(dòng)和可分；將企業(yè)視為“黑箱”，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等未涉及；出現(xiàn)問題全部由法庭解決，并相信法庭是萬能的。

2、SCP范式。貝恩（1958）在吸收和繼承馬歇爾的完全競(jìng)爭(zhēng)理論、張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論和克拉克的有效競(jìng)爭(zhēng)理論的基礎(chǔ)上，提出了SCP分析范式。該范式成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論分析企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為和市場(chǎng)效率的主要工具。包含在SCP范式中的核心意義是企業(yè)可以通過壟斷力量或與其他企業(yè)合謀限制產(chǎn)量而人為地提高價(jià)格獲得超額利潤(rùn)。貝恩認(rèn)為不同的產(chǎn)業(yè)具有不同的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)將決定企業(yè)在何種規(guī)模上形成壟斷，企業(yè)即可通過特定的企業(yè)行為而獲得壟斷利益。在SCP范式中，貝恩認(rèn)為企業(yè)間并非同質(zhì)，并是存在規(guī)模差異和產(chǎn)品差異；外生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征是決定企業(yè)規(guī)模的核心要素；企業(yè)仍是作為一個(gè)生產(chǎn)技術(shù)函數(shù)存在；同時(shí)要求信息完全、市場(chǎng)無摩擦下無交易成本。

（二）交易成本假說

1、交易成本假說?？扑乖?937年的《企業(yè)的性質(zhì)》中提出被新古典廠商理論忽略但普遍存在的交易成本假說理論，認(rèn)為企業(yè)是價(jià)格機(jī)制替代物，也是協(xié)調(diào)資源配置的手段。新古典廠商理論假設(shè)市場(chǎng)內(nèi)信息完全，無摩擦。這與現(xiàn)實(shí)不符，顯而易見交易成本包括發(fā)現(xiàn)價(jià)格成本，逆向選擇成本等，即利用價(jià)格機(jī)制是有成本的?？扑箤⒔灰壮杀咀鳛闆Q定企業(yè)邊界的判斷核心要素：當(dāng)交易在企業(yè)內(nèi)部開展的管理成本小于在公開市場(chǎng)中進(jìn)行的交易成本或在其他企業(yè)內(nèi)部開展的管理成本時(shí)，此項(xiàng)交易將囊括在企業(yè)內(nèi)部；反之，此交易將交由市場(chǎng)或其他企業(yè)完成。

2、資產(chǎn)專用性假說。威廉姆森在科斯建立的基礎(chǔ)上發(fā)展了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出了資產(chǎn)專用性假說來解釋企業(yè)的縱向一體化問題。資產(chǎn)專用性假說以有限理性和機(jī)會(huì)主義假定作為理論前提，且秉承交易成本學(xué)說的要旨——以節(jié)約交易成本作為核心內(nèi)容。資產(chǎn)專用性是指在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。在頻繁的交易過程中，有限理性和不確定性結(jié)合增加了雙方談判的交易成本，資產(chǎn)專用性帶來了可占用性準(zhǔn)租的問題（克萊因，1978）使得頻繁的交易轉(zhuǎn)變?yōu)閭溥x數(shù)目很少的交換關(guān)系，即發(fā)生了“根本性轉(zhuǎn)變”。交易雙方在機(jī)會(huì)主義的驅(qū)動(dòng)下可能會(huì)利用資產(chǎn)專用性產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)進(jìn)行“敲詐”行為以最大化地獲得準(zhǔn)租金。此時(shí)，企業(yè)往往將包含專用性資產(chǎn)的交易在企業(yè)內(nèi)部開展而非交由市場(chǎng)完成，即企業(yè)縱向一體化程度增加；反之，縱向一體化程度降低。但是當(dāng)企業(yè)將有關(guān)專用性資產(chǎn)的交易囊括到企業(yè)內(nèi)部時(shí)會(huì)產(chǎn)生控制損失、激勵(lì)弱化、官僚主義成本，這是與企業(yè)縱向一體化程度加深導(dǎo)致規(guī)模擴(kuò)大相伴而生的，可將其視為縱向一體化的“治理成本”。平衡治理成本與規(guī)避不確定性的收益的過程正是企業(yè)邊界的確定過程。

（三）資源觀理論

資源觀理論將企業(yè)描述為一個(gè)“難以模仿的資源和能力包”（Barney 1986，1991；Collis 1991；Peteraf 1993），認(rèn)為企業(yè)若能獲得或發(fā)展優(yōu)勢(shì)的個(gè)別資源或者優(yōu)勢(shì)的資源組合，那么該企業(yè)將獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。巴利（1991）認(rèn)為，假如企業(yè)資源是有價(jià)值的、稀有的、不能完全模仿以及假如它們是不可替代地的話，該企業(yè)的資源定位將帶來持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而獲取持續(xù)的超額利潤(rùn)。

從資源觀理論出發(fā)可得知，待選擇的價(jià)值活動(dòng)、甚至單項(xiàng)業(yè)務(wù)能否依靠企業(yè)有價(jià)資源或能力建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是取舍判別的核心標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)普拉哈拉德和哈默（1990）的觀點(diǎn)，企業(yè)從事何種業(yè)務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)是：該業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是否來源于企業(yè)的核心能力。他們偏重于核心技術(shù)能力在建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的作用。按照他們的分析路線，核心能力將物化在一種核心產(chǎn)品中，由核心產(chǎn)品擴(kuò)散可以獲得多種類型的最終產(chǎn)品，從而形成不同的業(yè)務(wù)單位。

三、企業(yè)邊界理論比較分析

以上五種主要企業(yè)邊界理論分別對(duì)企業(yè)邊界如何確定進(jìn)行了闡釋，下面將對(duì)理論進(jìn)行比較分析。比較分析這種重要科學(xué)研究方法，經(jīng)常被運(yùn)用于理論的對(duì)比分析中。在運(yùn)用比較分析法的過程中，首先需提煉對(duì)比分析依據(jù)的變量。在本文對(duì)企業(yè)邊界相關(guān)理論的比較分析中，通過對(duì)五種主要企業(yè)邊界的系統(tǒng)梳理，建立了包括五個(gè)變量：理論代表人物、基本分析單位、依據(jù)的企業(yè)存在原因、理論導(dǎo)向目標(biāo)、關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。這五個(gè)變量的確定基于以下標(biāo)準(zhǔn)：代表人物變量無需解釋；當(dāng)科斯將對(duì)企業(yè)邊界的基本分析對(duì)象從傳統(tǒng)邊界理論中的企業(yè)（或工廠）轉(zhuǎn)變?yōu)榻灰讜r(shí)，研究視角豁然開朗，交易成本假說應(yīng)運(yùn)而生，所以基本分析單位變量將從根本上體現(xiàn)企業(yè)邊界理論間的異同；企業(yè)理論兩個(gè)主要部分企業(yè)存在的原因和企業(yè)邊界的確定，且企業(yè)存在原因?qū)⒃诤艽蟪潭壬嫌绊戇吔绲拇_定。如完全競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為企業(yè)是作為組合投入的技術(shù)函數(shù)存在的，進(jìn)而認(rèn)為工廠生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)是判定邊界的主要標(biāo)準(zhǔn)，而規(guī)模效應(yīng)在完全競(jìng)爭(zhēng)理論中主要是由生產(chǎn)技術(shù)決定；企業(yè)在關(guān)鍵成功要素上設(shè)立導(dǎo)向性目標(biāo)，管理者或所有者傾向于將企業(yè)邊界確定在可以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的地方。如交易成本假說導(dǎo)向性目標(biāo)是節(jié)約交易成本，它將引導(dǎo)企業(yè)把邊界建立在最節(jié)約交易成本的地方而忽略或不太重視這可能對(duì)生產(chǎn)成本的影響；對(duì)企業(yè)邊界研究的最終目的是發(fā)現(xiàn)確定邊界的方法和相關(guān)的判定依據(jù)，是根據(jù)生產(chǎn)成本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、交易成本還是資源能力？或是有效地融合以上標(biāo)準(zhǔn)？因?yàn)橐罁?jù)不同的邊界變量可能導(dǎo)致不同的劃分結(jié)果。關(guān)鍵邊界變量是邊界理論比較分析中最關(guān)鍵的部分，不可缺少。對(duì)五種企業(yè)邊界理論的比較分析結(jié)果在表1中給出。

從表1中，可以看出完全競(jìng)爭(zhēng)理論、SCP范式、交易成本假說、資產(chǎn)專用性假說、資源觀理論等五種理論在確定特定一家企業(yè)邊界時(shí)將出現(xiàn)不同的觀點(diǎn)。不能說哪種理論是確定企業(yè)邊界的最佳方法，因?yàn)槠髽I(yè)性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、企業(yè)家遠(yuǎn)見和直覺等特質(zhì)等因素的不同將影響企業(yè)邊界的最終劃定。但是我們知道，在企業(yè)確定其合理的邊界時(shí)，綜合考慮以上的影響因素將避免企業(yè)的非優(yōu)化選擇，在日益動(dòng)態(tài)化的環(huán)境中更應(yīng)如此。

四、結(jié)論

本文通過對(duì)確定企業(yè)邊界的完全競(jìng)爭(zhēng)理論、SCP范式、交易成本假說、資產(chǎn)專用性假說、資源觀理論五種理論進(jìn)行綜述進(jìn)而比較分析，發(fā)現(xiàn)它們的相似性與差異性。五種企業(yè)邊界理論的差異性并不代表它們之間互相排斥，企業(yè)可以考慮在不同的分析層次上運(yùn)用不同的理論，如分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)邊界的影響時(shí)可運(yùn)用貝恩的SCP范式；在企業(yè)層面上采用資源觀理論的觀點(diǎn)；在確定工廠的最佳生產(chǎn)規(guī)模時(shí)借鑒完全競(jìng)爭(zhēng)理論；而深入到每次交易活動(dòng)，則可以在交易成本假說、資產(chǎn)專用性假說理論的指導(dǎo)下進(jìn)行選擇。期待能夠融合這五種理論（和其他企業(yè)邊界理論）的理論或相關(guān)研究的出現(xiàn)。

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（作者單位：東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）