淺談法治的概念

陳弘毅

“法治”這個(gè)概念的涵義的澄清，是有它的必要性的?？辗汉统橄蟮目谔?hào)，并不能代替仔細(xì)和理性的思量。運(yùn)用“法治”這個(gè)詞語而不小心清楚界定它的定義，是一件危險(xiǎn)的事。如果我和你都積極提倡“法治”，而我心目中的“法治”是指“甲”，你心目中的卻是“乙”，那么我們的目標(biāo)和立場雖然似是一致，其實(shí)并不一致。

法學(xué)家們都指出，“法治”沒有一個(gè)明確的、四海皆準(zhǔn)的定義，它是個(gè)開放的概念，可以有很多不同的解釋。本文將嘗試綜合西方法學(xué)主流對(duì)于“法治”的理解，分析這個(gè)觀念所包涵的不同元素。每一個(gè)無素都可看作是法治概念的一個(gè)階層，而整個(gè)概念就包括很多有不同高度或深度的階層。我們將從最低的、最簡單或原始的階層出發(fā)，然后逐漸攀上更高的層次，即更復(fù)雜、更豐富的思想。

第一層是社會(huì)的秩序或治安。法治的最簡單的意義，是指人民的生命和財(cái)產(chǎn)得到保障，不受傷害、侵犯和破壞。這種保障主要是由警察所提供的，他們負(fù)責(zé)執(zhí)法的工作。雖然這只是法治概念最低或原始的層次，但它是法治的重要元素之一。例如，如果社會(huì)發(fā)生騷亂或暴動(dòng)，法治便受到破壞；如果警方成功地控制暴亂的群眾，法治便得以保存。從這個(gè)層次來看，一個(gè)法律和秩序的狀況，相對(duì)于一個(gè)“自然的狀況”。正如霍布斯所說，在自然的狀況里，每個(gè)人都是每個(gè)人的敵人。人們生活在持續(xù)性的恐懼中，冒著暴力帶來死亡的危險(xiǎn)。這是文明和文化的相反。一切人類文明的成就都是建基于法律和秩序的存在的。“自然的狀況是個(gè)殘酷和恐怖的世界，在那里，人淪為禽獸”。

法治概念的第二個(gè)層次是關(guān)于國家或政府活動(dòng)的法律依據(jù)，這可以用幾種不同的方法加以說明。最簡單的方法是說，不僅人民受到法律的管治，連統(tǒng)治者本身也受到法律的管治，人民與政府同樣被法律所約束，要依法守法。換句話說，法治不單指用法律來統(tǒng)治，也指被法律所統(tǒng)治。從另一個(gè)角度看，這即是說，任何公民、政治領(lǐng)袖或政府官員所做的任何事，都必須有法律上的依據(jù)。例如，如果政府機(jī)關(guān)或政府工作人員做了一件事，但法律并沒有授權(quán)他們這樣做，或他們所做的超出了他們所有的法定權(quán)力的范圍，那么受這件事影響的公民便可以到法院提出訴訟，請(qǐng)求法院對(duì)那個(gè)政府機(jī)關(guān)或政府工作人員加以制裁，或下令政府要賠償公民因政府的非法行為所受到的損失。這就是說，對(duì)于政府的非法活動(dòng)，人民是有有效的申訴途徑的；而任何政府活動(dòng)，如果沒有法律的依據(jù)，就屬非法，即使這是高級(jí)官員的指示或符合國家利益，也屬非法——除非法律確實(shí)有授權(quán)政府進(jìn)行這個(gè)活動(dòng)。

法治概念的第二層，即政府的權(quán)力必須有法律上的依據(jù)，并不能防止政府享有及行使“可以隨意運(yùn)用的權(quán)力”。(是指某一類權(quán)力，可以以任何方法行使，以達(dá)至任何目的。它的行使不受明確的原則和規(guī)例所規(guī)范；沒有一些清晰和詳細(xì)的法律條文去規(guī)定這權(quán)力應(yīng)該怎樣運(yùn)用。)

法治概念的第三層含義，就是可以隨意運(yùn)用的權(quán)力必須受到限制，應(yīng)該有明確的規(guī)則去管制權(quán)力的行使；法律要有足夠的內(nèi)容去防止法定權(quán)力的濫用。在這里我們會(huì)遇到一個(gè)矛盾。在一個(gè)有效率的行政架構(gòu)里，政府官員需要有些在一定范圍內(nèi)可以隨意運(yùn)用的權(quán)力；如果要他們遵守太多規(guī)則條例，行政程序?qū)⒆兊檬志徛瑹o法對(duì)迫切的問題作出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。所以出現(xiàn)兩種相對(duì)的要求：一方面，可以隨意運(yùn)用的權(quán)力有助于行政效率；另一方面，如要保障人民的自由和權(quán)利，防止政府濫用權(quán)力，就需要以具體的法律原則去規(guī)范權(quán)力的行使。行使權(quán)力的限制始終是程度的問題，決定于這兩種不同的要求的平衡和妥協(xié)。

法治概念的第四個(gè)層次，就是大家都熟悉的司法獨(dú)立的原則。這其實(shí)與上面提到的第二、三層有密切的關(guān)系。第二層說政府的所作所為必須有法律的依據(jù)，第三層說法律應(yīng)有具體內(nèi)容來規(guī)范權(quán)力的行使，兩方面都是用法律的規(guī)定來限制政府的權(quán)力。但由誰來決定政府的行為是否合法呢？答案當(dāng)然是法院和法官。法院負(fù)責(zé)解釋法律，把抽象的條例應(yīng)用于實(shí)際的案情。

所以，徒有一套完美的法律是不夠的。如果負(fù)責(zé)解釋和執(zhí)行這套法律的司法機(jī)關(guān)和人員并不獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)，從而偏袒政府或某一種勢力，或依照他們的指示判案，或者貪污以及在其他方面不遵守司法工作的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，那么法治概念的第二、三層所代表的理想便無法實(shí)現(xiàn)。因此，司法獨(dú)立是法治的不可缺少的必要條件。至于保障司法獨(dú)立的方法，通常包括給予法官較優(yōu)厚的待遇，并保證他們不會(huì)隨便被解雇。

第五個(gè)層次也是與上面提到的幾層息息相關(guān)的。這第五層很簡單，但也很重要，它是說政府行政機(jī)關(guān)必須尊重和服從法律及法院在解釋和執(zhí)行法律時(shí)的判決。例如，如果市民與政府打官司，市民勝訴，法院作出了不利于政府的裁決，但政府卻不肯依照法院的命令去做，那么法治便可算是崩潰了。

第六個(gè)層次就是在法律下的平等。它包涵“公平”概念的基本原則：相同的情形，應(yīng)以相同的方法處理。除非法律另有規(guī)定，否則不應(yīng)在司法過程里因?yàn)榉N族、膚色、宗教、信仰、財(cái)富、地位或勢力等原因而歧視或偏袒任何人。這個(gè)平等的原則可以進(jìn)一步推展下去，要求所有公民都同樣享有獲得律師的服務(wù)的權(quán)利，使他們在法律上的權(quán)益得以充分的保障。這表明，較低下階層的社會(huì)人士應(yīng)得到照顧，根據(jù)他們的需要提供法律援助。

法治概念的第七個(gè)層次，是指法律應(yīng)達(dá)到一些基本的公義標(biāo)準(zhǔn)，包括實(shí)質(zhì)的和程序上的公義。程序上的保障是重要的，它使有關(guān)部門和人士的辦事方法，更加合乎公義的要求，這也是法治概念的一個(gè)重要因素。例如，一個(gè)重要的程序原則，便是政府部門不應(yīng)作出一個(gè)不利于一個(gè)公民的決定，奪去他的人身自由或其他權(quán)益，除非那部門預(yù)先通知這個(gè)公民，告訴他政府準(zhǔn)備作出這個(gè)決定，并給他機(jī)會(huì)去替自己辯護(hù)，提出反對(duì)這個(gè)決定的理由。

法治概念的第八個(gè)層面是指一些關(guān)于刑法的基本原則。刑法關(guān)乎個(gè)人自由甚至生命的剝奪，以滿足社會(huì)大眾的利益或道德的要求。因?yàn)槭艿接绊懙臇|西——自由和生命——是這樣的寶貴，所以，法治的理想要求刑法必須符合一些基本原則，以防止刑法的濫用。

這至少包括以下四個(gè)原則。第一，各種刑事罪行的定義和構(gòu)成因素，應(yīng)明文清楚明確地規(guī)定，有關(guān)條例必須具有穩(wěn)定性，它們的應(yīng)用結(jié)果必須易于推測。第二，除非一個(gè)人犯了一種法律上清楚訂明的罪，并通過公平的審判被法院判處有罪，否則不會(huì)受到刑罰。第三，關(guān)于刑事罪行的法律，法院應(yīng)盡量給予較狹隘的解釋：除非法律清楚明確規(guī)定某一種行為是刑事罪行，否則它不是刑事罪行。第四，如果某種行為在某一時(shí)間不是刑事罪行，就不應(yīng)在事后通過法律，把這件在較早的時(shí)間所做的事當(dāng)作刑事罪行。

本文要談到的法治概念的最后兩個(gè)層次，是法治理想最高和最廣的發(fā)展階段，它們超出了純法律的范疇，進(jìn)入了政治、經(jīng)濟(jì)和哲學(xué)的領(lǐng)域。這種思想為很多現(xiàn)代法律工作者所接受。1959年國際法學(xué)家協(xié)會(huì)所發(fā)表的“新德里宣言”，就是一個(gè)很好的例子。

法治概念的第九層，是說人民應(yīng)有權(quán)選出自己的政府，政府應(yīng)向人民負(fù)責(zé)，為人民服務(wù)；同時(shí)應(yīng)保障人權(quán)和基本自由，如言論、宗教、集會(huì)、結(jié)社等自由。

最后，法治概念的最高層次是一種信念，相信一切法律的基礎(chǔ)，應(yīng)該是對(duì)于人的價(jià)值的尊重。法律應(yīng)實(shí)踐出這個(gè)人文理想：每一個(gè)人都應(yīng)該得到尊重和關(guān)懷，無論他或她是誰，無論他或她做過些什么，無分種族、膚色、宗教、性別、收入、階級(jí)、地位、職業(yè)或其他特點(diǎn)。一個(gè)人應(yīng)受到尊重，不為什么，只因?yàn)樗蛩且粋€(gè)人，有獨(dú)特的歷史、性格和自我。而法治的理想，就是去創(chuàng)造和維持一套原則、規(guī)例、程序和機(jī)構(gòu)，以保障每個(gè)人的權(quán)益，防止它受到政府或其他人的侵犯，使每個(gè)人都有機(jī)會(huì)過一種合乎人的尊嚴(yán)的生活。

根據(jù)這種觀點(diǎn)，人類社會(huì)面對(duì)的最大挑戰(zhàn)，就是去創(chuàng)造一些條件——不單是法律上的，還包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化上的，使社會(huì)的成員能過幸福的生活，發(fā)揮他們的潛質(zhì)，追求他們的理想，享受生命的恩賜。當(dāng)然，這只是一個(gè)理想。悲觀的人不相信這個(gè)理想能在很大程度上實(shí)現(xiàn)，樂觀的人則持相反的看法。無可否認(rèn)的是，在人類歷史的絕大部分時(shí)間，在世界的絕大部分地方，這個(gè)理想并沒有實(shí)現(xiàn)。