人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變與經(jīng)濟趕超

　　摘 要：發(fā)展中國家實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超，必須以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，走跨越式發(fā)展道路。通過優(yōu)先發(fā)展教育，快速增加人力資本存量積累，實現(xiàn)人力資本趕超，是提升要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突破性升級和跨越式趕超的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。
　　關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢；人力資本；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變；趕超
　　
　　在經(jīng)濟上實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超，是所有落后國家在經(jīng)濟起飛階段制定的發(fā)展目標。趕超是一個以不平衡的跳躍式發(fā)展為特征的超常規(guī)經(jīng)濟增長模式和過程，表現(xiàn)為經(jīng)濟超常規(guī)的增長速度、跨越式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和高級化，經(jīng)濟趕超的過程實際上就是一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的“蛙跳”過程。近年來，理論界對于發(fā)展中國家應(yīng)采取什么樣的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略存在較大的分歧。主要有三類觀點：一是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論，二是后發(fā)優(yōu)勢理論，三是競爭優(yōu)勢理論。本文試從對這三種發(fā)展戰(zhàn)略的分析入手提出落后國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的戰(zhàn)略選擇。
　　
　　一、三種經(jīng)濟發(fā)展理論的關(guān)系
　　
　　北大經(jīng)濟學(xué)教授林毅夫等從對趕超戰(zhàn)略的批判入手，借助于國際分工和貿(mào)易的比較優(yōu)勢理論，提出了經(jīng)濟發(fā)展的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論。該理論認為，落后國家與發(fā)達國家之間的根本差別在于要素稟賦結(jié)構(gòu)的差別，發(fā)展中國家要趕上發(fā)達國家，經(jīng)濟發(fā)展的目標應(yīng)該定位于盡快地提升本國的要素稟賦結(jié)構(gòu)。遵循比較優(yōu)勢發(fā)展，會使得整個經(jīng)濟具有競爭力，經(jīng)濟發(fā)展速度加快，資本積累的速度將遠高于勞動力和自然資源增加的速度，要素稟賦結(jié)構(gòu)得到較快的提升。隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，一個經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)也會自然而然地升級。
　　美國經(jīng)濟學(xué)家列維和格申克龍最早提出了后發(fā)式現(xiàn)代化的論點，為后起國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超提供了理論依據(jù)。胡漢昌和郭熙保認為，后發(fā)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在資本、技術(shù)、制度、結(jié)構(gòu)和發(fā)展意識等五個方面，具有成本低、風(fēng)險小的特點，而由于比較優(yōu)勢戰(zhàn)略有一系列的缺陷，不能成為經(jīng)濟發(fā)展的主體戰(zhàn)略，因此，漸進式、分步式的追趕戰(zhàn)略即后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略是可行的選擇。競爭優(yōu)勢論者對比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論也持不認同態(tài)度。廖國民和王永欽認為，一國即使具有資源稟賦的比較優(yōu)勢，如果存在技術(shù)劣勢和競爭劣勢，該國的產(chǎn)業(yè)也必將缺乏國際競爭力，不可能從專業(yè)化分工和國際貿(mào)易中獲得持久的好處。而一國哪怕不具有資源稟賦的比較優(yōu)勢，但如果交易效率和規(guī)模經(jīng)濟存在比較優(yōu)勢，該國在分工中同樣具有競爭力，能夠充分享受到專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟所帶來的內(nèi)生比較利益，從而能較快地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換f251281a42890fe8f405360bba330e83bd0ea31eeb7b87fe3644d2baad3627c2代并實現(xiàn)向發(fā)達國家的收斂。
　　實際上，不論是后發(fā)優(yōu)勢理論還是競爭優(yōu)勢理論，與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論不存在根本的對立，也不是相互取代的關(guān)系。后發(fā)優(yōu)勢實際上就是落后國家來自于落后本身的優(yōu)勢，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢是落后國家培育和提升其要素稟賦結(jié)構(gòu)并形成比較優(yōu)勢的主要途徑，因此，后發(fā)優(yōu)勢理論不僅不會否定比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論，后發(fā)優(yōu)勢本身就構(gòu)成了比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論的內(nèi)容。比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢兩種理論雖然都直接地構(gòu)成一種國際貿(mào)易理論，但是，兩種理論的自然延伸又都構(gòu)成一種經(jīng)濟發(fā)展理論。一個國家和企業(yè)一樣，其競爭優(yōu)勢的獲得離不開比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)，競爭的過程就是比較的過程，因此，競爭優(yōu)勢內(nèi)生于比較優(yōu)勢。
　　本文認同林毅夫教授的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷及經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)和路徑的解釋，但同時也注意到該理論在解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展和實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超方面尚有不充分的地方。
　　
　　二、落后國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的基礎(chǔ)和前提是人力資本趕超
　　
　　比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論雖然揭示了一國要素稟賦結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，但要素稟賦結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的對應(yīng)性不具有先驗性，而是具有后驗性。即一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)競爭力是以其要素稟賦結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)和支撐的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須符合要素稟賦結(jié)構(gòu)狀況，但要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級并不必然地帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級及其競爭力的加強。在開放經(jīng)濟中，由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的進程必然要受到國際分工格局的動態(tài)影響，對不發(fā)達國家來講，甚至?xí)驍嗥洚a(chǎn)業(yè)升級的自然過程。由于落后國家與發(fā)達國家相比存在要素稟賦結(jié)構(gòu)的劣勢，其比較優(yōu)勢必然是由低級要素所決定的優(yōu)勢。這種低級要素所決定的優(yōu)勢很容易被發(fā)達國家高級要素優(yōu)勢所替代而喪失優(yōu)勢，在國際競爭中必然存在落后國家比較優(yōu)勢與其競爭優(yōu)勢的分離。發(fā)展中國家本身所具有的比較優(yōu)勢在國際競爭中可能會變成劣勢，這必將影響到國內(nèi)有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟剩余的積累速度，從而延緩產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略認為，德、美、日、韓等實現(xiàn)趕超和后起的國家，其要素稟賦和產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在對應(yīng)性，是根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)的外生變量所做出的正確戰(zhàn)略抉擇，但問題是，這些國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級時的要素稟賦結(jié)構(gòu)是如何形成的，是否是遵循比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的結(jié)果？僅僅遵循比較優(yōu)勢戰(zhàn)略能否使落后國家實現(xiàn)趕超？
　　趕超戰(zhàn)略的重點在于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇和發(fā)展戰(zhàn)略。落后國家要通過跨越式發(fā)展實現(xiàn)對發(fā)達國家的追趕甚至超越，必須經(jīng)歷一個要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢躍升引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變的過程，從而快速建立起在前沿產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，使經(jīng)濟的競爭力表現(xiàn)在高端產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)上，而不是發(fā)展中國家依據(jù)現(xiàn)有資源稟賦優(yōu)勢所決定的低端產(chǎn)業(yè)上。
　　要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢躍升的實現(xiàn)發(fā)生在人力資本存量的增加上。要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升通常是指資本豐裕程度的提高，但物質(zhì)資本的增加并不會給發(fā)展中國家?guī)懋a(chǎn)業(yè)和競爭方面的優(yōu)勢。因為物質(zhì)資本積累所產(chǎn)生的收益遞減會使得發(fā)展中國家在人均收入低下、經(jīng)濟水平遠遠落后于發(fā)達國家經(jīng)濟時，經(jīng)濟就會出現(xiàn)停滯不前，無法縮小與發(fā)達國家在經(jīng)濟水平上的差距。在這種情況下，發(fā)展中國家無論如何提高自己經(jīng)濟的儲蓄率，無論如何從發(fā)達國家引進物質(zhì)資本、引進先進的技術(shù)，都無法擺脫貧窮落后的命運。但是，如果發(fā)展中國家在積累物質(zhì)資本的同時，注重提高人均人力資本水平，逐步提高本國人力資本儲蓄率，則發(fā)展中國家就有可能像二戰(zhàn)后的日本和20世紀60-90年代的亞洲“四小龍”那樣，實現(xiàn)比發(fā)達國家更快的經(jīng)濟增長，在經(jīng)濟上追趕甚至超過許多發(fā)達國家。通過低成本、低風(fēng)險地從發(fā)達國家引進技術(shù)，進行技術(shù)模仿，可以使發(fā)展中國家技術(shù)變遷的速度快于發(fā)達國家。但技術(shù)模仿和引進必須與資本積累特別是人力資本積累相結(jié)合，才能轉(zhuǎn)化為趕超的速度。在技術(shù)引進和模仿的過程中缺少人力資本的積累，技術(shù)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)提升就無法實現(xiàn)，從而產(chǎn)業(yè)的跨越式變遷和經(jīng)濟趕超就不可能實現(xiàn)。因此，發(fā)展中國家最終能趕超發(fā)達國家的優(yōu)勢只能是在人力資本方面，經(jīng)濟的趕超首先在于人力資本的趕超。日、韓等國創(chuàng)造了“東亞奇跡”，實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超，就是在遵循比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上，通過人力資本的率先趕超而達到的。
　　人力資本與其他要素相比，最大的優(yōu)勢就在于其投資收益的遞增性和對產(chǎn)業(yè)擴張所起到的持續(xù)性支持，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越向高級化發(fā)展，人力資本的這種優(yōu)勢就越明顯。人力資本在經(jīng)濟發(fā)展中具有能動性和不可替代性，而且，研究表明，20世紀以來人力資本本身在經(jīng)濟增長中的貢獻率超過了物質(zhì)資本。物質(zhì)資本的增加永遠不能為發(fā)展中國家提供超越發(fā)達國家的決定性優(yōu)勢，發(fā)展中國家潛在的后發(fā)優(yōu)勢要想得到發(fā)揮，人力資本的積累對于快速提高比較優(yōu)勢、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的突破性發(fā)展是不可替代的。
　　
　　三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)突變性提升和經(jīng)濟趕超
　　
　　發(fā)展中國家要實現(xiàn)對發(fā)達國家的趕超，關(guān)鍵是發(fā)展中國家的技術(shù)變遷速度從而產(chǎn)業(yè)變遷速度要快于發(fā)達國家。在這個過程中，人力資本的積累和提升是起先導(dǎo)和制約作用的，這是一個“干中學(xué)”的過程，更重要的是對創(chuàng)新思想和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。人力資本存量的快速增加必須由政府刻意而為，教育是人力資本投資的主要途徑。歷史上成功的經(jīng)濟趕超都是由落后國家優(yōu)先發(fā)展教育、增加人力資本積累開始的。日、韓等國正是由于優(yōu)先發(fā)展教育和科技，積累了人力資本的優(yōu)勢，才使得要素稟賦結(jié)構(gòu)得以跨越式提升，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟快速發(fā)展。各國在選擇產(chǎn)業(yè)升級方向時所具備的要素稟賦及比較優(yōu)勢是注重人力資本投資，通過人為扶持所獲得的，不是比較優(yōu)勢自然提升的緩慢結(jié)果。所以，一方面要看到，日本和四小龍在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上是遵循了比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的，另一方面，還應(yīng)當看到，這個比較優(yōu)勢的獲得正是他們優(yōu)勢躍升的結(jié)果，而不是漸進取得的。
　　日本在20世紀60年代重點發(fā)展的行業(yè)是鋼鐵、機械、汽車、石油化工、造船、電力，70年代是計算機、集成電路、計算機軟件，80年代以來是能源、信息、材料、生物工程等。如果單從要素稟賦結(jié)構(gòu)來看，日本當時在這些產(chǎn)業(yè)上并不具有比較優(yōu)勢，但在開放的經(jīng)濟中，人力資本的優(yōu)勢使得日本能夠集聚足夠的物資資源和資本，克服要素稟賦的劣勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的跨越式發(fā)展并取得較強的國際競爭力。同樣，韓國在20世紀60年代重點發(fā)展輕工業(yè)，70年代重點發(fā)展重化工業(yè)，80年代進入信息產(chǎn)業(yè)，并在這些產(chǎn)業(yè)上取得國際競爭力，人力資本的積累也是主要的推動力。
　　從長期來看，發(fā)展中國家要素稟賦結(jié)構(gòu)會逐步提升，但由此所取得的比較優(yōu)勢往往只能是發(fā)達國家多年前的比較優(yōu)勢。發(fā)展中國家工業(yè)品出口的不斷增加也往往是來自于發(fā)達國家由于產(chǎn)業(yè)升級所放棄的。如果發(fā)展中國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)沒有一個跨越式的提升過程，落后將是長期的，循著發(fā)達國家曾經(jīng)走過的老路去實現(xiàn)趕超的希望是渺茫的。日、韓等國如果沒有通過優(yōu)先發(fā)展教育來增加人力資本存量的積累，就不可能突破產(chǎn)業(yè)快速升級的瓶頸，實現(xiàn)跨越式趕超。發(fā)展中國家要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟趕超，應(yīng)遵循“人力資本先行追趕—技術(shù)追趕—產(chǎn)業(yè)躍升—經(jīng)濟趕超”的路徑，重在發(fā)揮人的優(yōu)勢。人力資本存量的增加既是落后國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的關(guān)鍵所在，也是一國經(jīng)濟長期發(fā)展并保持其競爭力的源泉。
　　作者單位：南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院
　　
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