專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與科技中介發(fā)展模式

何洋林　葉春明

目前，我國(guó)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，主要有以下4種模式：自主產(chǎn)業(yè)化；產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合產(chǎn)業(yè)化，通過(guò)有償許可他人(企業(yè))實(shí)施專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，通過(guò)以專利權(quán)人為載體的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。由于高校與科研院所一般只重視成果的鑒定不重視市場(chǎng)挖掘，高校與科研院所的研究方向與企業(yè)的需求不能真正吻合，利益不能趨于一致等情況普遍存在，產(chǎn)學(xué)研合作仍處于松散狀態(tài)，沒(méi)有形成真正健全有效的合作動(dòng)力機(jī)制。因此，針對(duì)專利產(chǎn)業(yè)化中存在的問(wèn)題，探討產(chǎn)學(xué)研合作模式中科技中介的作用及運(yùn)行機(jī)制很有意義。

專利產(chǎn)品化面臨的問(wèn)題

1專利產(chǎn)業(yè)化意識(shí)不高

目前，高校重論文發(fā)表輕專利實(shí)施，重成果鑒定輕專利申請(qǐng)的現(xiàn)象很普遍，許多科研成果以論文形式發(fā)表，喪失了作為專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的新穎性而不能得到法律保護(hù)，從而失去了作為無(wú)形資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，同時(shí)，也造成了科技成果的資產(chǎn)和權(quán)利的流失。

2專利保護(hù)體系不完善

盡管國(guó)家和地方出臺(tái)了一系列旨在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、科技產(chǎn)業(yè)化的政策法規(guī)，為科技產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境，但是，相關(guān)法律體系和制度還不完善，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、轉(zhuǎn)移過(guò)程中的協(xié)議制定、專利糾紛的處理、侵權(quán)訴訟等。有些高校雖然設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，但是，管理混亂，根本無(wú)法處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、訴訟和保護(hù)學(xué)?？萍汲晒麢?quán)益。

3專利產(chǎn)業(yè)化渠道不暢

高校以科研為主，對(duì)市場(chǎng)了解有限，企業(yè)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的實(shí)力也良莠不齊所以，很多專利成果因找不到合適的轉(zhuǎn)移對(duì)象而被閑置在高校，而企業(yè)因沒(méi)有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利技術(shù)而喪失了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

4收益分配體系不完善

在專利轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化過(guò)程中，發(fā)明人、高校、企業(yè)之間的收益如何分配，目前還沒(méi)有成熟的體系。許多發(fā)明人因?yàn)榈貌坏较鄳?yīng)的回報(bào)而喪失專利產(chǎn)業(yè)化的積極性；高校與企業(yè)也因?yàn)樵谑找娣峙渖洗嬖诜制缍绊懞献鳌?/p>

5市場(chǎng)監(jiān)督體系不完善

關(guān)于專利轉(zhuǎn)移到何種程度才算是成功，目前還沒(méi)有很好的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和體系。由于產(chǎn)品銷售權(quán)在企業(yè)，而科研院所、大學(xué)難以了解并監(jiān)督企業(yè)生產(chǎn)、銷售的實(shí)際情況，使許多合作難以實(shí)施。

因此，探討專利產(chǎn)業(yè)化的新模式、新方法，建立和完善專利轉(zhuǎn)移評(píng)估體系、收益分配體系，是目前亟需解決的問(wèn)題。

英國(guó)BTG成功轉(zhuǎn)移模式

英國(guó)技術(shù)集團(tuán)(BTG，British Tech-nology Group)是目前世界上最大的專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的股份制科技中介公司。BTG致力于從市場(chǎng)的實(shí)際需要出發(fā)，從世界各地大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)挑選有市場(chǎng)前景的技術(shù)，通過(guò)最有效的手段將技術(shù)推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化。

BTG通過(guò)自身卓有成效的工作，同國(guó)內(nèi)各大學(xué)、研究院所、企業(yè)集團(tuán)及眾多發(fā)明人緊密結(jié)合，形成技術(shù)開(kāi)發(fā)——推廣轉(zhuǎn)移(銷售)——再開(kāi)發(fā)及投產(chǎn)等一條龍的有機(jī)整體，真正起到連結(jié)開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的橋梁和紐帶作用。

BTG的發(fā)展及成功經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾點(diǎn)。

1政府大力支持

BTG創(chuàng)辦初期，英國(guó)政府給予一定的資金支持，并規(guī)定8年內(nèi)歸還政府的全部投資，最后實(shí)現(xiàn)完全自力更生。

2實(shí)施多元化的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略

BTG發(fā)展過(guò)程中采用了很多技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，如著眼于長(zhǎng)期的技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)不成熟的技術(shù)進(jìn)一步投資開(kāi)發(fā)，獲取最大的利益，擴(kuò)展已有專利的價(jià)值，從關(guān)鍵專利衍生多種其他專利不斷獲取市場(chǎng)利益，專利選擇少而精，更多吸收成熟的技術(shù)，開(kāi)展多元化業(yè)務(wù)，降低風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)發(fā)非核心專利，對(duì)具有潛在市場(chǎng)前景的專利進(jìn)行挖掘和評(píng)估，以實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值。

3技術(shù)來(lái)源和技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)際化

BTG在許多國(guó)家都設(shè)有分支機(jī)構(gòu)形成全球網(wǎng)絡(luò)，從國(guó)際市場(chǎng)尋找專利技術(shù)以及尋找可以將專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)提高轉(zhuǎn)移的成功率。

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系完備

BTG擁有強(qiáng)大的律師團(tuán)，對(duì)侵權(quán)者堅(jiān)決起訴，維護(hù)發(fā)明人和集團(tuán)、企業(yè)的合法權(quán)益。

5組織結(jié)構(gòu)高效、精簡(jiǎn)

BTG的員工具有多學(xué)科的專業(yè)背景，有很強(qiáng)的技術(shù)、市場(chǎng)、法律背景和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

科技中介發(fā)展模式

產(chǎn)學(xué)研合作的核心在于利用或整合多種不同的環(huán)境和資源，需要方方面面的協(xié)作和努力。而這種協(xié)作和努力必須建立在一個(gè)規(guī)范化和模式化的組織之上。產(chǎn)學(xué)研合作組織應(yīng)遵循互利互惠、市場(chǎng)導(dǎo)向和開(kāi)放性原則。科技成果產(chǎn)業(yè)化是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到諸多環(huán)節(jié)和要素，如政府、高校及研究所、科技中介、高新技術(shù)企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭等。只有各個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)同合作，系統(tǒng)才能正常運(yùn)作，科技成果產(chǎn)業(yè)化才能順利進(jìn)行。

1科技中介的定位

各國(guó)科技成果中介服務(wù)發(fā)展的趨勢(shì)是：組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化、活動(dòng)多元化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化?？萍贾薪槭强萍汲晒a(chǎn)業(yè)化過(guò)程中至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，是連接高校及研究所與高新技術(shù)企業(yè)的紐帶。高校通過(guò)科技中介了解市場(chǎng)、委托專利代理、獲得師資，經(jīng)費(fèi)、實(shí)踐環(huán)境等資源的支持，企業(yè)通過(guò)科技中介獲得最新技術(shù)和高質(zhì)量人才資源的支持等?？萍贾薪榉?wù)可以參與專利轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，包括前期投入、中期實(shí)施及后期的效益評(píng)估。

2科技中介發(fā)展環(huán)境

加快科技自主創(chuàng)新，加速科技成果轉(zhuǎn)化，已成為國(guó)家以及企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略。科技中介在有利的發(fā)展環(huán)境下，需要充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)各種資源，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。

(1)政府政策支持。專利產(chǎn)業(yè)化具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，科技中介發(fā)展的初期，需要政府在政策和資金等方面的大力扶持。政府應(yīng)充分發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，鼓勵(lì)和支持發(fā)展科技中介，提供稅收優(yōu)惠，創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，建立健全執(zhí)業(yè)資格審批制度和中介市場(chǎng)監(jiān)管制度，規(guī)范化中介市場(chǎng)，完善社會(huì)中介組織立法，法治化管理，設(shè)立“產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)基金”，對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)大、投資多的研發(fā)項(xiàng)目，用“風(fēng)險(xiǎn)基金”給予階段性資助。

(2)擴(kuò)大科技成果來(lái)源。我國(guó)高校、研究所及大型企業(yè)是高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要擁有者，如何激發(fā)發(fā)明創(chuàng)造的積極性并將這些專利成果產(chǎn)業(yè)化，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，要求高校及研究所制定及完善相應(yīng)的政策及機(jī)制?？萍贾薪榕c各種科技成果源積極開(kāi)展合作，從專利申請(qǐng)中進(jìn)行篩選、評(píng)估，與有市場(chǎng)前景的項(xiàng)目簽訂協(xié)議(明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，明確收益的分配)，申請(qǐng)專利或進(jìn)行投資深入開(kāi)發(fā)，然后尋找合適的途徑實(shí)施產(chǎn)業(yè)化并跟蹤、監(jiān)督轉(zhuǎn)化過(guò)程。

(3)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施。專利產(chǎn)業(yè)化的落腳點(diǎn)是把專利成果商品化以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益?？萍贾薪榈囊豁?xiàng)重要任務(wù)就是找到合適的企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)專利的商品化，而企業(yè)通過(guò)中介渠道獲得技術(shù)和人才的支持，因此，企業(yè)與科技

中介之間可以建立起穩(wěn)定的、長(zhǎng)久的合作機(jī)制。目前，我國(guó)的許多企業(yè)特別是中小企業(yè)缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主要原因是研發(fā)的實(shí)力不強(qiáng)，于是，通過(guò)科技中介直接引進(jìn)高新技術(shù)專利成果或是通過(guò)科技中介尋找研發(fā)伙伴共同研發(fā)，成為其追切需要。

(4)吸收風(fēng)險(xiǎn)投資。由于高科技產(chǎn)業(yè)化具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展周期較長(zhǎng)的特點(diǎn)，資金籌集比較困難資金短缺成為專利產(chǎn)業(yè)化順利實(shí)施的“瓶頸”。吸收風(fēng)險(xiǎn)投資可以從總體上加速科研成果轉(zhuǎn)化率，加速科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。風(fēng)險(xiǎn)投資不僅可以解決資金供給問(wèn)題，而且通過(guò)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)建立起一種“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供相對(duì)長(zhǎng)期的有效支持，從而帶動(dòng)整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

(5)法律援助?？萍贾薪槌藢＠晒樌D(zhuǎn)移之外，還應(yīng)具備追蹤、監(jiān)督產(chǎn)業(yè)化過(guò)程的功能。由于科技中介與企業(yè)、發(fā)明人一般采取“收益共享”的合作模式，市場(chǎng)上的侵權(quán)行為將直接影響他們的利益，因此，需要有一批熟悉法律的專家來(lái)追蹤和監(jiān)督市場(chǎng)，對(duì)侵權(quán)行為提起訴訟。

3科技中介組織結(jié)構(gòu)設(shè)想

科技中介需要懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)和懂法律的高新技術(shù)人才，需要一個(gè)了解市場(chǎng)、善于經(jīng)營(yíng)的團(tuán)隊(duì)?？萍贾薪橐罁?jù)功能需要，可下設(shè)技術(shù)篩選部、法律服務(wù)部、技術(shù)轉(zhuǎn)移部、投資管理部、商務(wù)發(fā)展部等職能部門。各部門的基本職責(zé)如下。

(1)技術(shù)篩選部。進(jìn)行科技成果的獲取、篩選和評(píng)估：市場(chǎng)預(yù)測(cè)及項(xiàng)目可行性分析，對(duì)成熟技術(shù)的深開(kāi)發(fā)及不成熟技術(shù)的研發(fā)投入分析：探索最佳的技術(shù)篩選、評(píng)估和獲取模型。

(2)法律服務(wù)部。負(fù)責(zé)專利的申請(qǐng)及提供相關(guān)的法律咨詢；負(fù)責(zé)專利實(shí)施許可及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，負(fù)責(zé)專利獲取和轉(zhuǎn)讓過(guò)程相關(guān)協(xié)議的制定，監(jiān)控科技成果產(chǎn)業(yè)化實(shí)施進(jìn)程，對(duì)侵權(quán)行為提起訴訟。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移部。尋找最佳的技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的商業(yè)模型，尋找科技成果孵化中心及目標(biāo)企業(yè)，對(duì)企業(yè)的科研及產(chǎn)業(yè)化實(shí)力進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的評(píng)估和可行性分析。

(4)投資管理部。開(kāi)展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及其他無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估，負(fù)責(zé)技術(shù)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的融資策劃，制定投資性業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，尋找風(fēng)險(xiǎn)投資伙伴，負(fù)責(zé)已投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目追蹤及效益分析。

(5)商務(wù)發(fā)展部。開(kāi)展科技成果研討、展覽、推介等業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)科技成果的整理，相關(guān)出版物的發(fā)行、文獻(xiàn)交流服務(wù)及網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)：開(kāi)展科技中介培訓(xùn)并提供科技咨詢服務(wù)。

目前，科技中介的數(shù)量和規(guī)模都不大，科技成果產(chǎn)業(yè)化的作用還未充分發(fā)揮，需要政府在政策上給予積極的支持、鼓勵(lì)和引導(dǎo)，并且完善相關(guān)的法律法規(guī)，使科技中介的運(yùn)作更規(guī)范化、市場(chǎng)化。科技中介與政府，高校及研究所、企業(yè)如何更好地開(kāi)展合作，產(chǎn)學(xué)研如何更好地合作，以及更合理的組織模式，都需要進(jìn)一步探索和研究。