以初次分配實(shí)現(xiàn)公平和效率的統(tǒng)一

林毅夫

在一次分配中達(dá)到公平和效率的統(tǒng)一，把二次分配作為補(bǔ)充手段，解決初次分配可能會(huì)遺留的一點(diǎn)問題

我們?nèi)绾握嬲芈鋵?shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建和諧社會(huì)呢？我們現(xiàn)在是初次分配注重效率，二次分配注重公平。既然強(qiáng)調(diào)民生，強(qiáng)調(diào)和諧，那么我們就要更加注重二次分配的公平問題，政府在這方面要發(fā)揮更重要的作用。通過二次分配來(lái)解決初次分配沒有解決的問題，這是必要的。但是，如果不能在一次分配上達(dá)到公平與效率的統(tǒng)一，而寄希望于二次分配，我個(gè)人認(rèn)為，這很可能會(huì)事倍功半，甚至事與愿違。

我的觀點(diǎn)是，在一次分配中達(dá)到公平和效率的統(tǒng)一，把二次分配作為補(bǔ)充手段，解決初次分配可能會(huì)遺留的一點(diǎn)問題。我想強(qiáng)調(diào)一下，我不是完全反對(duì)二次分配。現(xiàn)在的分配制度是初次分配重視效率，也就是說，可以不照顧公平，然后二次分配再來(lái)解決公平的問題，我覺得這不是好辦法，可能會(huì)事與愿違。但是如果要在一次分配中達(dá)到公平和效率的統(tǒng)一，會(huì)不會(huì)像我們平常講的，又要馬兒跑，又要馬兒不吃草？會(huì)不會(huì)出現(xiàn)這樣的情況？

首先來(lái)看一下，什么叫“初次分配達(dá)到公平和效率的統(tǒng)一”。我個(gè)人的看法是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要快，收入水平要不斷提高，這一點(diǎn)很重要，沒有效率是不行的。經(jīng)過28年的快速增長(zhǎng)，我們?nèi)ツ甑娜司杖脒_(dá)到2050美元，但只有美國(guó)的4%-5%，還處于較低的水平，因此仍然要注重效率，加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要快;另一方面，在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的過程中，窮人收入的增長(zhǎng)速度要高于富人，這樣就達(dá)到了所謂的公平與效率的統(tǒng)一。有沒有這樣一條道路呢？其實(shí)我們從1988年就開始講這個(gè)問題，到現(xiàn)在已經(jīng)講了二十幾年了。就是按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)的選擇，如果在每個(gè)發(fā)展階段都按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇的話，我們就能夠在保證經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，使得收入分配狀況不斷改善，也能兼顧到科學(xué)發(fā)展觀所提出的五個(gè)統(tǒng)籌。

按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，可以實(shí)現(xiàn)公平和效率的統(tǒng)一。要素稟賦結(jié)構(gòu)在不斷升級(jí)和變化，勞動(dòng)力密集和資本密集都是相對(duì)的概念，而且各個(gè)地區(qū)的情況也存在很大差異，沿海的上海、深圳，和內(nèi)地的安徽、江西、湖南、湖北，以及西部的新疆、寧夏、甘肅，情況都不一樣。如何按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展呢？

從企業(yè)家角度來(lái)看，他們不關(guān)心比較優(yōu)勢(shì)，而是關(guān)心利潤(rùn)，利潤(rùn)決定于產(chǎn)品的價(jià)格和要素的價(jià)格。按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展，它其實(shí)并不是指哪個(gè)產(chǎn)業(yè)符合比較優(yōu)勢(shì)，而是要有一個(gè)非常完善的價(jià)格體系。這個(gè)價(jià)格體系能夠充分、靈活地反映要素稟賦結(jié)構(gòu)中各種要素的相對(duì)稀缺程度，如果某種要素相對(duì)豐富，它的價(jià)格就相對(duì)較低，如果某種要素相對(duì)稀缺，它的價(jià)格就會(huì)相對(duì)較高。如果某種要素的積累速度快于其他要素，從相對(duì)稀缺轉(zhuǎn)為相對(duì)豐富，那么它的價(jià)格就會(huì)從相對(duì)較高變成相對(duì)較低。如果有這樣一個(gè)價(jià)格體系在發(fā)揮作用的話，企業(yè)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為了追求利潤(rùn)就要降低成本，就會(huì)充分利用相對(duì)便宜的要素。因此，建立一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系是非常重要的。按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展，資本會(huì)快速積累，逐漸從相對(duì)稀缺變成相對(duì)豐富，然后進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)的升級(jí)，從勞動(dòng)力密集升級(jí)到資本密集、技術(shù)密集。

我們的改革就是要建立一個(gè)完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，正是因?yàn)榘凑毡容^優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，我們才能維持長(zhǎng)達(dá)二十幾年的快速增長(zhǎng)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我們完全違反了比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展了一些資本、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，為了把這些產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)，政府人為地壓低各種要素的價(jià)格，造成資本相對(duì)短缺，然后通過行政手段把短缺的資本配置到優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。1978年以后，我們進(jìn)行了漸進(jìn)式的改革，對(duì)于沒有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)給予一定的保護(hù)和補(bǔ)貼，放開了過去那些被壓抑的符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，因而一方面維持了穩(wěn)定，另一方面也取得經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。我們現(xiàn)在是世界上第三大貿(mào)易國(guó)，出口產(chǎn)品主要是勞動(dòng)力密集型，但是隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，資本快速積累，出口產(chǎn)品的資本含量、技術(shù)含量不斷提升，這也是按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展的必經(jīng)階段。

但是，漸進(jìn)式改革也遺留了一些問題。我們還沒有建立一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體系，政府對(duì)資源配置還有一些干預(yù)，這是過去為了保護(hù)和補(bǔ)貼不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)而遺留下來(lái)的問題。

一次分配并沒有解決公平的問題，這是改革不完善造成的，是沒有按照比較優(yōu)勢(shì)去發(fā)展的問題。如果我們能夠完善這些改革，其實(shí)可以實(shí)現(xiàn)一次分配達(dá)到公平和效率的統(tǒng)一，剩下的一些市場(chǎng)不完善、信息不對(duì)稱、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的問題，以及喪失就業(yè)能力的人群和鰥寡孤獨(dú)者等，可以通過二次分配來(lái)解決。

如何以一次分配實(shí)現(xiàn)公平和效率的統(tǒng)一呢？我想談幾個(gè)方面:

第一，深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革，最重要的是改善金融結(jié)構(gòu)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資金和勞動(dòng)力相結(jié)合才能形成生產(chǎn)力，我們現(xiàn)在有競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)絕大多數(shù)還是勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，包括制造業(yè)、服務(wù)業(yè)。我們的第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重從前年的40%下降到去年的39.5%，就是因?yàn)闆]有資金的支持，農(nóng)村里的大量小農(nóng)戶也得不到資金的支持，想發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)也發(fā)展不起來(lái)。其他國(guó)家的銀行體系都是由小而大形成的，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，勞動(dòng)力密集居主導(dǎo)地位，金融體系中的中小銀行為當(dāng)?shù)氐闹行∑髽I(yè)提供服務(wù);隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資本不斷深化，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，大銀行和股票市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生。但是我們的改革開放是從上而下的，一開始就建立了很多大型國(guó)有企業(yè)，同時(shí)建立了為大企業(yè)服務(wù)的大型國(guó)有銀行和股票市場(chǎng)，但是并沒有能夠滿足中小企業(yè)和農(nóng)戶的資金需求的中小金融機(jī)構(gòu)。所以，我們首先要“補(bǔ)課”，鼓勵(lì)中小金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，現(xiàn)在政府開始允許設(shè)立地區(qū)性、以滿足農(nóng)村農(nóng)戶金融需要的小型鄉(xiāng)村銀行，我覺得這是很大的進(jìn)步。但是，在政策設(shè)計(jì)上我覺得還有一些問題。首先，門檻很低，資本金達(dá)到50萬(wàn)就可以開辦;其次，“必須與一家現(xiàn)有商業(yè)銀行合資，而且商業(yè)銀行要占20%的股權(quán)”的要求很難實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，銀行是一個(gè)很特殊的行業(yè)，經(jīng)營(yíng)有風(fēng)險(xiǎn)，做出這樣的規(guī)定也是可以理解的。但是，正因?yàn)樯虡I(yè)銀行不愿意到農(nóng)村去，所以農(nóng)戶才借不到錢，你讓他出資20%，他會(huì)有這個(gè)積極性嗎？對(duì)于銀行業(yè)這個(gè)特殊行業(yè)而言，我覺得應(yīng)該做到兩點(diǎn):一是高門檻，門檻可以定得高一點(diǎn)，至少要達(dá)到1000萬(wàn)，甚至5000萬(wàn)的資本金，要有相當(dāng)規(guī)模的資產(chǎn)作為抵押;二是嚴(yán)監(jiān)管。

第二，提高資源稅（費(fèi)）。前面我提到，我們現(xiàn)在石油的稅費(fèi)大概只占石油價(jià)格的1.8%，在美國(guó)，地面石油稅費(fèi)占其價(jià)格的12%，海上石油是16%，差距非常大。另外，從量計(jì)征要改成從價(jià)計(jì)征，當(dāng)價(jià)格上漲到一定程度以后要征收暴利稅，使收益更合理。但是，現(xiàn)在的政策設(shè)計(jì)有一個(gè)難點(diǎn)，即原來(lái)的國(guó)有礦產(chǎn)企業(yè)有很大的社會(huì)負(fù)擔(dān)，我們通過壓低資源稅（費(fèi)）對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償，但是現(xiàn)在出現(xiàn)了很多非國(guó)有的礦產(chǎn)企業(yè)，它們沒有這種社會(huì)負(fù)擔(dān)。因此，我們要?jiǎng)冸x現(xiàn)有的國(guó)有礦產(chǎn)企業(yè)的社會(huì)負(fù)擔(dān)，通過社會(huì)保障體系來(lái)解決它的負(fù)擔(dān)問題，然后按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則來(lái)征收資源稅。

第三，加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)的監(jiān)管，在能源性行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)。香港在電信業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)之后，價(jià)格下降了很多，利潤(rùn)也沒那么高了。在不宜引入競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，比如電力，政府要加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，屬于國(guó)家的利益應(yīng)該交給國(guó)家。在行政審批上，現(xiàn)在有《行政審批法》，這方面要透明化，這是改善執(zhí)行的問題。

如果在這幾個(gè)方面能夠做好的話，我們基本上在初次分配實(shí)現(xiàn)公平和效率的統(tǒng)一，因?yàn)榻⒘送晟频氖袌?chǎng)體系之后，城鄉(xiāng)、地區(qū)的收入差距就能逐步縮小，流動(dòng)性過剩問題也能夠解決。造成現(xiàn)在流動(dòng)性過剩的主要原因是小企業(yè)借不到錢，大企業(yè)的錢很多，很多項(xiàng)目有保有壓，不允許發(fā)展，這才造成流動(dòng)性過剩。如果我們現(xiàn)在有大量的中小銀行，能夠滿足中小企業(yè)和農(nóng)村的貸款需要，我相信就不會(huì)出現(xiàn)流動(dòng)性過剩，收入分配就會(huì)公平，消費(fèi)傾向就會(huì)提高，而投資的沖動(dòng)會(huì)下降。

如果按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展，符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展出口，不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)就進(jìn)口，國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)就能得到較好的均衡。在這種情況下，企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力，政府不用過多地保護(hù)和補(bǔ)貼，尋租行為減少，社會(huì)風(fēng)氣得到改善。當(dāng)然，政府并不是沒有職能了。就中國(guó)政府而言，既要發(fā)揮一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的職能，也要發(fā)揮轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國(guó)家的職能。

首先，政府對(duì)教育要負(fù)起責(zé)任。如果按照比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度會(huì)很快，像東亞經(jīng)濟(jì)通過一兩代人就從一個(gè)很窮的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)變成一個(gè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)，人均收入接近發(fā)達(dá)國(guó)家水平。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要，我們必須培養(yǎng)出一大批能夠把握市場(chǎng)變動(dòng)的技術(shù)工人和管理人員，這就需要政府加大對(duì)教育事業(yè)的投入。第二，發(fā)展中國(guó)家的落后不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，而且體現(xiàn)在制度建設(shè)上，包括法律制度、金融制度等，制度的完善具有明顯的外部性，企業(yè)是做不了的，所以政府要按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，逐步完善制度結(jié)構(gòu)和制度框架。第三，社會(huì)保障體制的完善。任何經(jīng)濟(jì)中都會(huì)有弱勢(shì)群體。喪失勞動(dòng)能力的老人，沒有成年的孩子，以及鰥寡孤獨(dú)者等，他們無(wú)法進(jìn)入就業(yè)市場(chǎng)，要生存只能靠政府的救濟(jì)，這也是在二次分配中實(shí)現(xiàn)的。隨著產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)，人們的職業(yè)也會(huì)不斷變換，在就業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，如果沒有實(shí)現(xiàn)就業(yè)，要生存下去也只能靠政府補(bǔ)貼，包括失業(yè)保障等。

另外，由于信息不對(duì)稱等原因，存在市場(chǎng)失靈的情況，這就需要政府的適度干預(yù)。舉例來(lái)說，為什么銀行業(yè)需要監(jiān)管？就是因?yàn)橘Y金的需求者和供給者之間存在信息不對(duì)稱，如果沒有政府的監(jiān)管，就很容易出現(xiàn)金融欺詐。還有外部性的問題，比如環(huán)境保護(hù)等，也需要政府進(jìn)行監(jiān)管。

還有一個(gè)特別重要的政府職能就是宏觀調(diào)控，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)就是政府進(jìn)行宏觀調(diào)控的主要部門。前面我講到了“潮涌”現(xiàn)象，這種現(xiàn)象在發(fā)達(dá)國(guó)家偶爾出現(xiàn)，但在發(fā)展中國(guó)家會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，因此可以從總量上判斷是否過剩。在這種情況下，和一般發(fā)展中國(guó)家相比，我國(guó)宏觀管理部門的職能要多一些，包括提供產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)、設(shè)立各種投資的標(biāo)準(zhǔn)和門檻等。

總的來(lái)說，我認(rèn)為“一次分配注重效率”的提法是有問題的，而且我們?cè)谥v一次分配注重效率的時(shí)候，對(duì)效率的定義經(jīng)常是以能夠發(fā)展發(fā)達(dá)國(guó)家的那些產(chǎn)業(yè)，形成它們那樣的企業(yè)形態(tài)為標(biāo)準(zhǔn)，這不符合我們的比較優(yōu)勢(shì)，必然會(huì)導(dǎo)致就業(yè)不足、收入分配差距加大等問題。如果我們通過二次分配來(lái)解決公平的問題，又很可能陷入“拉美陷阱”。因此，正本清源，我們還是在一次分配就實(shí)現(xiàn)公平和效率的統(tǒng)一，使經(jīng)濟(jì)能夠又好又快地發(fā)展，在就業(yè)不斷增加的過程中逐步縮小城鄉(xiāng)和地區(qū)的收入差距。人們的收入水平提高了，就有了支付能力，看病貴、看病難的問題就能夠基本解決。同時(shí)，外部性的問題由政府來(lái)解決。這樣就能夠避免資源過度密集和破壞自然環(huán)境的發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)“五個(gè)統(tǒng)籌”，實(shí)現(xiàn)國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)和諧社會(huì)的構(gòu)想。